風(fēng)險控制管理制度匯編-資料下載頁
2025-04-15 00:12本頁面
【正文】 投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。第三十八條項目管理的風(fēng)險控制公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。（1）項目組負責(zé)項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。（2）項目組負責(zé)每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權(quán)價值評估報告》（每半年），并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報告。第三十九條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權(quán)益發(fā)生變動、或者項目公司的財務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當(dāng)及時報告。相關(guān)規(guī)則另行制定。第四十條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當(dāng)項目達到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目，應(yīng)當(dāng)提交董事會和股東審議。退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制第四十一條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。第四十二條對人員管理的風(fēng)險控制公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。第四十三條公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司風(fēng)險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。第七章風(fēng)險控制報告第四十四條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。第四十五條風(fēng)險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風(fēng)險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報年度或半年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。第四十六條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報送臨時性報告。第四十七條風(fēng)險控制報告中應(yīng)明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。第八章 附 則第四十八條 公司應(yīng)按照本制度規(guī)定，制定風(fēng)控手冊、風(fēng)控政策開發(fā)、審查、報告、咨詢、培訓(xùn)、舉報投訴、考核問責(zé)、檔案管理等合規(guī)風(fēng)控管理工作制度。第四十九條 公司其他管理制度與本制度不符的，以本制度為準(zhǔn)。第五十條 本制度由公司風(fēng)險控制委員會負責(zé)解釋。第五十一條 本辦法自發(fā)布之日起生效。深圳前海宏天裕股權(quán)投資基金管理有限公司2016年 月 日 專業(yè)整理分享
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