【正文】 ：07103396866 FAX：07103396961 電子文本信箱：wys 007@附錄2 質(zhì)量管理體系程序文件（QS27401）采購控制程序1目的和范圍 旨在規(guī)范汽車股份有限公司（）的采購過程，保證股份公司各分公司所采購的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料滿足規(guī)定的要求。 本程序文件適用于對生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料采購過程的管理。2 參考文件ISO/FDIS90012000 質(zhì)量管理體系要求QS27402 供應(yīng)商選擇程序QS27404 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法 供應(yīng)商業(yè)績評價及考核管理辦法 供應(yīng)商體系要求 潛在供應(yīng)商資源信息庫建設(shè)及管理辦法3 定義或術(shù)語 供應(yīng)商:向提供生產(chǎn)件和生產(chǎn)用原輔材料的組織。 生產(chǎn)件:本程序中的生產(chǎn)件指由供應(yīng)商向提供的用于汽車及發(fā)動機生產(chǎn)的零部件及毛坯。 潛在供應(yīng)商:經(jīng)調(diào)查確認(rèn)具備向提供所需生產(chǎn)件能力的組織。 認(rèn)證小組:指由生產(chǎn)部、產(chǎn)品開發(fā)部門、財務(wù)部門及各分公司相關(guān)人員所組成的從事潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證的工作小組。4 職責(zé) 生產(chǎn)部，對各分公司采購體系進(jìn)行監(jiān)控，引導(dǎo)各分公司對其采購體系進(jìn)行改進(jìn)和完善； “潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)”并對其進(jìn)行管理和維護(hù)；合格供應(yīng)商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”的歸口管理；。 財務(wù)部 負(fù)責(zé)采購結(jié)算價格的確定及貨款結(jié)算。 技術(shù)中心；。；《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)；；；；。、評定并對其環(huán)境行為施加影響。5 工作內(nèi)容陳述 采購管理流程 生產(chǎn)部采購管理室根據(jù)《潛在供應(yīng)商資源信息庫建設(shè)及管理辦法》組織建立潛在供應(yīng)商資源信息庫，各分公司或技術(shù)中心根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要從潛在供應(yīng)商資源庫選擇23家供應(yīng)商，由潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)〉〉對其進(jìn)行資格認(rèn)證，分公司應(yīng)將資格認(rèn)證計劃和認(rèn)證結(jié)果書面報生產(chǎn)部采購管理室備案。 分公司負(fù)責(zé)組織對資格認(rèn)可合格的潛在供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)交底及初步詢價、報價工作并組織對供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)/工藝評審，產(chǎn)品開發(fā)部門負(fù)責(zé)向分公司提供產(chǎn)品設(shè)計目標(biāo)價格。．3 對通過初步詢價、報價和技術(shù)/工藝評審合格的潛在供應(yīng)商由分公司與供應(yīng)尚簽定產(chǎn)品開發(fā)試制協(xié)議后,分公司按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)。．4對經(jīng)生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商由分公司組織進(jìn)行比價(獨家供貨的由分公司組織與供應(yīng)商協(xié)商定價),通過比價或協(xié)商定價后的供應(yīng)商由分公司向生產(chǎn)部采購管理室提交《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單》（如果是已發(fā)放“配套許可證”的合格供應(yīng)商新增加的產(chǎn)品，則不需重新發(fā)放“配套許可證”，則只需在“配套許可證”附件上加入新增產(chǎn)品），采購管理室負(fù)責(zé)按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》給供應(yīng)商發(fā)放配套許可證（或在“配套許可證”附件上加入新增產(chǎn)品）。．5 生產(chǎn)部采購管理室將“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”發(fā)放清單提交財務(wù)部和分公司。潛在供應(yīng)商即成為合格供應(yīng)商并由分公司負(fù)責(zé)納入合格供應(yīng)商目錄進(jìn)行管理。．2 分公司負(fù)責(zé)依據(jù)及分公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃編制分公司年度、季度、月度采購計劃。．3分公司負(fù)責(zé)采購合同的簽訂和合同的履行。．4分公司負(fù)責(zé)依據(jù)質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)對采購件進(jìn)行入庫驗收。 ．5分公司負(fù)責(zé)采購件的質(zhì)量管理和質(zhì)量索賠。．6 分公司負(fù)責(zé)按《合格供應(yīng)商管理辦法》對合格供應(yīng)商進(jìn)行日常管理，按《供應(yīng)商業(yè)績評價及考核管理辦法》對供應(yīng)商實施日常業(yè)績考評。．7分公司負(fù)責(zé)按《供應(yīng)商體系要求》和“供應(yīng)商的第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)”定期組織對供應(yīng)商的第二方認(rèn)證。5．2．．．7不合格的供應(yīng)商要求其限期整改，經(jīng)限期整改仍不合格的，由分公司提請生產(chǎn)部審查并經(jīng)經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會批準(zhǔn)后取消其合格供應(yīng)商資格并注銷其產(chǎn)品協(xié)作配套許可證，該供應(yīng)商和其相應(yīng)產(chǎn)品納入潛在供應(yīng)商資源庫進(jìn)行管理。 分公司依據(jù)質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)對生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料進(jìn)行入庫驗收。 因供應(yīng)商的原因而造成的質(zhì)量損失由分公司根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量賠償激勵管理辦法及質(zhì)量賠償協(xié)議書向供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量索賠。6 特殊情況按供應(yīng)商選擇程序文件中規(guī)定的特殊情況采購的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料,財務(wù)部可依據(jù)分公司總經(jīng)理的簽字批準(zhǔn)(或授權(quán)簽字)進(jìn)行付款結(jié)算。7 程序的效果 采購活動符合采購政策。 采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。8 附錄 質(zhì)量記錄 無 附錄 無附錄3 管理體系程序文件（QS27402）供應(yīng)商選擇程序1 目的和范圍 為了不斷地提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本，構(gòu)建更加規(guī)范而有效的采購體系和具有競爭力的供應(yīng)商體系，使汽車股份有限公司（）持續(xù)地保持產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。 本程序適用于對供應(yīng)商選擇的管理。2 參考文件ISO/FDIS90012000 《 質(zhì)量管理體系要求》QS11 《質(zhì)量手冊》QS27401 《采購控制程序》QS27404 《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》 《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》 《供應(yīng)商質(zhì)量體系要求》 《供應(yīng)商業(yè)績評價及考核管理辦法》3 定義或術(shù)語 采用《采購控制程序》里的定義和術(shù)語。4 職責(zé) 生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)供應(yīng)商選擇流程的引導(dǎo)和監(jiān)控； 負(fù)責(zé)《潛在供應(yīng)商資源信息庫》的建設(shè)及管理維護(hù)； 分公司；。《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)；；；。5 工作內(nèi)容陳述 潛在供應(yīng)商的選擇 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)按《潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理辦法》建立潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)，此系統(tǒng)可實現(xiàn)相關(guān)部門及分公司資源庫信息共享。 潛在供應(yīng)商資源信息庫為開放式，信息的來源主要有以下幾個途徑：a、 公司現(xiàn)有供應(yīng)商；b、 通過各種媒體獲取的相關(guān)企業(yè)信息；c、 公司各部門、各分公司及有關(guān)人員推薦；d、 企業(yè)自薦；e、 通過在網(wǎng)頁或其它媒體上公開招錄而獲取的企業(yè)信息；f、 其它途徑。生產(chǎn)部(或由生產(chǎn)部授權(quán)的分公司相關(guān)人員)錄入潛在供應(yīng)商資源庫。生產(chǎn)部向產(chǎn)品開發(fā)部門和分公司進(jìn)行發(fā)布并及時維護(hù)更新。5．3潛在供應(yīng)商資格的認(rèn)可 分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)生產(chǎn)需要組織產(chǎn)品開發(fā)部門、財務(wù)部門及分公司相關(guān)人員組成評審小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)〉〉對相關(guān)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可。,同時對潛在供應(yīng)商的環(huán)境狀況進(jìn)行調(diào)查和評定, 環(huán)境狀況評定不合格的,不能作為的合格潛在供應(yīng)商. 合格供應(yīng)商的確定，在經(jīng)資格認(rèn)可的相關(guān)合格潛在供應(yīng)商中選擇23家供應(yīng)商，由分公司組織對供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)交底、技術(shù)評審、工藝評審和詢價、比價工作，符合要求的供應(yīng)商由分公司負(fù)責(zé)按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)。 通過生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商由分公司向生產(chǎn)部提交“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”（包括相應(yīng)合格產(chǎn)品清單）報生產(chǎn)部采購管理室，經(jīng)確認(rèn)并報經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會批準(zhǔn)后由采購管理室按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》給供應(yīng)商發(fā)放“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”（附配套產(chǎn)品清單）并將發(fā)放清單書面通知分公司和財務(wù)部門。上述供應(yīng)商即成為合格供應(yīng)商并由分公司負(fù)責(zé)納入“合格供應(yīng)商目錄”進(jìn)行管理。 對合格供應(yīng)商實行動態(tài)管理，合格供應(yīng)商由分公司進(jìn)行管理?！豆?yīng)商業(yè)績評價及考核管理辦法》對合格供應(yīng)商進(jìn)行日常業(yè)績考評。按《供應(yīng)商質(zhì)量體系要求》定期對供應(yīng)商實施第二方認(rèn)證。，對抽查不合格的供應(yīng)商要求其限期整改。 分公司應(yīng)定期對合格供應(yīng)商的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)督評定(一般每年一次),重點評定其是否遵守國家環(huán)境法律\法規(guī)和其它要求。 是否按照的環(huán)境管理體系要求對本企業(yè)的環(huán)境狀況進(jìn)行了改進(jìn).,并將監(jiān)督評定結(jié)果及時在臺帳中予以記錄.，經(jīng)限期整改仍不合格的供應(yīng)商由分公司提交“取消合格供應(yīng)商資格申請單”報生產(chǎn)部采購管理室，經(jīng)確認(rèn)并報經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會批準(zhǔn)后，由采購管理室按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”并書面通知分公司和財務(wù)部門，分公司將該供應(yīng)商（或相應(yīng)配套產(chǎn)品）從“合格供應(yīng)商目錄”內(nèi)予以取消。該供應(yīng)商相應(yīng)產(chǎn)品納入“股份公司潛在供應(yīng)商資源庫”進(jìn)行管理。；；。6 特殊情況（或授權(quán)簽字），可以從合格供應(yīng)商目錄以外的供應(yīng)商中采購。；；。，在第二次供貨前仍要按本程序的流程進(jìn)行管理。7 程序的效果 保證各分公司從經(jīng)批準(zhǔn)的合格供應(yīng)商中采購。 保證供應(yīng)商提供的產(chǎn)品能持續(xù)地滿足規(guī)定的要求。8 附錄 記錄 無 附件 無附錄4潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可評價標(biāo)準(zhǔn)（試行稿）一、 適用范圍：本標(biāo)準(zhǔn)適用于汽車股份有限公司對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可的評價。二、 評價標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)評價方面項目總得分評價內(nèi)容（一） 質(zhì)量體系管理能力500公司可以進(jìn)行質(zhì)量體系評價的基礎(chǔ)：（1） 通過公司認(rèn)可的第三方機構(gòu)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)或QS 9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。（2） 通過公司認(rèn)可的主機廠的第二方審核，其得分標(biāo)準(zhǔn)同上。四、 審核組現(xiàn)場體系審核內(nèi)容：（1） 質(zhì)量目標(biāo) （6）測量和監(jiān)控裝置的控制（2） 與顧客有關(guān)的過程 （7）顧客滿意（3） 設(shè)計和開發(fā) (8) 內(nèi)部審核（4） 采購 （9）不合格控制（5） 生產(chǎn)過程控制 （10）改進(jìn)（二） 實物質(zhì)量200 項目檢測率≥85%,其中保安項、關(guān)鍵項、重要項檢測率100%。項次合格率≥92%，其中保安項、關(guān)鍵項、重要項合格率100%。（三） 財務(wù)狀況100 營運能力：流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率 償債能力分析：速動資產(chǎn)比率 （四） 產(chǎn)品研發(fā)能力200 產(chǎn)品設(shè)計、試驗的人員、手段和能力。 產(chǎn)品試制手段和能力。產(chǎn)品開發(fā)負(fù)責(zé)的范圍能力。（五） 工藝保證能力200 工藝保證硬件設(shè)施； 主要生產(chǎn)及檢測設(shè)備的保證能力：Cpk≥(PPM≤60)的主要工序比例數(shù)≥80%, Cpk≥1 (PPM≤3000)的主要工序比例數(shù)≥90%。（六） 交付服務(wù)能力100 交付能力 服務(wù)能力特殊優(yōu)勢 供應(yīng)商通過特殊優(yōu)勢資料，審核員現(xiàn)場驗證； 審核員審核中發(fā)現(xiàn)特殊優(yōu)勢，予以書面記錄；三、 評價原則：（1）有下列情況之一者，不能作為公司的供應(yīng)商：l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)不能作為公司的供應(yīng)商”的。l 凡兩個以上的方面得分為0的。l 凡評價得分800分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）。（2） 有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進(jìn)后，進(jìn)一步評價才能確定為公司的供應(yīng)商：l 凡評價得分1000分的（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）。l 除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其它任何項有得0分的。（3） 沒有以上情況，且得分值≥1000分的企業(yè)（無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分），則供應(yīng)商資格現(xiàn)場審核合格。（4） 有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應(yīng)商。供應(yīng)商資格現(xiàn)場審核合格的A、B級供應(yīng)商，由供應(yīng)商資格評定小組評定，決定下發(fā)“汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證”。（5） “汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證”三年有效，三年后重新評定。現(xiàn)有供應(yīng)商資格認(rèn)可評價標(biāo)準(zhǔn)（二）（試行稿）一、適用范圍：本標(biāo)準(zhǔn)適用于汽車股份有限公司對現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可的評價。二、評價標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)評價方面項目總得分評價內(nèi)容（一） 質(zhì)量體系管理能力500五、 公司可進(jìn)行供應(yīng)商資格質(zhì)量體系評價的基礎(chǔ)：（3） 通過公司認(rèn)可的第三方機構(gòu)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)或QS 9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。（4） 通過公司認(rèn)可主機廠的第二方審核，其得分標(biāo)準(zhǔn)同上。六、 審核組現(xiàn)場體系審核內(nèi)容：（6） 質(zhì)量目標(biāo) （6）測量和監(jiān)控裝置的控制（7） 與顧客有關(guān)的過程 （7）顧客滿意（8） 設(shè)計和開發(fā) (8) 內(nèi)部審核（9） 采購 （9）不合格控制（10） 生產(chǎn)過程控制 （10）改進(jìn)（二） 實物質(zhì)量200 項目檢測率≥85%,其中保安項、關(guān)鍵項、重要項檢測率100%。項次合格率≥92%，其中保安項、關(guān)鍵項、重要項合格率100%。（三） 財務(wù)狀況100 營運能力：流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次） 效益及獲利能力：資產(chǎn)利潤率償債能力分析：速動資產(chǎn)比率 （四） 產(chǎn)品研發(fā)能力200 產(chǎn)品設(shè)計、試驗的人員、手段和能力。 產(chǎn)品試制手段和能力。產(chǎn)品開發(fā)負(fù)責(zé)的范圍能力。（五） 工藝保證能力200 工藝保證硬件設(shè)施； 主要生產(chǎn)及檢測設(shè)備的保證能力