【正文】 登記存管部上市公司本公司將《股息及權(quán)益分派手續(xù)費預(yù)收款通知》（適用于現(xiàn)金紅利派發(fā)）或《分紅手續(xù)費付款通知》（適用于送股或資本公積金轉(zhuǎn)增）發(fā)送至上市公司。 上市公司收到通知后須及時確認(rèn)。收費標(biāo)準(zhǔn)參見附錄第一節(jié)。登記存管部上市公司R3日前上市公司刊登權(quán)益分派實施公告。權(quán)益分派實施公告以發(fā)行人E通道自動生成的公告為模板，可以適當(dāng)添加內(nèi)容，但不能刪減或更改原有內(nèi)容。上市公司深交所R1日前上市公司按照《股息及權(quán)益分派手續(xù)費預(yù)收款通知》或《分紅手續(xù)費付款通知》要求在R1日下午4點前將派息款及手續(xù)費預(yù)收款匯到本公司指定賬戶。上市公司必須按照要求保證相關(guān)款項準(zhǔn)時足額到賬，否則將影響權(quán)益分派工作進(jìn)行。資金交收部上市公司R日R日收市后，本公司于當(dāng)日股份清算完成后直接將紅股記入各相應(yīng)股東的證券賬戶（適用于送股或資本公積金轉(zhuǎn)增），現(xiàn)金紅利將通過券商記入各相應(yīng)股東的資金賬戶（適用于現(xiàn)金紅利派發(fā)）。本公司R+1日上市公司通過發(fā)行人E通道接收各類結(jié)果數(shù)據(jù)報表。登記存管部上市公司R+2日本公司向上市公司退款（適用于現(xiàn)金紅利派發(fā)）。退款金額＝預(yù)收款－通過本公司實際代派的現(xiàn)金股利－按實際代派金額收取的權(quán)益分派手續(xù)費。資金交收部二、 網(wǎng)上辦理流程（一）完成網(wǎng)上申報步驟一、進(jìn)入發(fā)行人E通道權(quán)益分派業(yè)務(wù)圖3：權(quán)益分派業(yè)務(wù)網(wǎng)上申報第一步步驟二、選擇證券代碼圖4：權(quán)益分派業(yè)務(wù)網(wǎng)上申報第二步步驟三、填寫權(quán)益分派具體內(nèi)容圖5：權(quán)益分派業(yè)務(wù)網(wǎng)上申報第三步發(fā)行人通過發(fā)行人E通道成功提交權(quán)益分派申請后，請隨時關(guān)注本公司信息反饋，按業(yè)務(wù)人員要求及時修改或補充材料，業(yè)務(wù)完成后及時點擊確認(rèn)信息。發(fā)行人應(yīng)按照要求及時付款、刊登公告，保證權(quán)益分派業(yè)務(wù)順利進(jìn)行。發(fā)行人通過發(fā)行人E通道辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)時，需注意：l 股權(quán)登記日前5到6個工作日提交申請l 權(quán)益分派年度為利潤產(chǎn)生年度，非業(yè)務(wù)辦理年度l 如果股東大會決議中無具體利潤分派內(nèi)容，還需上傳利潤分派方案l 扣稅后金額必須填寫l 主動下發(fā)股權(quán)登記日日終名冊和QFII名冊（如有）三、 網(wǎng)下辦理流程尚未開通發(fā)行人E通道或發(fā)行人E通道出現(xiàn)技術(shù)故障時，發(fā)行人仍可通過傳真或郵寄的方式向本公司申請辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)。材料包括：權(quán)益分派申請表、分紅派息公告、股東大會決議、退款賬戶通知。業(yè)務(wù)辦理具體參見《證券發(fā)行人權(quán)益分派與配股登記業(yè)務(wù)指南（2010年版）》。四、 注意事項（一） 上市公司可以委托本公司代為派發(fā)全部股份的現(xiàn)金紅利，也可以自行派發(fā)部分股份的現(xiàn)金紅利，剩余的股份委托本公司代派。A 股上市公司可以按“股份性質(zhì)”或“股東賬戶”選擇其中一種方式自派。上市公司選擇按“股東賬戶”自派現(xiàn)金紅利，需事先征得自派股東的同意。B 股上市公司只能按“股份性質(zhì)”自派。（二） 按“股東賬戶”自派的A 股上市公司，如因自派紅利的股份數(shù)量在R 日收市之前減少，導(dǎo)致代派現(xiàn)金紅利款不足的，上市公司須立即向本公司傳真《推遲現(xiàn)金紅利派發(fā)申請》。申請得到本公司確認(rèn)后，上市公司須于R 日通過本公司DCOM 系統(tǒng)向全市場發(fā)布通知，并于R+1 日刊登公告。（三） 同時發(fā)行A 股和B 股的上市公司進(jìn)行權(quán)益分派，A 股的R日和B 股的T 日（最后交易日）必須是同一天。B股的T+3日不能為香港公眾假期。（四） A 股上市公司應(yīng)確保R5 日至R 日期間，證券的總股本及股本結(jié)構(gòu)不因限售股份解禁等業(yè)務(wù)而變動。（五） 每10 股送（轉(zhuǎn)）的股數(shù)或派發(fā)的現(xiàn)金紅利金額（單位：元），小數(shù)點后最多為6 位。例如：每10 股。（六）送轉(zhuǎn)股過程中產(chǎn)生不足1股的零碎股，按數(shù)量大小排序，數(shù)量小的循環(huán)進(jìn)位給數(shù)量大的股東，以達(dá)到最小記賬單位1股。第二節(jié) 證券持有人名冊服務(wù)一、 證券持有人名冊發(fā)送本公司于2010年4月7日發(fā)布并施行《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》，該文件為目前規(guī)范股東名冊服務(wù)的規(guī)則。（一）股東名冊的內(nèi)容持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數(shù)量、通訊地址等。本公司在提供持有人名冊時，發(fā)現(xiàn)同一證券持有人持有多個證券賬戶的情況，對其通過多個證券賬戶持有的證券予以合并統(tǒng)計。（二）股東名冊的提供本公司主動下發(fā)的股東名冊本公司每月初向證券發(fā)行人提供截止上個月最后一個工作日的按總股本統(tǒng)計的前100名持有人名冊，按無限售條件流通股本統(tǒng)計的前50名持有人名冊。新股首次公開發(fā)行或增發(fā)、配股、股份回購等涉及股本數(shù)量變動時，本公司向證券發(fā)行人提供按總股本統(tǒng)計的前10名持有人名冊。受證券發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益時，本公司向證券發(fā)行人提供權(quán)益分派股權(quán)登記日日終登記在冊的全體持有人的名冊。上市公司申領(lǐng)的股東名冊在下列情況下，證券發(fā)行人還可以向本公司申領(lǐng)股東名冊，本公司審核通過后，予以提供相應(yīng)的名冊：l 召開股東大會或臨時股東大會l 股東持股變化發(fā)生按監(jiān)管部門規(guī)定應(yīng)予披露的情況l 發(fā)生證券交易所規(guī)定的交易異常波動情況l 監(jiān)管部門要求發(fā)行人核查持有人名冊（三）發(fā)行人領(lǐng)取股東名冊的途徑證券發(fā)行人通過發(fā)行人E通道領(lǐng)取股東名冊，如因技術(shù)原因等無法通過發(fā)行人E通道領(lǐng)取股東名冊的，可與本公司聯(lián)系通過其他途徑領(lǐng)取。二、 證券發(fā)行人數(shù)據(jù)查詢股東名冊是證券發(fā)行人查詢最為頻繁的登記服務(wù)數(shù)據(jù)，但除此之外，本公司也提供其他一些登記數(shù)據(jù)供發(fā)行人查詢：l 高管持股信息具體內(nèi)容見“董事、監(jiān)事、高級管理人員股份管理”一節(jié)。l 股份凍結(jié)情況內(nèi)容包括凍結(jié)股份數(shù)量、凍結(jié)類型、凍結(jié)期限等等。l 股本結(jié)構(gòu)包括按股份性質(zhì)分類統(tǒng)計和按股東類別標(biāo)識分類統(tǒng)計的股份數(shù)量及比例等等。l 有限售條件流通股東持股明細(xì)包括有限售條件流通股股東名稱、持股數(shù)量等等信息，如果是未完成股權(quán)分置改革的公司，則為非流通股東持股明細(xì)。第三節(jié) 信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢一、 規(guī)則介紹根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司信息披露義務(wù)人持股及股份變更情況查詢業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)是指因涉及上市公司收購、重組、股份增發(fā)、股東持股變動、實施股權(quán)分置改革、股權(quán)激勵等重大事項，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、深交所等有權(quán)機構(gòu)要求上市公司向本公司申請查詢并由本公司出具上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人持股及股份變更情況，或其他信息披露義務(wù)人持股及股份變更情況。其他信息披露義務(wù)人包括具有信息披露義務(wù)的關(guān)聯(lián)個人、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等知悉內(nèi)幕信息的當(dāng)事人。上市公司通過發(fā)行人E通道向本公司登記存管部申請辦理信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)；其他信息披露義務(wù)人可通過上市公司申請辦理，或自行到本公司客戶服務(wù)部臨柜申請辦理。上市公司在提交查詢申請時，須事先確定查詢對象名單。經(jīng)本公司形式審核通過后正式受理的申請，原則上不得再更改查詢對象名單。就同一事項進(jìn)行多次查詢，股份變更起止日期須覆蓋上次查詢的起止日期。二、 網(wǎng)上辦理流程上市公司登錄發(fā)行人E通道，在“發(fā)行人業(yè)務(wù)－數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)－信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢”欄目發(fā)起查詢申請。具體操作可參見本公司《深市發(fā)行人快速入門手冊（2010年版）》，辦理流程如下：（一）上市公司提交查詢申請 第一步：上市公司登錄發(fā)行人E通道，在線申報查詢原因、持股日期、持股變更起止日期等基本信息，在附件列表上傳相關(guān)規(guī)則、公告或有權(quán)部門函件作為查詢依據(jù)。 圖6：信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢網(wǎng)上申請第一步第二步：上市公司申報查詢對象名單，先申報發(fā)行人自身或關(guān)聯(lián)企業(yè)，再申報發(fā)行人自身或關(guān)聯(lián)企業(yè)下的董事、監(jiān)事、高級管理人員等內(nèi)幕信息當(dāng)事人名單。圖7：信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢網(wǎng)上申請第二步申報方式有兩種：導(dǎo)入數(shù)據(jù)方式和在線填報方式。采用導(dǎo)入數(shù)據(jù)方式的，須從查詢對象申報頁面下載空白的電子模板文件，填寫完后上傳電子文件；采用在線填報方式的，須輸入查詢對象的姓名、證件號碼等，再提取賬戶信息。 圖8：信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢在線填報查詢對象圖9：信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢導(dǎo)入查詢對象數(shù)據(jù)第三步：申請內(nèi)容填寫完整后，點擊“提交”。業(yè)務(wù)申請一旦提交，即進(jìn)入業(yè)務(wù)辦理流程，申請不可撤銷或修改。申請?zhí)峤缓?，該筆申請記錄會在“信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)”頁面顯示，點擊“辦理”鏈接可查看業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度。（二）本公司受理查詢申請 本公司登記存管部對上市公司提交的查詢申請進(jìn)行形式審核，對于審核通過的申請，本公司通過發(fā)行人E通道將查詢結(jié)果實時反饋上市公司，并同時抄送深交所；對于審核未通過的申請，予以退回并說明原因。 上市公司如需書面查詢結(jié)果，可通知本公司郵寄或當(dāng)面領(lǐng)取。選擇郵寄的，須與本公司聯(lián)系并確認(rèn)郵寄地址和收信人；選擇當(dāng)面領(lǐng)取的，領(lǐng)取人須提供經(jīng)上市公司蓋章的授權(quán)委托書和領(lǐng)取人身份證原件與復(fù)印件。三、 注意事項（一）上市公司申請查詢前，須先與證監(jiān)會或其派出機構(gòu)或深交所溝通，并確定待查詢的持股日期、持股變更日期、查詢對象名單，并確保查詢?nèi)藛T申報的姓名與證件號碼準(zhǔn)確。經(jīng)本公司形式審核通過后正式受理的申請，原則上不得再更改查詢對象名單。對于同一事項的查詢，本公司原則上只接受新增對象的查詢（持股日期、持股變更日期須與上次的查詢一致）或者擴大持股變更日期的查詢（查詢對象名單不得刪減）。（二）上市公司選擇導(dǎo)入數(shù)據(jù)方式申報查詢對象名單的，須下載空白的電子模板文件，在該模板手工填寫，不建議復(fù)制其他文檔的內(nèi)容粘貼至該模板，因為復(fù)制的內(nèi)容通常不符合系統(tǒng)的要求，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)不能成功上傳并處理。（三）上市公司在提交查詢申請前，須確保持股日期、持股變更日期填寫準(zhǔn)確，公告或有權(quán)部門函件上傳成功，查詢對象賬戶信息提取成功。對于董事、監(jiān)事和高級管理人員等內(nèi)幕信息當(dāng)事人名單中備注欄存在“有2條重復(fù)記錄，均未選擇”或“有 1條記錄，未選擇”等類似字樣的，上市公司須刪除該人員，在線填報該人員的姓名、證件號碼等，提取賬戶信息后，正確選擇該人員的證券賬戶。（四）上市公司須及時在發(fā)行人E通道維護發(fā)行人基本信息，如：公司名稱、郵政編碼、通訊地址、董秘及證券事務(wù)代表的姓名及聯(lián)系方式等。本公司只將書面查詢結(jié)果寄給董秘或證券事務(wù)代表。（五）在本公司出具的查詢結(jié)果中，只列示存在持股或股份變更情況的查詢對象證券賬戶號碼，對于無持股且無股份變更情況的查詢對象，其證券賬戶號碼不予列示。第五章 發(fā)行人E通道介紹第一節(jié) 發(fā)行人E通道定義一、 歷史沿革發(fā)行人E通道的前身為“證券持有人名冊信息系統(tǒng)”，該系統(tǒng)于2003年6月正式上線運行，旨在通過互聯(lián)網(wǎng)向上市公司提供證券持有人名冊。伴隨著平臺名稱從“證券持有人名冊信息系統(tǒng)”到“上市公司業(yè)務(wù)”，再到“發(fā)行人業(yè)務(wù)”，最后確定為“發(fā)行人E通道”，系統(tǒng)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)功能都在不斷地擴充與完善中。目前，發(fā)行人E通道已實現(xiàn)了交互式登記存管核心業(yè)務(wù)（例如權(quán)益分派、非公開發(fā)行和限售股解限等）和數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)（例如持有人名冊查詢、信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)查詢和高管信息查詢等）的網(wǎng)上辦理。二、 平臺特點發(fā)行人E通道是本公司擁有并管理的基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、以證券發(fā)行人為使用對象的業(yè)務(wù)電子平臺，具有如下特點：（一）安全的用戶管理用戶在登錄發(fā)行人E通道時，除需要輸入用戶名和用戶密碼外，還需要使用本公司頒發(fā)的電子數(shù)字證書。該電子數(shù)字證書經(jīng)第三方權(quán)威認(rèn)證，是用戶登錄平臺的有效證件，能有效地保障用戶安全。（二）適應(yīng)多種證券品種平臺不僅提供A股和B股的發(fā)行人服務(wù)，還提供債券、基金、權(quán)證等證券品種的發(fā)行人服務(wù)。（三）多用戶功能為方便同一家證券發(fā)行人多人同時使用該平臺（例如上市公司董秘和證券事務(wù)代表），平臺實現(xiàn)了多用戶并行使用的功能。（四）實現(xiàn)了業(yè)務(wù)電子流程管理為了有效控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，除了在業(yè)務(wù)辦理頁面進(jìn)行了相關(guān)檢查外，發(fā)行人E通道引入了業(yè)務(wù)電子流程管理。對于用戶的待辦業(yè)務(wù)，系統(tǒng)將予以頁面消息、短信和郵件三種提示功能；同時，用戶還可以通過查看業(yè)務(wù)進(jìn)度和業(yè)務(wù)處理意見；對于存在業(yè)務(wù)時限要求的業(yè)務(wù)，還提供了時限預(yù)警功能。目前本公司為每家發(fā)行人建立了2個用戶，并分別頒發(fā)數(shù)字證書。（五）多格式數(shù)據(jù)結(jié)果平臺提供多種格式的數(shù)據(jù)結(jié)果，包含網(wǎng)頁展示、XLS格式、PDF格式和DBF格式數(shù)據(jù)結(jié)果文件。結(jié)果數(shù)據(jù)會定期清除，用戶需及時下載保存。第二節(jié) 數(shù)字證書使用介紹在使用發(fā)行人E通道前，證券發(fā)行人須與本公司簽訂《證券登記業(yè)務(wù)電子平臺服務(wù)協(xié)議》，該協(xié)議規(guī)定了證券發(fā)行人用戶在使用發(fā)行人E通道時雙方的權(quán)利與義務(wù)。協(xié)議簽訂后，本公司將為證券發(fā)行人建立用戶，設(shè)定用戶名和用戶密碼，并頒發(fā)電子數(shù)字證書。該數(shù)字證書是證券發(fā)行人用戶登錄發(fā)行人E通道的唯一有效身份識別證件。通過用戶數(shù)字證書在平臺上進(jìn)行的一切操作均視為證券發(fā)行人正式有效的業(yè)務(wù)行為，由此產(chǎn)生的電子信息記錄均作為處理業(yè)務(wù)的有效憑據(jù)。一、 用戶名與用戶密碼考慮到上市公司董秘和證券事務(wù)代表都需要申辦業(yè)務(wù)，本公司將為每家發(fā)行人制作兩個發(fā)行人E通道用戶。用戶名和用戶初始密碼具體為：l 用戶1 用戶名：cy+證券代碼 ；用戶初始密碼：證券代碼l 用戶2 用戶名：cy+證券代碼+a ；用戶初始密碼：證券代碼例：深發(fā)展的用戶分別為“cy000001”和“cy000001a”，用戶初始密碼都為“000001”。二、 數(shù)字證書頒發(fā)的數(shù)字證書名稱與用戶名相同，即用戶名為“cy000001”，則數(shù)字證書名稱同樣為“cy000001”。 為確保數(shù)字證書安全，本公司為證券發(fā)行人頒發(fā)的是數(shù)字證書硬證書，即含有數(shù)字證書的USB KEY。目前，頒發(fā)的USB KEY有三種：飛天誠信USB KEY、明華USB KEY和握奇USB KEY。圖10： 本公司頒發(fā)的三種USB KEY的外觀l 握奇USB KEY l 飛天誠信USB KEYl