現場審計項目管理流程-資料下載頁
2025-04-18 23:11本頁面
【正文】 月日附件1：基本情況調查表被審計機構： （蓋章） 編制人： 審核人： 日期： 年 月 日項目名稱20年農村銀行審計項目編號 項目類型審計類型編號項目種類 種類編號具體被審計機構、……數據截止日期20年月?。ㄒ韵聝热萦杀徽{查機構填列）機構負責人職務 學歷機構職工總數 其中在職人數 黨員人數教育程度研究生以上 人、本科 人、大專 人、高中（含）以下 人。職稱情況高級職稱 人、中級職稱 人、初級職稱 人。機構情況下設機構總數 個崗位設置（）（根據審計方案內容需要再添加相關調查內容）附件2：內部控制制度執(zhí)行情況民意調查表被審計機構：（蓋章） 編制人： 審核人： 日期： 年 月 日項目名稱項目編號 項目類型類型編號項目種類種類編號被審計機構調查截止日期20年月日?。ㄒ韵聝热萦杀徽{查人填列，在選擇項打“214。”即可） 編號 問題選擇項1你認為目前崗位設置合理嗎，能否起到相互牽制的作用？A能B不能C不知道2你工作中是否發(fā)現違反法律法規(guī)以及規(guī)章制度的現象？A有B沒有C不清楚…………… 附件五：（審計項目）實施方案（引言：制定方案的目的與依據）一、審計對象（具體的被審計機構，如支行或支行及所轄網點）二、審計范圍（為審計期間及審計內容，如：審計期間原則上為被審計部門上次同級審計離場日至本次同級審計進場日，重點審計二○年以來被審計部門的組織管理、制度建設、職責履行情況，必要時可以追溯。）三、審計人員及時間安排（一）成立審計組組長：；主查：；成員：、……。（二）時間安排自20年月日至20年月日，必要時可延長時間。四、審計內容（指具體的審計內容、檢查要點）五、審計依據（與審計開展事項相關的制度、辦法等）六、有關要求（包括紀律要求、時間要求等）農村銀行內部審計部門二○年月日 附件六：進 場 會 議 紀 要被審計機構審計項目名稱審計項目編號審計組長記錄人日期被審計機構與會人員審計組成員會議情況： 附件七：審計公示根據《農村銀行支行行長、部門經理履（離）職審計辦法》和《關于對 支行 同志任期內經濟責任審計的通知》（〔20〕號）的要求，決定自20年月日起對支行同志進行任期內履職審計。審計時間20年月日至20年月日，必要時可追溯或延伸，如需要反映有關情況，請與審計組聯(lián)系。審計組成員名單：審計組組長：主查：成員：、聯(lián)系電話：……來函請寄：……審計組 二○年月日 附件八：詢 問 筆 錄被問詢人工作單位職 務時 間 年 月 日地 點事 項問詢人記錄人被詢問人：（簽章或簽名） 附件九：資料調閱清單被審計機構名稱： 共 頁 /第 頁資料名稱數量（份、本）資料日期調閱資料時間調閱人簽名（雙人）歸還資料日期收回人簽名 注：一式兩份，被審計機構留存一份，審計機構留存一份34 / 34附件十：工作底稿共 頁 第 頁項目編號 項目名稱 被審計機構 審計實施時間 審計記錄流水： 流水序號 交易種類 交易碼 交易金額審計事實：（審計工作底稿流水?。? 流水序號 交易種類 交易碼 交易金額 審計描述 對應的附件編碼違規(guī)分析（含違規(guī)依據、違規(guī)類別、違規(guī)責任人）保存標識 打印標識 封存標識檢查人： 復核人： 附件十一：事實確認書審計項目編號（同審計工作底稿編號）審計項目名稱（同審計工作底稿名稱）被審計機構名稱（具體被審計機構名稱）審計核查時間檢查人(含檢查、復核、審核人)打印次數事實描述：被審計機構意見：（在括號內打√表示）( )同意( )不同意或部分同意（可在下面空白處附說明） 被審計機構負責人簽名： 被審計機構蓋章： 日期：附件十二：離 場 會 議 通 知支行：對你行20年審計項目現場核查階段已結束，現通知你行、及相關人員于20年月日在（會議地址）召開離場會議，向你行反饋審計事實，屆時請上述人員準時參加。 審計組長簽章（字）：審計組 20年月日 附件十三：事實與評價報告被審計機構： （第一部分包括審計項目名稱、審計時間、審計期間、審計方式、審計人員等。）（第二部分包括違規(guī)問題的描述、違規(guī)分析、審計事項評價。）（第三部分包括對違規(guī)問題作出的審計建議以及要求被審計機構在規(guī)定時間內上報反饋意見。） （審計項目組名稱及簽字）（評價報告時間） 附件十四：離場會議紀要被審計機構審計項目及編號會議日期記錄員審計組長被審計機構與會人員審計組成員會議記錄：
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