【正文】 簽名和印章1人1人1人1人1人1份文件材料以正本、原件歸檔、原件不齊全，沒(méi)有全部用紅頭原件歸檔、抄送給本工程管理部門的有關(guān)文件，沒(méi)有全部用紅頭原件歸檔1份1份1份1份1份1份1文件中的不合格項(xiàng)閉環(huán)1件竣工圖1張1張1條特殊載體檔案 照片六要素闡述不清1盤1盤1張3歸檔范圍工程建設(shè)依據(jù)性、管理性文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1) 工程項(xiàng)目建議書及審批文件。(2) 工程‘初可’階段 文件及其審查和批復(fù)文件。(3) 工程‘可研’階段 文件及其審查和批復(fù)文件。(4) 工程征地的文件、協(xié)議、合同等。(5)工程環(huán)保、五通一平、消防、工業(yè)安全等方面的合同、協(xié)議、執(zhí)照、許可證等來(lái)往文件。(6)工程招投標(biāo)文件和中標(biāo)通知書。(7)工程項(xiàng)目的融資、貸款合同、協(xié)議。(8)工程項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。(9)工程項(xiàng)目開(kāi)工前的審計(jì)文件。(10) 工程所有租賃文件。(11)工程的設(shè)備合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等。(12)工程的設(shè)計(jì)合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等。(13)工程的施工、安裝合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等。(14)工程調(diào)試合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等。(15)工程監(jiān)理合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等。(16) 項(xiàng)目單位的主管及其上級(jí)單位發(fā)送的有關(guān)工程前期的依據(jù)性文件、紀(jì)要、備忘錄等。(17) 工程管理部門發(fā)出的有關(guān)工程前期的依據(jù)性文件、報(bào)告、紀(jì)要、備忘錄等。(18) 工程前評(píng)估的材料、談判議定書、紀(jì)要、備忘錄等。(19) 工程前期依據(jù)性的有關(guān)會(huì)議材料、紀(jì)要、備忘錄等。(20) 工程涉外文件1卷1件1頁(yè)1卷1件1頁(yè)1卷1件1頁(yè)53421工程勘測(cè)報(bào)告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)工程地質(zhì)的‘初勘’報(bào)告。(2)工程地質(zhì)的‘詳勘’報(bào)告。(3)施工中補(bǔ)測(cè)的基礎(chǔ)材料及主廠房各點(diǎn)位置標(biāo)高圖。(4)灰場(chǎng)、壩址和煤場(chǎng)的地形測(cè)量、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和水文氣象材料。1卷1件1頁(yè)53工程設(shè)計(jì)文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)概念設(shè)計(jì)及可行性設(shè)計(jì)等文件。(2)初步設(shè)計(jì)文件及概算書。(3)施工圖設(shè)計(jì)計(jì)算書及預(yù)算書。(4)施工組織總設(shè)計(jì)。。1卷1頁(yè)1頁(yè)1份1份1件1頁(yè)1冊(cè)1頁(yè)1套1頁(yè)435515土建、水工工程文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)建（構(gòu)）筑物地基審查、交底紀(jì)要、記錄等。(2)建（構(gòu)）筑物地基處理文件、記錄、備忘錄等。() 地基處理文件包括：工程地質(zhì)報(bào)告及地基處理方案，施工單位資質(zhì)文件，地基驗(yàn)槽記錄，地基處理測(cè)試報(bào)告，地基處理效果分析與評(píng)價(jià)。()樁基文件包括：依據(jù)性文件，施工記錄，樁基處理的效果分析、結(jié)論與評(píng)價(jià)，復(fù)合地基載荷試驗(yàn)報(bào)告，樁基無(wú)損檢測(cè)報(bào)告，樁基高應(yīng)變動(dòng)力測(cè)定試驗(yàn)記錄，設(shè)計(jì)變更及工程聯(lián)系單，重大問(wèn)題及缺處理記錄，樁位布置施工圖及竣工圖等。(3)廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、主廠房網(wǎng)等建（構(gòu)）筑物的施工測(cè)量記錄。(4)建（構(gòu)）筑物和大型設(shè)備主要軸線定位放線測(cè)量記錄及高程測(cè)量記錄，沉降觀測(cè)記錄，變形、高程控制記錄及水準(zhǔn)點(diǎn)一覽表。()主廠房、汽機(jī)基礎(chǔ)、鍋爐基礎(chǔ)、煙囪、水塔、輸煤系統(tǒng)建（構(gòu)）筑物、除灰渣系統(tǒng)建（構(gòu)）筑物、循環(huán)水系統(tǒng)建（構(gòu)）筑物、升壓站設(shè)備及構(gòu)架等大型設(shè)備的主軸線定位放線測(cè)量及高程測(cè)量記錄。()主廠房、煙囪、水塔、汽機(jī)基礎(chǔ)、鍋爐基礎(chǔ)的沉降觀測(cè)記錄。()主廠房框架柱垂直度，吊車梁標(biāo)高，汽機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)層結(jié)構(gòu)上表面標(biāo)高，鍋爐基礎(chǔ)頂面標(biāo)高，卸煤溝煤槽斗壁挑舌上表面標(biāo)高與凈距的平直度，循環(huán)水管溝進(jìn)出口標(biāo)高記錄等。(5)單位工程鋼筋跟蹤材料應(yīng)包括：編號(hào)、廠家名稱、到貨日期、單位、數(shù)量、規(guī)格等級(jí)、出廠證件編號(hào)、復(fù)試報(bào)告編號(hào)、宏觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問(wèn)題及處理情況等(6)單位工程水泥跟蹤材料應(yīng)包括：廠家名稱、規(guī)格等級(jí)、數(shù)量、到貨日期、出廠合格證編號(hào)、復(fù)試單編號(hào)及復(fù)試報(bào)告、宏觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、使用部位及數(shù)量、存在問(wèn)題及處理情況等(7)砼試塊試驗(yàn)報(bào)告(8)主體結(jié)構(gòu)、重要部位試件和材料檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄及用材跟蹤記錄。(9)主要原材料、構(gòu)件及管子成品驗(yàn)收的證件與出廠試驗(yàn)報(bào)告。(10)土建、水工施工技術(shù)記錄，質(zhì)量評(píng)定記錄。(11)土建、水工隱蔽工程與中間檢查驗(yàn)收簽證。(12)管道水壓試驗(yàn)記錄。(13)預(yù)應(yīng)力砼輸水管管線壘底及基礎(chǔ)工程驗(yàn)收記錄。(14) 施工過(guò)程中的缺陷，質(zhì)量問(wèn)題處理、分析與結(jié)論文件。(15)設(shè)計(jì)變更和鋼筋、管材代用證件。(16)施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書及報(bào)審表(17)技術(shù)交底及施工圖會(huì)審記錄(18)技術(shù)復(fù)核記錄(19)聲像材料 內(nèi)容缺件1卷1件1頁(yè)1卷1件1頁(yè)1卷件1頁(yè)1卷1頁(yè)1頁(yè)5332142安裝工程文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)設(shè)備安裝技術(shù)記錄和簽證。(2)熱工和電氣的儀表、保護(hù)、自動(dòng)、控制裝置校驗(yàn)記錄。(3)電纜敷設(shè)記錄和原始安裝記錄。(4)主、再熱蒸汽和主給水管道支吊架彈簧安裝高度的記錄。(5)注明蠕脹測(cè)點(diǎn)、監(jiān)查管段、膨脹指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再熱蒸汽及主給水管道系統(tǒng)的單線立體圖 。(6)焊接文件：()焊接工程一覽表。()焊條、焊劑出廠證件和保管情況記錄。()焊工資格復(fù)印證件或證件一覽表。()受監(jiān)焊口焊接及熱處理的檢驗(yàn)記錄和圖表、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、實(shí)物抽樣試驗(yàn)報(bào)告。()主（再）熱蒸汽系統(tǒng)（熱、冷段）、汽機(jī)導(dǎo)汽管和主給水系統(tǒng)等管道的焊接及熱處理的檢驗(yàn)記錄圖表、探傷底片、檢驗(yàn)報(bào)告。()焊接施工組織設(shè)計(jì)及重大項(xiàng)目的施工技術(shù)措施。()鍋爐受熱面管子和鍋爐一次門內(nèi)本體、管道的焊接及熱處理的檢驗(yàn)記錄圖表、探傷底片、檢驗(yàn)報(bào)告。()焊接工程質(zhì)量評(píng)定() 焊接工程技術(shù)總結(jié)(7)隱蔽工程中間驗(yàn)收記錄與簽證。(8)合金鋼零部件和緊固件的光譜分析及硬度試驗(yàn)記錄。(9) 重要的施工材料性能證件，抽樣化驗(yàn)記錄和報(bào)告。(10)分部試運(yùn)的方案、措施、記錄與報(bào)告。(11)施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證。(12)設(shè)計(jì)變更通知單、工程聯(lián)系單與材料代用記錄。(13)分部試運(yùn)前的各級(jí)質(zhì)量檢驗(yàn)、驗(yàn)評(píng)記錄與簽證。(14)施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書及報(bào)審表(15)技術(shù)交底及施工圖會(huì)審記錄(16)技術(shù)復(fù)核記錄(17)聲像材料1卷1件1頁(yè)1卷1件1頁(yè)1卷1件1頁(yè)1份1件1頁(yè)533142設(shè)備文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)主設(shè)備及主要輔助設(shè)備裝箱單、出廠說(shuō)明書、總裝、試驗(yàn)記錄、合格證件、手冊(cè)、圖紙等技術(shù)文件。(2)設(shè)備商檢記錄、索賠文件。(3)主設(shè)備及主要輔助設(shè)備臺(tái)帳。(4)從開(kāi)箱至移交生產(chǎn)各階段所有設(shè)備的消缺、修補(bǔ)與更換記錄、設(shè)備消缺率的統(tǒng)計(jì)(5)備品、備件、專用工具的交接清單(6)設(shè)備控制程序、軟件(7)設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收記錄(8)聲像材料：1臺(tái)1件1頁(yè)1臺(tái)1件1頁(yè)1臺(tái)1件1頁(yè)1臺(tái)1件1頁(yè)1臺(tái)1頁(yè)5331631整套啟動(dòng)及試運(yùn)階段文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)整套啟動(dòng)調(diào)試大綱、調(diào)試方案。(2)整套啟動(dòng)試驗(yàn)方案、措施、記錄。(3)整套啟動(dòng)試運(yùn)指揮部的文件、命令、紀(jì)要、記錄等。(4)整套啟動(dòng)試運(yùn)交接班記錄和運(yùn)行記錄。(5)整套啟動(dòng)調(diào)試報(bào)告。(6)試運(yùn)階段的缺陷、故障分析記錄與事故處理意見(jiàn)。(7)聲像材料1卷1件1頁(yè)1卷1件1頁(yè)31工程質(zhì)量監(jiān)督與監(jiān)理文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)書、評(píng)價(jià)報(bào)告等需質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)出示的質(zhì)監(jiān)活動(dòng)文件。(2)工程各階段、各級(jí)監(jiān)督站形成的質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、紀(jì)要、報(bào)告和結(jié)論。(3)工程監(jiān)理的監(jiān)理計(jì)劃、方案、報(bào)告、聯(lián)系單、紀(jì)要等合同規(guī)定的全部監(jiān)理活動(dòng)的文件。(4)工程參建單位對(duì)質(zhì)量不合格項(xiàng)的完善、整改記錄、報(bào)告和相應(yīng)的驗(yàn)收簽證等質(zhì)量不合格項(xiàng)的關(guān)閉文件。(5) 聲像材料 不齊全1卷1件1頁(yè)21竣工圖(1)按合同或DL/T 52292005《電力工程竣工圖文件編制規(guī)定》以及DA/T 28－2002《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》的要求，組織編制竣工圖。(2)竣工圖包括設(shè)備控制系統(tǒng)調(diào)試后的控制接線圖、邏輯控制圖和控制功能塊圖等（3）電子版竣工圖 竣工圖 不齊全 無(wú)電子版竣工圖1卷1件1張1臺(tái)35驗(yàn)收交接文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)移交試生產(chǎn)的交接書。(2)整套啟動(dòng)試運(yùn)工作總結(jié)。(3)移交生產(chǎn)的交接書。(4)考核期工作總結(jié)（各參建單位編制）。(5)專項(xiàng)驗(yàn)收申報(bào)及結(jié)論的相關(guān)材料。(6)聲像材料 驗(yàn)收交接文件1類1件1頁(yè)42未完項(xiàng)目文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)啟委會(huì)批準(zhǔn)的基建未完項(xiàng)目清單。(2)未完項(xiàng)目完成后的驗(yàn)收交接文件。1臺(tái)1件1頁(yè)3生產(chǎn)準(zhǔn)備及考核期運(yùn)行文件材料一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)建立本企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。(2)系統(tǒng)圖等必備圖紙。(3)生產(chǎn)準(zhǔn)備大綱、規(guī)劃(4)操作票、工作票、運(yùn)行日志等運(yùn)行臺(tái)賬。(5)培訓(xùn)教材。(6)考核期的生產(chǎn)記錄。(7)考核期的事故分析、處理記錄及結(jié)論。(8)性能試驗(yàn)、安全性評(píng)價(jià)試驗(yàn)、特殊試驗(yàn)大綱、方案、記錄、試驗(yàn)報(bào)告及相關(guān)圖紙。1卷1件1頁(yè)2主要迎檢人員檢查人附表六： 火電機(jī)組達(dá)標(biāo)考核表（綜合管理）考核項(xiàng)目：綜合管理 標(biāo)準(zhǔn)得分：160分 自（復(fù)）檢得分： 共7頁(yè)序號(hào)考核內(nèi)容扣 分 規(guī) 定檢查結(jié)果備注范 圍單位扣分（%）實(shí)際完成實(shí)扣分１造價(jià)＜1% (含)～3%(含)～6%(含)＞6%1%12341臺(tái)機(jī)3２設(shè)計(jì)、規(guī)范和規(guī)定情況、規(guī)范和規(guī)定、規(guī)范和規(guī)定1項(xiàng)1公頃 5人％考核。1%1項(xiàng)21項(xiàng)21項(xiàng)1項(xiàng)1處 考核設(shè)計(jì)合同執(zhí)行情況 設(shè)計(jì)沒(méi)有合法的資質(zhì)證書或資質(zhì)等級(jí)與合同不符 未按合同要求的時(shí)間交付施工圖 交付的圖紙及概算漏項(xiàng)和差錯(cuò)多 無(wú)限額設(shè)計(jì) 無(wú)造價(jià)控制措施1單位1處1臺(tái)機(jī)1臺(tái)機(jī)3213監(jiān)理 合同無(wú)“四控制、二管、一協(xié)調(diào)”的內(nèi)容及相應(yīng)目標(biāo)1項(xiàng)11單位5“三證（質(zhì)量、安全、環(huán)境與健康）貫標(biāo)”1證1 總（副總）監(jiān)理師沒(méi)有合法的總監(jiān)理師資格證書1人2 監(jiān)理師沒(méi)有合法的監(jiān)理師資格證書1人 未按合同和投標(biāo)書制訂監(jiān)理大綱﹑規(guī)劃﹑目標(biāo)﹑辦法、細(xì)則和措施1項(xiàng)11份1份1份1份 考核監(jiān)理合同執(zhí)行情況 監(jiān)理目標(biāo)未實(shí)現(xiàn) 監(jiān)理人員未按投標(biāo)書的承諾計(jì)劃到位 監(jiān)理人員不受項(xiàng)目單位歡迎被辭退1項(xiàng)1人214工期（安裝）單位的實(shí)際完成的工期超過(guò)合同工期（最終版）1天5項(xiàng)目管理體系 未建立完整的文件化QMS(質(zhì)量管理體系),OSHMS(職業(yè)安全健康管理體系)、EMS（環(huán)境管理體系）未由最高管理者發(fā)布。 質(zhì)量、安全、健康與環(huán)境方針目標(biāo)指標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，不覆蓋本機(jī)組達(dá)標(biāo)、創(chuàng)優(yōu)要求。 目標(biāo)指標(biāo)未分解和量化，未落實(shí)到各部門,而且未定期考核。，不符合標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)際需要。 未建立質(zhì)量、安全、健康與環(huán)境管理職