【正文】 質(zhì)保部16EMM ESP11環(huán)境記錄（手冊(cè)）EMS記錄控制程序檔案信息中心17EMM ESP12環(huán)境管理體系審核（手冊(cè)）EMS內(nèi)部體系審核程序企管質(zhì)保部18EMM ESP13管理評(píng)審（手冊(cè)）EMS管理評(píng)審程序企管質(zhì)保部 文件管理1. 環(huán)境管理體系文件的管理應(yīng)覆蓋如下事項(xiàng)：l 受控文件的范圍；l 文件審批和發(fā)布；l 文件的發(fā)放；l 文件的編號(hào)辦法和標(biāo)識(shí)系統(tǒng)；l 文件的評(píng)審和修訂；l 文件的保存方式；l 文件的留存期限。2. 企管質(zhì)保部負(fù)責(zé)建立并保持環(huán)境管理體系文件的控制程序，以確保：l 文件能夠定位，得到有效控制；l 文件發(fā)布前授權(quán)人員已審批其適用性；l 各有關(guān)場(chǎng)所或人員都得到和使用有效文件；l 所有作廢文件立即從發(fā)放和使用場(chǎng)所撤出，或加以標(biāo)識(shí)；l 文件字跡清晰、分類準(zhǔn)確，便于查閱；l 文件有序存放；l 文件留存期限明確并得到執(zhí)行。3．文件應(yīng)在公司管理評(píng)審前由編制部門負(fù)責(zé)收集相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)，按程序規(guī)定予以修改，重大問題提交管理評(píng)審。相關(guān)程序SEPC3/ESP06《EMS文件和資料控制程序》 運(yùn)行控制1. 確定與所認(rèn)定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)時(shí)，應(yīng)考慮：公司自身具有或外部相關(guān)方可能帶來重大環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)；日常管理活動(dòng)或新的、計(jì)劃中的活動(dòng)；正常、異常和緊急狀態(tài)下的運(yùn)行和活動(dòng)（）。具體活動(dòng)包括：l 工程招投標(biāo)；l 新工藝、新方法的引用；l 分承包方的引進(jìn)和采購；l 簽約；l 原材料的搬運(yùn)和儲(chǔ)存；l 施工和服務(wù)過程；l 對(duì)環(huán)境設(shè)備和主要生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)；l 實(shí)驗(yàn)；l 辦公和生活等。2．針對(duì)已經(jīng)確定的運(yùn)行和活動(dòng)，各有關(guān)部門負(fù)責(zé)制定操作性程序或第三層次文件，明確規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)要求，并據(jù)此檢查實(shí)施情況。運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)通常包括：l 環(huán)保法律、法規(guī)的規(guī)定條款和要求；l 國家強(qiáng)制性排放標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定；l 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的要求；l 內(nèi)部績(jī)效水準(zhǔn)和能源內(nèi)部消耗指標(biāo)；l 操作規(guī)范等。3．對(duì)可能給公司的施工活動(dòng)、工程產(chǎn)品或現(xiàn)場(chǎng)帶來重大環(huán)境影響的相關(guān)方（工程合同方、物資和機(jī)械分承包方、廢棄物處理方、運(yùn)輸公司等）的運(yùn)行和活動(dòng)，建立和保持相應(yīng)的管理程序，向其通報(bào)環(huán)境管理體系要求。各主責(zé)部門應(yīng)不定期地檢查相關(guān)方的運(yùn)作情況和工作現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)的不符合及時(shí)通報(bào)，并要求采取相應(yīng)的糾正措施。相關(guān)程序SEPC3/ESP02《運(yùn)行控制程序》1． 公安保衛(wèi)部負(fù)責(zé)依據(jù)環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)的結(jié)果，組織相關(guān)部門確定公司潛在的緊急狀態(tài)，包括：l 易燃、易爆物品引發(fā)的火災(zāi)、爆炸；l 有毒、有害物品的意外泄漏或事故性溢出；l 自然災(zāi)害：臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪水、地震等；l 污染控制設(shè)備失靈或損壞；l 操作過程中的失誤等。2． 公安保衛(wèi)部建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，預(yù)防和減少緊急狀態(tài)可能造成的影響。程序應(yīng)包括：l 潛在的緊急狀況描述或清單；l 應(yīng)急響應(yīng)體系和安全管理系統(tǒng)的組成和職責(zé)；l 緊急狀況信息傳遞及聯(lián)絡(luò)辦法；l 應(yīng)急響應(yīng)辦法及措施；l 應(yīng)急準(zhǔn)備的設(shè)備及物質(zhì)保障，包括應(yīng)急響應(yīng)設(shè)備的檢查與維護(hù)；l 和當(dāng)?shù)叵啦块T、醫(yī)院等的聯(lián)系；l 應(yīng)急準(zhǔn)備的教育培訓(xùn)；l 對(duì)應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃的試驗(yàn)等。3. 公安保衛(wèi)部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門建立應(yīng)急方案，并監(jiān)督各二級(jí)單位的落實(shí)實(shí)施，在事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后，公安保衛(wèi)部組織評(píng)審或修改應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。相關(guān)程序SEPC3/ESP08《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 檢查和糾正措施 監(jiān)測(cè)1. 列入公司監(jiān)測(cè)對(duì)象的可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性包括：l 環(huán)境績(jī)效指標(biāo)；l 運(yùn)行控制信息；l 衡量目標(biāo)、指標(biāo)的參數(shù)等。2. 技術(shù)管理部、物業(yè)公司負(fù)責(zé)確定公司施工生產(chǎn)和生活活動(dòng)中可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目及監(jiān)測(cè)點(diǎn)計(jì)劃。3．中心試驗(yàn)室對(duì)可測(cè)量項(xiàng)目的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保所采用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量方法符合法規(guī)要求或符合相應(yīng)的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4. 中心試驗(yàn)室負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備和儀表的定期校準(zhǔn)和日常妥善維護(hù)。5. 紀(jì)委負(fù)責(zé)定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)和其它要求的遵循情況；監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督驗(yàn)證公司目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施情況；項(xiàng)目工地負(fù)責(zé)環(huán)境體系運(yùn)行的日常監(jiān)測(cè)；企管質(zhì)保部和內(nèi)審組通過審核對(duì)環(huán)境體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)；最高管理者通過管理評(píng)審對(duì)環(huán)境體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)。6．監(jiān)測(cè)部門評(píng)估監(jiān)測(cè)結(jié)果和相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等要求的一致性，發(fā)現(xiàn)不符合及時(shí)組織采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。相關(guān)程序SEPC3/ESP09《環(huán)境監(jiān)測(cè)與測(cè)量控制程序》 不符合、糾正和預(yù)防措施1． 不符合現(xiàn)象包括環(huán)境行為不符合法規(guī)要求和運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境管理體系不符合計(jì)劃安排兩個(gè)方面。2． 不符合的來源：l 內(nèi)部環(huán)境體系審核；l 外部環(huán)境體系審核；l 監(jiān)測(cè)和測(cè)量；l 員工的報(bào)告和相關(guān)方的投訴等。3． 對(duì)日常監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合，由各職能部門開出不符合通知單，批準(zhǔn)并驗(yàn)證糾正或預(yù)防措施。4. 責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合的處理，包括：l 查找不符合發(fā)生的根源及分析潛在不符合發(fā)生的趨勢(shì)；l 采取補(bǔ)救措施減少不符合造成的負(fù)面影響；l 采取糾正措施杜絕同類問題再次發(fā)生，采取預(yù)防措施防止?jié)撛诘牟环涎葑優(yōu)楝F(xiàn)實(shí)的不符合。l 不符合的提出部門負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果。5. 不符合分嚴(yán)重不符合和一般不符合兩種類型。糾正和預(yù)防措施應(yīng)和不符合的嚴(yán)重性和所伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。6. 必要時(shí)，將行之有效的糾正和預(yù)防措施作為文件要求固定在相關(guān)程序中。相關(guān)程序SEPC3/ESP10《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》 環(huán)境記錄1. 記錄是環(huán)境管理體系連續(xù)運(yùn)行的證據(jù)。其中應(yīng)包括：l 環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄；l 關(guān)于適用的法律、法規(guī)和其它要求的信息；l 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的跟蹤記錄；l 環(huán)境培訓(xùn)記錄；l 運(yùn)行控制記錄和產(chǎn)品信息（如成分和性能參數(shù)）；l 分承包方的信息；l 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；l 檢查、儀器校準(zhǔn)和設(shè)備維護(hù)活動(dòng)記錄；l 監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；l 遵循法律、法規(guī)情況的定期評(píng)價(jià)記錄；l 不符合、事故、投訴和糾正和預(yù)防措施記錄；l 環(huán)境審核和管理評(píng)審記錄。2. 環(huán)境記錄可采取書面形式和電子媒體形式。3. 環(huán)境記錄表格作為環(huán)境體系文件的附錄，由文件編寫部門制定。記錄表格要有反映記錄內(nèi)容的名稱，并采用相應(yīng)的文件記錄編號(hào)。同時(shí)應(yīng)考慮與質(zhì)量體系的通用性。4. 環(huán)境記錄應(yīng)按規(guī)定形成，以便能追溯到相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。5. 檔案信息中心確定歸檔環(huán)境記錄范圍及其保存期限。6. 環(huán)境記錄的保存和管理，應(yīng)便于查閱，防止損壞、變質(zhì)和丟失。相關(guān)程序SEPC3/ESP11《EMS記錄控制程序》 環(huán)境管理體系審核1. 企管質(zhì)保部負(fù)責(zé)制定內(nèi)部環(huán)境體系年度審核計(jì)劃，定期和適時(shí)組織內(nèi)審，評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系運(yùn)行的符合性及是否得到正確實(shí)施和保持。每次內(nèi)審可涉及部分環(huán)境要素和部門，但每年的內(nèi)審必須覆蓋所有要素和部門。2. 內(nèi)審依據(jù)：l ISO14001：1996環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；l 公司適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求；l 公司環(huán)境管理體系文件；l 環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。3. 每次審核前，由管理者代表任命審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)選定審核組成員。4. 審核組長(zhǎng)編制并組織實(shí)施審核實(shí)施計(jì)劃臺(tái)。審查內(nèi)容包括體系文件、現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)和記錄等。5. 審核確定的不符合項(xiàng)分為嚴(yán)重不符合和一般不符合兩種。責(zé)任部門采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，審核組負(fù)責(zé)驗(yàn)證。6. 環(huán)境管理辦公室監(jiān)督審核實(shí)施過程，匯總分析年度審核結(jié)果，提交管理評(píng)審。相關(guān)程序SEPC3/ESP12《EMS內(nèi)部體系審核程序》 管理評(píng)審1. 最高管理者應(yīng)定期和適時(shí)評(píng)審環(huán)境管理體系，確保其持續(xù)的適用性、充分性和有效性。2. 管理評(píng)審的范圍應(yīng)足夠廣泛，覆蓋公司的全部活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的各個(gè)環(huán)境方面，包括它們對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)地位的可能影響。環(huán)境管理體系評(píng)審范圍包括：l 對(duì)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境績(jī)效的評(píng)審；l 環(huán)境管理體系外部和內(nèi)部審核結(jié)果；l 對(duì)體系有效性的評(píng)價(jià)；l 根據(jù)下列因素對(duì)環(huán)境方針適用性和需要做出的更改進(jìn)行評(píng)價(jià)：——法律的變化； ——相關(guān)方愿望和要求的變化； ——公司過程控制能力的變化； ——科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步； ——采取的糾正和預(yù)防措施； ——市場(chǎng)變化； ——通報(bào)和信息交流。3. 企管質(zhì)保部組織各相關(guān)部門準(zhǔn)備管理評(píng)審的信息。4．管理評(píng)審采取會(huì)議形式，對(duì)提交的信息進(jìn)行充分討論，得出結(jié)論或決議。5. 責(zé)任部門落實(shí)評(píng)審作出的決議及要采取的措施，企管質(zhì)保部跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。6．企管質(zhì)保部保存管理評(píng)審相關(guān)記錄。相關(guān)程序 SEPC3/ESP10《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》SEPC3/ESP13《EMS管理評(píng)審程序》