【正文】 部審核，總經(jīng)理批準。 5 處罰 員工有下列行為之一，視情節(jié)輕重，分別給予扣除一定時期的獎金、扣除部分工資、警告、記過、記大過、降級、辭退、開除等處分，經(jīng)批評教育不改的，加重處罰： 違反國家法規(guī)、法律、政策和公司規(guī)章制度，造成經(jīng)濟損失或不良影響的。 違反勞動法規(guī)，經(jīng)常遲到、早退、曠工、消極怠工，沒完成生產(chǎn)任務(wù)或工作任務(wù)的。 不服從工作安排和調(diào)動、指揮，或無理取鬧，影響生產(chǎn)秩序、工作秩序的。 拒不執(zhí)行董事會決議及總經(jīng)理或部門領(lǐng)導(dǎo)決定，干擾工作的。 工作不負責，損壞設(shè)備、工具，浪費原材料、能源，造成經(jīng)濟損失的。 玩忽職守，違章操作或違章指揮，造成事故或經(jīng)濟損失的。 濫用職權(quán)，違反財經(jīng)紀律，揮霍浪費公司資財，損公肥私，造成經(jīng)濟損失的。 財務(wù)人員不堅持財經(jīng)制度，喪失原則，造成經(jīng)濟損失的。 貪污、盜竊、行賄受賄、敲詐勒索、賭博、流氓、斗毆，尚未達到刑事處分的。 挑撥是非，破壞團結(jié)，損害他人名譽或領(lǐng)導(dǎo)威信，影響惡劣的。 泄露公司秘密，把公司客戶介紹給他人或向客索取回扣、介紹費的。 散布謠言，損害公司聲譽或影響股價穩(wěn)定的。 利用職權(quán)對員工打擊報復(fù)或包庇員工違法亂紀行為的。 有其他違章違紀行為，董事會或總經(jīng)理提出應(yīng)予以處罰的。 員工有上述行為，情節(jié)嚴重，觸犯刑律的，提交司法部門依法處理。 員工有上述行為造成公司經(jīng)濟損失的，責任人除按上條規(guī)定承擔應(yīng)負的責任外，還應(yīng)賠償公司損失，情節(jié)嚴重的賠償全額損失。 各部門發(fā)現(xiàn)所屬員工有上述行為時，應(yīng)及時向管理部或安保部報告；員工也可向上述部門檢舉、揭發(fā)任何人的違紀違章行為，要求處理。 管理部或安保部接到報告、檢舉、揭發(fā)，應(yīng)立即報知分管副總或總經(jīng)理后進行調(diào)查處理。調(diào)查完畢，管理部或安保部提出《處理意見書》呈報總經(jīng)理或董事會批準，交有關(guān)部門執(zhí)行并通知受處分人。 給予員工行政處分和經(jīng)濟處罰，應(yīng)當慎重決定。必須弄清事實，取得證據(jù)，經(jīng)過一定會議討論，征求有關(guān)部門意見，并允許受處分人進行申辯。 調(diào)查、審批員工處分的時間，從證實員工犯錯誤之日起，開除處分不得超過2個月，其他處分不得超過1個月。對員工進行處分，應(yīng)書面通知本人，并記入檔案。 員工對處分決定不服的，允許按規(guī)定提請復(fù)議；對復(fù)議決定不服的，允許向上級主管機關(guān)申訴。 受處分的員工，在處罰事項未了結(jié)之前，不得調(diào)離公司（公司宣布辭退、開除的除外）。 受處分的員工，能改正錯誤，積極工作，在1年內(nèi)彌補經(jīng)濟損失或完成利潤指標的，經(jīng)所在單位提議或本人要求，作出處分決定的部門審核后呈報總經(jīng)理或董事會批準，可酌情減輕或免除處分。6 附則 公司人力資源部、全面質(zhì)量管理部、安全保衛(wèi)部負責本制度的貫徹實施。 本制度適用于未注明條款的其他各項規(guī)章制度。7． 培訓(xùn)與發(fā)展1 目標 達成對公司文化、價值觀、發(fā)展戰(zhàn)略的了解和認同。 掌握公司規(guī)章制度、崗位職責、工作要領(lǐng)。 提高員工的知識水平，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展。 提升員工履行職責的能力，改善工作績效。 改善工作態(tài)度，提高員工的工作熱情，培養(yǎng)團隊精神。2 職責：教育培訓(xùn)工作在公司總經(jīng)理室統(tǒng)一布署下由人力資源部歸口管理、統(tǒng)籌規(guī)劃，各實施部門（指專業(yè)部門和分支機構(gòu)）各司其職，員工個人主動配合，齊抓共管，共同完成培訓(xùn)任務(wù)。 公司人力資源部職責： 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃制定公司教育培訓(xùn)戰(zhàn)略規(guī)劃。 根據(jù)公司年度工作計劃、各項考核結(jié)果和各部門提出的培訓(xùn)計劃，分析培訓(xùn)需求，并統(tǒng)籌安排，形成中短期培訓(xùn)計劃。著重組織實施管理干部培訓(xùn)、業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)和海外培訓(xùn)。 負責制定公司年度培訓(xùn)的財務(wù)預(yù)算，并管理調(diào)控培訓(xùn)經(jīng)費。 負責培訓(xùn)資源的開發(fā)與管理。 根據(jù)公司培訓(xùn)工作開展情況，做好培訓(xùn)項目和重點培養(yǎng)人才的培訓(xùn)檔案的建立與管理工作。 開展培訓(xùn)的效果評估工作。 公司各專業(yè)部門和各分支機構(gòu)職責： 根據(jù)工作需要，結(jié)合本專業(yè)、本部門、本系統(tǒng)員工需求，制定年度培訓(xùn)計劃，并組織實施相應(yīng)的培訓(xùn)工作。 指導(dǎo)本部門員工制定和實施職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。 建立和管理本部門和本機構(gòu)員工的培訓(xùn)檔案。 負責向公司提供本專業(yè)的培訓(xùn)師和教材。 負責本系統(tǒng)的代理人等中介機構(gòu)人員和主要客戶的培訓(xùn)。 員工個人的職責：員工享有參加培訓(xùn)的權(quán)利，也有接受培訓(xùn)和培訓(xùn)他人的義務(wù)。員工除了積極參加公司和各部門組織的各項培訓(xùn)外，重點在提高知識、專業(yè)技能和綜合素養(yǎng)方面進行自主學習，同時對自己的職業(yè)發(fā)展做出具體規(guī)劃，并在直接領(lǐng)導(dǎo)和公司主管部門的指導(dǎo)下實施。3 教育培訓(xùn)的內(nèi)容分基本知識、專業(yè)技能、綜合素質(zhì)提高三部分。4 教育培訓(xùn)的方式 公開課 人力資源部負責每月收集公開課信息，編制公開課資源表，并推薦適合業(yè)務(wù)需要的培訓(xùn)課程。 各部門根據(jù)需求提出公開課申請，并按要求填報公開課申請表交人力資源部。 參加公開課培訓(xùn)的員工在培訓(xùn)后要根據(jù)培訓(xùn)的內(nèi)容，在公司一定范圍內(nèi)進行匯報，并復(fù)印培訓(xùn)教材送至人力資源部備案。必要時要擔任該課程內(nèi)部講師。 脫產(chǎn)培訓(xùn) 員工脫產(chǎn)參加培訓(xùn)，時間在2天以上或一次費用在300元以上，必須和公司簽訂培訓(xùn)協(xié)議，約定培訓(xùn)后的服務(wù)期。 外出參加脫產(chǎn)培訓(xùn)，首先由部門提出，人力資源部審核，總經(jīng)理或分管副總批準后參加培訓(xùn)。 業(yè)余培訓(xùn)或?qū)W習：公司管理部門員工參加業(yè)余培訓(xùn)或?qū)W習，由本人申請，經(jīng)分管副總和人力資源部審核。 出國考察：根據(jù)集團公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，必要時，公司將組織主管人員或?qū)I(yè)技術(shù)人員到國外考察培訓(xùn)。 崗前培訓(xùn)：新員工正式報到上班前必須參加新員工崗前培訓(xùn)。 內(nèi)訓(xùn)：人力資源部根據(jù)培訓(xùn)計劃及師資狀況，提出內(nèi)訓(xùn)課程安排，獲準后實施。 內(nèi)部講師：根據(jù)培訓(xùn)發(fā)展需要，公司實行內(nèi)部講師制度。5 培訓(xùn)作業(yè)流程 年度培訓(xùn)計劃的擬定程序 人力資源部每年年底根據(jù)公司的下一年度的業(yè)務(wù)目標，分析、判斷所需要的技能和知識，根據(jù)績效考評結(jié)果，對員工作出培訓(xùn)需求建議。 與各部門討論員工所需培訓(xùn)課程的分配，制定出公共課程和特定課程，制作“年度培訓(xùn)計劃表”、“月度培訓(xùn)計劃表”。 人力資源部根據(jù)各部門計劃，擬定年培訓(xùn)計劃，上報公司總經(jīng)理批準。 培訓(xùn)實施程序 進一步明確課程要求，根據(jù)課程要求聯(lián)絡(luò)講師。由講師設(shè)計課程，進行教案設(shè)計，制定有效的培訓(xùn)方法。 人力資源部公布課程大綱。相關(guān)部門或分支機構(gòu)根據(jù)自身需求填寫報名表報人力資源部。人力資源部統(tǒng)籌確定學員名單，與受訓(xùn)員工的直接主管確認其對該培訓(xùn)的期望。同時安排講師做培訓(xùn)前調(diào)查。 課程實施：一、選擇適宜的培訓(xùn)地點，保證良好的環(huán)境；二、準備培訓(xùn)設(shè)備及輔助材料；三、制備教材；四、課堂管理；五、培訓(xùn)評估。8． 職業(yè)生涯發(fā)展1 基本原則 創(chuàng)新發(fā)展原則人才機制設(shè)計。 規(guī)范科學程序化原則人才制度建設(shè)。 公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則選拔任用儲備人才。 德才兼?zhèn)?、任人唯賢的原則選拔任用儲備人才。 專人指導(dǎo)與全程跟蹤的原則人才職業(yè)生涯計劃。 按需施教與講究實效的原則人才培訓(xùn)。 獎懲嚴明與能上能下的原則—人才考核使用。2 近期目標：理順、完善職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃；逐步建立人才儲備和人才輪崗機制，明確人才選拔、任用、培訓(xùn)、考核等管理體制；建立健全人才管理制度與流程；結(jié)合公司人才資源現(xiàn)狀，積極穩(wěn)妥、有步驟地實施變革，確保公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)。3 中、遠期目標：逐步建立現(xiàn)代金融企業(yè)的人才發(fā)展戰(zhàn)略，尋求人才管理方針與組織目標的統(tǒng)一；創(chuàng)造靈活的人才管理機制，實現(xiàn)激烈競爭下的公司經(jīng)營目標；為人才充分發(fā)揮潛力提供各種開發(fā)與支持。4 公開選拔程序：一、制定方案；二、推薦報名；三、資格審查；四、筆試；五、擇優(yōu)面試；六、組織考察；七、擇優(yōu)任用。5 公開人才招聘 進行應(yīng)聘崗位分析設(shè)計測評要素及權(quán)重。 統(tǒng)一設(shè)計面試題。 根據(jù)面試分數(shù)和評價報告，確定競選結(jié)果。6 建立指導(dǎo)人計劃：指導(dǎo)與幫助員工個人生涯發(fā)展規(guī)劃達成、企業(yè)文化認同、工作作風、經(jīng)營管理技能等諸方面提高。7 輪崗：對一些關(guān)鍵崗位的實行人才崗位輪換制度。9． 人事檔案管理1 人事檔案管理的基本要求 公司人力資源部負責人事檔案工作的歸口管理，指導(dǎo)監(jiān)督各分公司、直屬部門的人事檔案管理工作。 人事檔案管理實行公司領(lǐng)導(dǎo)下的分級管理負責制。 人事檔案管理必須嚴格確保材料保密。公司人力資源部負責公司各級干部和各分支機構(gòu)經(jīng)理室成員、人力資源部負責人、財務(wù)負責人的人事檔案管理工作。 各分支機構(gòu)人力資源部負責本機構(gòu)普通員工的人事檔案管理。 同級組織部門有權(quán)查閱本級人事檔案。 各單位檔案管理人員的本人檔案由同級部門與人力資源部交叉管理，其它人員不得代管。2 確立兩級檔案管理制度 一級檔案為本辦法所指人事檔案，是員工入司隨轉(zhuǎn)的人事檔案材料。 二級檔案為員工入司以后的任職情況、培訓(xùn)情況、工資調(diào)整、學歷、職稱變化、歷年考核等情況及員工基本情況復(fù)印件備查材料。3 人事檔案分類：第一類：履歷材料；第二類：自傳材料；第三類：鑒定、考核、考察材料；第四類：學歷和評聘材料； 第五類：政治歷史情況的審查材料；第六類：政治面貌材料；第七類：獎勵材料；第八類：處分材料；第九類：錄用、任免、聘用、轉(zhuǎn)業(yè)、工資、待遇、出國、退休、退職材料及各種代表會代表登記表等材料；第十類：其他可供參考的材料。4 一般文檔管理 人力資源部文件： 人力資源本部正式形成發(fā)出的文件、傳真、通知等，除保密薪資文件外，均應(yīng)保存一份原件或復(fù)印件歸檔，年終按內(nèi)容類型、依成文時間編號裝訂成冊。 人力資源工作中形成的臺帳、報告，以及搜集到的業(yè)務(wù)資料等，由各處歸口管理，各經(jīng)辦人保存。年終根據(jù)內(nèi)容價值酌情歸檔。 薪資福利類保密文件由薪酬福利處自行建檔保存。 公司文件： 包括集團公司發(fā)文、所屬企業(yè)的請示和報告（除保密的薪資內(nèi)容），平時收文即入活頁冊保存，年終編排目錄，裝訂成冊歸檔。 外部文件：包括國家和市政府有關(guān)部門（勞動人事部門）的發(fā)文、社會公開資訊等，應(yīng)作為公開業(yè)務(wù)資料共享。5 員工人事檔案管理 人力資源部負責管理（建立、接轉(zhuǎn)、保存、整理）本機構(gòu)內(nèi)員工的人事檔案。 人力資源部一般情況在員工試用期滿，向其人事檔案關(guān)系所在單位開出“調(diào)函”，交員工或其委托人，在規(guī)定時間內(nèi)將檔案轉(zhuǎn)入公司。檔案管理人員應(yīng)在接到調(diào)入檔案時當場拆封核查，如有缺漏或疑點，應(yīng)將檔案密封交員工本人退回原單位補齊或作出書面解釋。 員工合法終止/解除勞動合同時，由各相關(guān)部門負責人在“終止/解除勞動關(guān)系手續(xù)清單”上簽字，確認無遺留問題；員工出具調(diào)入單位的調(diào)函后，人力資源部核對檔案材料，密封人事檔案，連同開具的“檔案材料轉(zhuǎn)移單”、“干部介紹信”、“調(diào)出人員工資轉(zhuǎn)移單”及其它有關(guān)材料，轉(zhuǎn)至調(diào)入單位。 人事檔案管理，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家和公司有關(guān)規(guī)定。查閱員工人事檔案應(yīng)經(jīng)人力資源部總監(jiān)（或經(jīng)理）批準，并辦理登記手續(xù)。檔案管理人員和查閱者不得私自增刪、涂改、泄露檔案材料內(nèi)容。6 員工管理檔案的管理 “員工管理檔案”是公司為每個員工建立的內(nèi)部管理檔案。包括該員工的有關(guān)招聘、錄用、合同、考核、薪資、福利、獎懲、培訓(xùn)等材料。建立此檔案旨在方便內(nèi)部管理。 員工管理檔案自員工到崗之日建立，每人一份，按部門歸類。員工終止/解除勞動關(guān)系時，應(yīng)歸進員工人事檔案的材料歸入人事檔案，員工管理檔案封存。 員工管理檔案中保存應(yīng)聘錄用、勞動合同、薪酬福利（休假、醫(yī)療、工傷、教育培訓(xùn)等）、獎懲、考核、體檢等所有材料的原件，人力資源部指派專人負責管理。 員工管理檔案中不應(yīng)包含秘密內(nèi)容，人力資源部員工、各部門負責人可根據(jù)工作需要查閱有關(guān)員工的管理檔案。任何人員不得私自更改管理檔案內(nèi)容。 員工管理檔案僅供公司內(nèi)部使用。本手冊由公司人力資源部負責組織制定和修改。本手冊將根據(jù)實踐的發(fā)展不斷充實和修訂，并熱忱歡迎員工和各分支機構(gòu)提出修改意見。35 /