【正文】 41 / 111是計(jì)算資產(chǎn)管理部客戶經(jīng)理當(dāng)期年終獎(jiǎng)金的重要依據(jù)，同時(shí)作為職務(wù)/級(jí)別升降、薪檔等級(jí)升降和培訓(xùn)等工作的重要依據(jù)。42 / 111表 2341 資產(chǎn)管理部客戶經(jīng)理銷售任務(wù)完成情況統(tǒng)計(jì)表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人 部門 崗位季度 合同編號(hào) 類別 完成情況合同金額（萬元）客戶開發(fā)貢獻(xiàn)率（%）資金成本（%）標(biāo)準(zhǔn)成本（%）合同金額（萬元）客戶開發(fā)貢獻(xiàn)率（%）資金成本（%）標(biāo)準(zhǔn)成本（%）合同金額（萬元）客戶開發(fā)貢獻(xiàn)率（%）資金成本（%）標(biāo)準(zhǔn)成本（%）任務(wù) 定義 完成情況總計(jì)（萬元）個(gè)人合同金額 ∑合同金額 i客戶開發(fā)貢獻(xiàn)率 i第 X 季度個(gè)人成本節(jié)省∑合同金額 j（標(biāo)準(zhǔn)成本 j－資金成本 j）客戶開發(fā)貢獻(xiàn)率 j簽字 統(tǒng)計(jì)人： 年 月 日 審核人 年 月 日43 / 111表 2342 資產(chǎn)管理部客戶經(jīng)理個(gè)人能力考核評(píng)分表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人 崗位 部門序號(hào) 指標(biāo) 權(quán)重 考核情況 評(píng)分（百分制）1 團(tuán)隊(duì)合作 10%2 應(yīng)變能力 10%3 溝通能力 10%4 創(chuàng)新能力 10%5 解決問題能力 10%6 計(jì)劃和執(zhí)行能力 10%7 專業(yè)知識(shí) 10%8 專業(yè)技能 10%9 工作技能 10%10 學(xué)習(xí)能力 10%年度能力考核評(píng)分簽字 考核人： 年 月 日說明：關(guān)于能力考核指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)查閱附表 3：《能力考評(píng)指標(biāo)定義表》表 2343 資產(chǎn)管理部客戶經(jīng)理年度考核總分表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人考核維度 權(quán)重 得分部門年度業(yè)績分值 90%能力考核分值 10%員工年度考核總分審核： 填表： 日期： 44 / 111第五節(jié) 投資銀行部項(xiàng)目考核考核范圍包括：投資銀行部參與投資銀行項(xiàng)目開發(fā)和運(yùn)作的成員。包括項(xiàng)目開發(fā)考核和項(xiàng)目運(yùn)作考核。 （項(xiàng)目成員平時(shí)參與總部業(yè)務(wù)部門的考核，見本章第三節(jié)相關(guān)內(nèi)容）第一條 季度項(xiàng)目開發(fā)完成情況統(tǒng)計(jì)每個(gè)季度結(jié)束 10 天內(nèi)，投資銀行部統(tǒng)計(jì)、收集項(xiàng)目開發(fā)人員實(shí)際項(xiàng)目開發(fā)任務(wù)完成情況完成合同額和實(shí)際貢獻(xiàn)率，作為季度項(xiàng)目開發(fā)完成情況統(tǒng)計(jì)（參見 表 2351 投資銀行項(xiàng)目開發(fā)任務(wù)完成情況統(tǒng)計(jì)表）?？蛻糸_發(fā)貢獻(xiàn)率由部門負(fù)責(zé)人參考 附表 10 投資銀行 項(xiàng)目開發(fā)貢獻(xiàn)率標(biāo)準(zhǔn)決定。如果涉及分支機(jī)構(gòu)參與客戶開發(fā)，則由投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)和營銷總監(jiān)根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商決定。項(xiàng)目開發(fā)季度完成情況決定個(gè)人的季度項(xiàng)目開發(fā)提成。第二條 項(xiàng)目運(yùn)作考核在項(xiàng)目結(jié)束 5 天內(nèi)完成。（一）考核指標(biāo)和考核形式業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS）和客戶評(píng)價(jià)，各占 50%權(quán)重采用考核表的形式（參見 附表 5 投資銀行項(xiàng)目運(yùn)作業(yè)績考核表和 附表 9 投資 銀行項(xiàng)目客戶評(píng)價(jià)表）。（二）考核實(shí)施者投資銀行部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織，人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)督。、匯總考核所需數(shù)據(jù)，計(jì)算考核結(jié)果并上報(bào)人力資源部統(tǒng)一備案。 GS 指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，取平均分作為最后 GS 得分；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行 GS 指標(biāo)評(píng)分（GS 考核指標(biāo)定義參見中富證券有限責(zé)任公司業(yè)績考核指標(biāo)庫）。，取平均分作為客戶評(píng)價(jià)總分。45 / 111（三）考核數(shù)據(jù)KPI 數(shù)據(jù)由部門負(fù)責(zé)人組織收集、填寫、上報(bào)。GS 考核，由直接上級(jí)和部門負(fù)責(zé)人根據(jù)被考核人的日常工作情況評(píng)分，不需收集額外的考核數(shù)據(jù)?？蛻粼u(píng)價(jià)在項(xiàng)目結(jié)束后 10 天內(nèi)由客戶方主要負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫。（四）考核結(jié)果計(jì)算部門負(fù)責(zé)人組織將員工季度 KPI 和 GS 考核得分計(jì)算，并得出負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目成員個(gè)人項(xiàng)目業(yè)績考核分值。（參見 附表 8 投 資銀行 項(xiàng)目運(yùn)作業(yè)績考核表），并與客戶評(píng)價(jià)總分平均，得到項(xiàng)目考核總分。項(xiàng)目考核總分除以 100 得到項(xiàng)目考核系數(shù)。（五）考核結(jié)果應(yīng)用項(xiàng)目考核系數(shù)是計(jì)算項(xiàng)目運(yùn)作人員項(xiàng)目提成的重要依據(jù)。46 / 111表 2351 投資銀行項(xiàng)目開發(fā)任務(wù)完成情況統(tǒng)計(jì)表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人 部門 崗位季度 合同編號(hào) 類別 完成情況合同金額（萬元）項(xiàng)目開發(fā)貢獻(xiàn)率（%）合同金額（萬元）項(xiàng)目開發(fā)貢獻(xiàn)率（%）合同金額（萬元）項(xiàng)目開發(fā)貢獻(xiàn)率（%）任務(wù) 定義 完成情況總計(jì)（萬元）第 X 季度個(gè)人合同金額總計(jì)∑ 合同金額 i項(xiàng)目開發(fā)貢獻(xiàn)率 i簽字 統(tǒng)計(jì)人： 年 月 日 審核人 年 月 日47 / 111第三部分 分支機(jī)構(gòu)考核實(shí)施細(xì)則第一章 地區(qū)業(yè)務(wù)總部考核實(shí)施細(xì)則第一節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部部門考核 考核范圍包括：溫州業(yè)務(wù)總部。分為季度考核和年度考核。第一條 季度考核考核指標(biāo)為業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS） ，采用業(yè)績合同的形式（參見附表1 業(yè)績合同） ，部門負(fù)責(zé)人代表本部門作為受約人。（一）考核實(shí)施者人力資源部負(fù)責(zé)考核的組織和監(jiān)督。1. 人力資源部負(fù)責(zé)組織各部門收集匯總考核所需數(shù)據(jù)，匯總、計(jì)算考核結(jié)果并統(tǒng)一備案。2. 部門負(fù)責(zé)人的上級(jí)負(fù)責(zé)對(duì)部門 GS 的進(jìn)行評(píng)分。（如果部門負(fù)責(zé)人兼任總監(jiān)，則由總監(jiān)的直接上級(jí)評(píng)分，GS 考核指標(biāo)定義參見中富證券有限責(zé)任公司業(yè)績考核指標(biāo)庫）。（二）考核數(shù)據(jù)1．財(cái)務(wù)層面關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的數(shù)據(jù)由公司財(cái)務(wù)清算部根據(jù)考核的要求上報(bào)。2．客戶層面、內(nèi)部營運(yùn)層面、學(xué)習(xí)與成長層面關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的數(shù)據(jù)，由公司相關(guān)部門根據(jù)考核要求上報(bào)，或采取問卷、測(cè)評(píng)等方法獲取。3．GS 考核，由直接上級(jí)根據(jù)受約人日常工作情況評(píng)分，不需收集額外的考核數(shù)據(jù)。（三）季度考核結(jié)果計(jì)算人力資源部負(fù)責(zé)將季度 KPI 和 GS 考核得分的計(jì)算，并得出部門季度業(yè)績分值。（參見 附表 1 業(yè)績合同）。部門季度業(yè)績分值除以 100，得到部門季度考核系數(shù)。48 / 111（四）季度考核結(jié)果應(yīng)用1. 季度考核結(jié)果是部門負(fù)責(zé)人本人的個(gè)人季度考核結(jié)果，是計(jì)算部門負(fù)責(zé)人的季度績效工資重要依據(jù)。2. 部門季度考核系數(shù)是影響部門一般員工的季度績效工資的因素之一。第二條 年度考核年度部門考核的指標(biāo)為業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS），采用業(yè)績合同的形式（參見 附表 1），不考核周邊績效。業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS），采用業(yè)績合同的形式（ 參見附表 1 業(yè)績合同），部門負(fù)責(zé)人代表本部門作為受約人。考核過程參見本節(jié)第一條。通過考核得到部門年度業(yè)績分值和部門年度考核系數(shù)。部門年度業(yè)績分值是業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人年度考核總分的一部分部門年度考核系數(shù)影響本部門員工的年終獎(jiǎng)金。49 / 111第二節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人考核考核范圍包括：溫州地區(qū)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。分為季度考核和年度考核。第一條 季度考核地區(qū)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理的個(gè)人季度考核結(jié)果直接引用所在部門的季度考核的結(jié)果。參見本章第一節(jié)相關(guān)內(nèi)容。地區(qū)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的季度考核結(jié)果是計(jì)算部門負(fù)責(zé)人的季度績效工資重要依據(jù)。第二條 年度考核（一）考核指標(biāo)和考核形式部門年度考核與個(gè)人能力考核。在年度考核總分中，部門年度考核分值占 90%的權(quán)重，個(gè)人能力考核占 10%的權(quán)重。部門年度考核參見本章第一節(jié)中相關(guān)內(nèi)容。能力考核，由上級(jí)根據(jù)被考核人員日常工作情況評(píng)分（參見 表 3121 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人年度能力考核評(píng)分表）。（二）考核結(jié)果計(jì)算人力資源部負(fù)責(zé)將部門年度業(yè)績分值（參見第一節(jié)相關(guān)內(nèi)容）和能力考核結(jié)果匯總、計(jì)算得出負(fù)責(zé)人年度考核總分。（參見 表 3122 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人年度考核總分表）。部門負(fù)責(zé)人年度考核總分除以 100 得到部門負(fù)責(zé)人個(gè)人年度考核系數(shù)。（三）年度考核結(jié)果的用途個(gè)人年度考核系數(shù)影響部門負(fù)責(zé)人年終獎(jiǎng)金，同時(shí)作為職務(wù)/級(jí)別升降、薪檔等級(jí)升降和培訓(xùn)等工作的重要依據(jù)。50 / 111表 3121 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人年度能力考核評(píng)分表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人 崗位序號(hào) 指標(biāo) 權(quán)重 考核情況 評(píng)分（百分制）1 人際交往能力 10%2 影響力 10%3 領(lǐng)導(dǎo)能力 10%4 溝通能力 10%5 判斷和決策能力 20%6 計(jì)劃和執(zhí)行能力 20%7 知識(shí)技能 20%能力考核分值簽字 考核人： 年 月 日說明：關(guān)于能力考核指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)查閱附表 3：《能力考評(píng)指標(biāo)定義表》表 3122 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人年度考核總分表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人考核維度 權(quán)重 得分部門年度業(yè)績分值 90%能力考核分值 10%業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人年度考核總分審核： 填表： 日期： 51 / 111第三節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)總部一般人員考核 考核范圍包括：溫州地區(qū)業(yè)務(wù)總部所有一般員工（不包括與營業(yè)部兼職的財(cái)務(wù)部門和綜合部門人員） 。分為季度考核和年度考核。第一條 季度考核（一）考核指標(biāo)和考核形式業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS），采用考核表的形式（參見 附表 2 業(yè)績考核表）。（二）考核實(shí)施者地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核的組織，人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)督。1. 地區(qū)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織收集本部門考核所需數(shù)據(jù)、匯總、計(jì)算考核結(jié)果并報(bào)人力資源部統(tǒng)一備案。2. 員工的直接上級(jí)主管和部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工的 GS 指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，主管和部門負(fù)責(zé)人的平均分作為員工的 GS 得分 (GS 考核指標(biāo)定義參見中富證券有限責(zé)任公司業(yè)績考核指標(biāo)庫)。沒有主管的直接由部門負(fù)責(zé)人評(píng)分。（三）考核數(shù)據(jù)KPI 數(shù)據(jù)由部門負(fù)責(zé)人組織收集、填寫、上報(bào)。GS 考核，由直接上級(jí)和部門負(fù)責(zé)人根據(jù)被考核人的日常工作情況評(píng)分，不需收集額外的考核數(shù)據(jù)。（四）考核結(jié)果計(jì)算部門負(fù)責(zé)人組織將員工季度 KPI 和 GS 考核得分計(jì)算，并得出員工個(gè)人季度業(yè)績分值。（參見 附表 2 業(yè)績考核表）。員工的個(gè)人季度業(yè)績分值除以 100，得到員工個(gè)人季度考核系數(shù)。（五）考核結(jié)果應(yīng)用員工個(gè)人季度考核考核系數(shù)和部門季度考核系數(shù)是計(jì)算員工季度績效工資重要依據(jù)。第二條 年度考核（一）考核指標(biāo)、權(quán)重和考核形式考核的指標(biāo)為業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS）和個(gè)人能力考核。在考核總分中，52 / 111年度業(yè)績分值占 90%的權(quán)重，能力分值占 10%的權(quán)重。（業(yè)績考核表參見附表2，能力考核表參見 表 3131 地區(qū)業(yè)務(wù)總部員工個(gè)人能力考核評(píng)分表）。（二）考核實(shí)施者部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織，人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)督。1. 部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織收集本部門考核所需數(shù)據(jù)、匯總、計(jì)算考核結(jié)果并報(bào)人力資源部統(tǒng)一備案。2. 員工的直接上級(jí)主管和部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工的 GS 指標(biāo)和能力進(jìn)行評(píng)分，主管和部門負(fù)責(zé)人評(píng)分的平均分作為員工的 GS 與能力考核得分。沒有主管的直接由部門負(fù)責(zé)人評(píng)分。（GS 考核指標(biāo)定義參見中富證券有限責(zé)任公司業(yè)績考核指標(biāo)庫，能力考核指標(biāo)定義參見 附表 3 能力考核指標(biāo)定義表）。（三）考核數(shù)據(jù)參考本節(jié)第一條季度考核相關(guān)內(nèi)容。（四）考核結(jié)果計(jì)算人力資源部負(fù)責(zé)將年度業(yè)績分值和能力考核結(jié)果匯總、計(jì)算得出員工年度考核總分。（參見 表 3132 地區(qū)業(yè)務(wù)總部員工年度考核總分表）。員工年度考核總分除以 100 得到員工個(gè)人年度考核系數(shù)。（五）個(gè)人年度考核結(jié)果的用途員工個(gè)人年度考核系數(shù)和部門年度考核系數(shù)（參見本章第一節(jié)）是計(jì)算職能部門和研究所一般人員當(dāng)期年終獎(jiǎng)金的重要依據(jù)，同時(shí)作為職務(wù)/級(jí)別升降、薪檔等級(jí)升降和培訓(xùn)等工作的重要依據(jù)。53 / 111表 3131 地區(qū)業(yè)務(wù)總部員工個(gè)人能力考核評(píng)分表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人 崗位 部門序號(hào) 指標(biāo) 權(quán)重 考核情況 評(píng)分（百分制）1 團(tuán)隊(duì)合作 10%2 應(yīng)變能力 10%3 溝通能力 10%4 創(chuàng)新能力 10%5 解決問題能力 10%6 計(jì)劃和執(zhí)行能力 10%7 專業(yè)知識(shí) 10%8 專業(yè)技能 10%9 工作技能 10%10 學(xué)習(xí)能力 10%年度能力考核評(píng)分簽字 考核人： 年 月 日說明：關(guān)于能力考核指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)查閱附表 3：《能力考評(píng)指標(biāo)定義表》表 3132 地區(qū)業(yè)務(wù)總部員工年度考核總分表考核期間： 年 月 至 年 月被考核人考核維度 權(quán)重 得分部門年度業(yè)績分值 90%能力考核分值 10%員工年度考核總分審核： 填表： 日期： 54 / 111第四節(jié) 地區(qū)業(yè)務(wù)投資銀行項(xiàng)目考核 考核范圍包括：地區(qū)業(yè)務(wù)總部投資銀行項(xiàng)目的成員。考核在項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行。 （項(xiàng)目成員平時(shí)參與地區(qū)業(yè)務(wù)總部一般人員的季度和年度考核，參見本章第三節(jié)）第一條 季度項(xiàng)目開發(fā)任務(wù)統(tǒng)計(jì)每個(gè)季度結(jié)束 10 天內(nèi)，地區(qū)業(yè)務(wù)總部投資銀行部統(tǒng)計(jì)、收集項(xiàng)目開發(fā)人員實(shí)際項(xiàng)目開發(fā)任務(wù)完成情況完成合同額和實(shí)際貢獻(xiàn)率