【正文】 四）建立健全董事會(huì)議事規(guī)則和決策程序　　第四十二條董事會(huì)應(yīng)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。　　第四十三條董事會(huì)應(yīng)該定期召開(kāi)會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有事先擬定的議題，董事可以提前提議會(huì)議議題。　　第四十四條上市公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)按嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行。董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間事先通知所有董事（包括獨(dú)立董事），并提供足夠的資料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景資料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納?！　〉谒氖鍡l董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)。董事會(huì)秘書(shū)要認(rèn)真組織記錄和整理會(huì)議所議事項(xiàng)。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)?！　〉谒氖鶙l公司應(yīng)在公司章程中制定明確規(guī)則，對(duì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的內(nèi)容、權(quán)限應(yīng)當(dāng)明確、具體，不得進(jìn)行概括授權(quán)。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)提交董事會(huì)集體決策?！　。ㄊ澹?qiáng)化董事的誠(chéng)信勤勉義務(wù)與責(zé)任　　第四十七條董事應(yīng)該根據(jù)公司和股東的最大利益，誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，并公平對(duì)待所有股東?！　〉谒氖藯l董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)?！　〉谒氖艞l董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見(jiàn)。董事確實(shí)無(wú)法出席董事會(huì)，可以以書(shū)面形式委托其他董事按委托人的意愿代為投票，委托人要獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任?！　〉谖迨畻l董事會(huì)要遵循有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則及公司章程的規(guī)定，嚴(yán)格履行招股說(shuō)明書(shū)及以其他方式作出的承諾?！　〉谖迨粭l上市公司董事（包括獨(dú)立董事）應(yīng)該參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)，以了解作為董事（包括獨(dú)立董事）的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，掌握作為董事（包括獨(dú)立董事）應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)。公司對(duì)董事（包括獨(dú)立董事）接受培訓(xùn)的情況應(yīng)進(jìn)行披露。　　第五十二條董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)和上市公司章程或?qū)驹斐山?jīng)濟(jì)損失的，對(duì)作出該決議負(fù)有責(zé)任的董事應(yīng)按照法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！　〉谖迨龡l公司經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，可以為董事購(gòu)買(mǎi)董事責(zé)任保險(xiǎn)。　　第三章發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用（十六）明確監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，健全和發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督功能　　第五十四條上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體股東負(fù)責(zé)，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，同時(shí)對(duì)公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的盡職情況進(jìn)行監(jiān)督，保護(hù)公司資產(chǎn)安全，降低公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益?！　〉谖迨鍡l監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東大會(huì)提議公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；監(jiān)事有了解和查詢上市公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)力，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。必要時(shí)，監(jiān)事可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其履行職責(zé)提供協(xié)助?！　〉谖迨鶙l公司的董事、高級(jí)管理人員及其他人員應(yīng)給監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由上市公司承擔(dān)。　　第五十七條監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。　　第五十八條監(jiān)事會(huì)在向董事會(huì)、股東大會(huì)反映情況的同時(shí)，可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)直接報(bào)告情況?！　。ㄊ撸┩晟票O(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則　　第五十九條監(jiān)事會(huì)的人員和組成，應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)具有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和專(zhuān)業(yè)背景，獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理履行職務(wù)的監(jiān)督和對(duì)公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事應(yīng)具有法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，具有與股東、職工和其它相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力?！　〉诹畻l監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和完善監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及工作程序。監(jiān)事會(huì)的工作應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)則和程序進(jìn)行?！　〉诹粭l監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開(kāi)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)遞交書(shū)面說(shuō)明，并對(duì)說(shuō)明內(nèi)容進(jìn)行公告?！　〉诹l監(jiān)事會(huì)可要求公司高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，解答所關(guān)注的問(wèn)題?！　〉诹龡l監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)和上市公司章程或?qū)驹斐山?jīng)濟(jì)損失的，對(duì)作出該決議負(fù)有責(zé)任的監(jiān)事應(yīng)按照法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！　〉诹臈l監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存?！　〉谒恼陆⒔∪?jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制　?。ㄊ耍┙⒔∪?、監(jiān)事績(jī)效評(píng)價(jià)體系　　第六十五條為促進(jìn)董、監(jiān)事履行其應(yīng)盡職責(zé)，公司應(yīng)當(dāng)建立公正透明的董事、監(jiān)事和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?！　〉诹鶙l獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)應(yīng)采取自我評(píng)價(jià)與相互評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行，其他董事的評(píng)價(jià)由董事會(huì)下設(shè)的薪酬和考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織。董事、監(jiān)事報(bào)酬的數(shù)額和方式由薪酬和考核委員會(huì)提出方案報(bào)請(qǐng)股東大會(huì)決定。在薪酬和考核委員會(huì)對(duì)董事個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)或討論其報(bào)酬時(shí)，該董事或監(jiān)事應(yīng)該回避。　　第六十七條董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告董事、監(jiān)事履行職責(zé)的情況、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及其薪酬情況，并予以披露?！　。ㄊ牛┙⑹袌?chǎng)化的高級(jí)管理人員選聘機(jī)制　　第六十八條上市公司高級(jí)管理人員的聘任，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。任何組織和個(gè)人不得干預(yù)公司高級(jí)管理人員的正常選聘程序?！　〉诹艞l上市公司高級(jí)管理人員的選聘應(yīng)盡可能采取公開(kāi)、透明的方式進(jìn)行，立足于境內(nèi)外人才市場(chǎng)，充分利用人才舉薦中介機(jī)構(gòu)的作用?！　〉谄呤畻l上市公司應(yīng)保持高級(jí)管理人員隊(duì)伍的穩(wěn)定。高級(jí)管理人員在任期內(nèi)不應(yīng)隨意變動(dòng)；若確需調(diào)整，應(yīng)履行法定的程序，向社會(huì)公眾披露，并報(bào)交易所備案?！　。ǘ┙⑼晟聘呒?jí)管理人員的激勵(lì)與約束機(jī)制　　第七十一條鼓勵(lì)上市公司建立高級(jí)管理人員的薪酬與公司績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制，以吸引人才，保持高級(jí)管理人員的穩(wěn)定。　　第七十二條公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)高級(jí)管理人員的公正、透明的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，明確績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和程序；績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)成為確定高級(jí)管理人員薪酬以及其它激勵(lì)安排的依據(jù)。有關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)說(shuō)明，并予以披露?！　〉谄呤龡l高級(jí)管理人員的評(píng)價(jià)、薪酬與激勵(lì)方式由董事會(huì)下設(shè)的薪酬和考核委員會(huì)確定。薪酬和考核委員會(huì)提出的薪酬決定原則、依據(jù)和程序以及具體的薪酬分配方案應(yīng)當(dāng)獲得董事會(huì)的批準(zhǔn)，并報(bào)交易所備案。　　第五章保障利益相關(guān)者的合法權(quán)利　?。ǘ唬┕局卫響?yīng)保障利益相關(guān)者的合法權(quán)利　　第七十四條銀行及其它債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等公司的利益相關(guān)者的法定權(quán)利應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬??！　〉谄呤鍡l公司應(yīng)當(dāng)為維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益提供必要的信息和條件。當(dāng)利益相關(guān)者合法權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)有機(jī)會(huì)和途徑獲得賠償。　　第七十六條公司和董事會(huì)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到維護(hù)利益相關(guān)者合法權(quán)益的重要性，并與其充分合作，共同推動(dòng)公司健康、持續(xù)地發(fā)展?！　〉谄呤邨l公司應(yīng)向銀行及其它債權(quán)人提供必要的信息，以便其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況作出判斷和進(jìn)行決策?！　〉谄呤藯l公司應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)職工通過(guò)與監(jiān)事會(huì)、管理層的直接溝通和交流，反映職工對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及涉及職工利益的重大決策的意見(jiàn)。　　第七十九條上市公司在保持正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注所在社區(qū)的環(huán)境、公益事業(yè)等問(wèn)題，重視公司的社會(huì)責(zé)任?！　〉诹聫?qiáng)化信息披露，增加公司透明度　?。ǘ┬畔⑴妒巧鲜泄镜某掷m(xù)責(zé)任　　第八十條信息披露是上市公司的持續(xù)責(zé)任。上市公司應(yīng)該忠實(shí)履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。　　第八十一條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息?！　〉诎耸l公司除應(yīng)當(dāng)按照強(qiáng)制信息披露要求披露信息外，有義務(wù)及時(shí)披露所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證其披露信息的時(shí)間、方式能使所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。　　第八十三條公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理和控制系統(tǒng)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)公司信息的收集和披露工作，確保所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息得到迅速的歸納和整理?！　〉诎耸臈l公司披露的信息應(yīng)當(dāng)易為使用者所理解，公司應(yīng)幫助使用者盡可能以最低的費(fèi)用和便捷的方式，包括通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等新的披露渠道獲得公開(kāi)披露的信息。　　第八十五條董事會(huì)秘書(shū)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露的制度、接待來(lái)訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，向投資者提供公司公開(kāi)披露的資料，保證上市公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。董事會(huì)及經(jīng)理層要積極支持董事會(huì)秘書(shū)做好信息披露工作。其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書(shū)按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息?！　。ǘ┥鲜泄疽豆局卫矸矫娴男畔ⅰ　〉诎耸鶙l公司應(yīng)當(dāng)披露各年度內(nèi)公司治理的情況，包括但不限于：（1）董事會(huì)的構(gòu)成及獨(dú)立性；（2）董事會(huì)工作評(píng)價(jià)；（3）獨(dú)立董事工作情況及評(píng)價(jià)，包括獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況及對(duì)關(guān)聯(lián)交易的意見(jiàn)；（4）各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的組成及工作情況；（5）監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及其監(jiān)督作用；（6）旨在增強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立性的制度安排，如股東大會(huì)投票制度的安排；（7）公司治理的實(shí)際狀況，及與本準(zhǔn)則存在的差距及其原因；（8）改進(jìn)公司治理的具體計(jì)劃和措施?！　。ǘ模┮?guī)范控股股東的權(quán)益披露　　第八十七條鑒于控股股東在公司中的特殊地位，控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多地披露其在公司治理中的特殊影響力和義務(wù)?！　〉诎耸藯l公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露持有公司股份比例較大的股東名單，以及一致行動(dòng)時(shí)可以實(shí)際上控制公司的股東名單或?qū)嶋H控制者。公司、控股股東都應(yīng)當(dāng)披露公司控制權(quán)的實(shí)際狀況，以便其他股東進(jìn)行監(jiān)督。　　第八十九條上市公司有權(quán)及時(shí)知悉其控股股東抵押、減持或增持公司股份，以及發(fā)生其它可能引起控股股東持有的股份和持有人變動(dòng)的重要事項(xiàng)。當(dāng)以上事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，上市公司有義務(wù)及時(shí)予以披露?！　〉诰攀畻l當(dāng)公司的控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，公司及其控股股東應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向全體股東披露有關(guān)信息，提高市場(chǎng)的透明度。26 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