保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-14 13:44本頁(yè)面
【正文】 ?！ ∥腥丝梢允跈?quán)受托人運(yùn)用遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖管理。金融衍生產(chǎn)品僅用于規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，不得用于投機(jī)或者放大交易。 運(yùn)用金融衍生產(chǎn)品的管理辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行制定。第七章 信息披露與報(bào)告 第四十七條 保險(xiǎn)資金境外投資當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向相關(guān)當(dāng)事人披露下列信息，不得有重大遺漏和虛假、誤導(dǎo)、詆毀性陳述： ?。ㄒ唬┚惩馔顿Y戰(zhàn)略配置和投資決策； ?。ǘ┚惩馔顿Y交易執(zhí)行、資金清算和資產(chǎn)托管情況； ?。ㄈ┚惩馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)狀況、合規(guī)監(jiān)控、重大危機(jī)等有關(guān)重要事項(xiàng)?！ 〉谒氖藯l 對(duì)在保險(xiǎn)資金境外投資活動(dòng)中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密，當(dāng)事人依法負(fù)有保密義務(wù)?！ 〉谒氖艞l 保險(xiǎn)資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)保證其他當(dāng)事人可以根據(jù)合同約定，查閱或者復(fù)制有關(guān)資料?！ 〉谖迨畻l 委托人應(yīng)當(dāng)自下列情形發(fā)生之日起5日以內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告： （一）變更受托人、托管人或者托管代理人； ?。ǘ┳兏?cè)資本； ?。ㄈ┕蓶|結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更； ?。ㄋ模┦艿街卮笮姓幜P、發(fā)生重大訴訟或者其他重大事件； ?。ㄎ澹┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。 第五十一條 受托人發(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的，應(yīng)當(dāng)自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。 除前款規(guī)定以外，受托人還應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定，提交財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、受托投資管理業(yè)績(jī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等有關(guān)材料?！ 〉谖迨l 托管人應(yīng)當(dāng)按照下列要求提交有關(guān)報(bào)告： ?。ㄒ唬┳蚤_設(shè)委托人境內(nèi)托管賬戶、境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶之日起5日以內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告賬戶開設(shè)情況； ?。ǘ┩泄苋俗兏?cè)資本和股東的，自變更之日起5日以內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告； （三）托管人發(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的，自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告； ?。ㄋ模┌凑罩袊?guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定，報(bào)告委托人購(gòu)匯、結(jié)匯、匯出或者匯回本金、收益情況以及境內(nèi)托管賬戶收支事項(xiàng)； ?。ㄎ澹┌凑罩袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定，提交保險(xiǎn)資金境外投資情況報(bào)表、托管人財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部審計(jì)報(bào)告； ?。┫驀?guó)家外匯局申報(bào)符合規(guī)定的國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)和結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)； （七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定提交的其他報(bào)告。第八章 監(jiān)督管理 第五十三條 委托人從事保險(xiǎn)資金境外投資，不得有下列行為： ?。ㄒ唬┮跃惩馔顿Y的保險(xiǎn)資金為其他組織或者個(gè)人提供擔(dān)保； ?。ǘ氖峦稒C(jī)性外匯買賣； ?。ㄈ┫村X； ?。ㄋ模├帽ｋU(xiǎn)資金境外投資活動(dòng)，與其他組織或者個(gè)人串通獲取非法利益； （五）境內(nèi)外有關(guān)法律以及規(guī)定禁止的行為。 第五十四條 保險(xiǎn)資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)保險(xiǎn)資金境外投資情況進(jìn)行評(píng)估和審計(jì)?！ 〉谖迨鍡l 中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)調(diào)整保險(xiǎn)資金境外投資管理政策和制度?！ 〉谖迨鶙l 根據(jù)監(jiān)管需要，中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)委托人和境內(nèi)受托人保險(xiǎn)資金境外投資的情況進(jìn)行檢查和年度審核?！ ?guó)家外匯局可以對(duì)委托人境外投資付匯額度、匯兌等外匯管理事項(xiàng)進(jìn)行檢查?！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查?！ 〉谖迨邨l 委托人違反本辦法的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)其高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明，并視情形責(zé)令委托人限期整改；依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)受處罰的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰?！ 〉谖迨藯l 受托人、托管人違反本辦法或者國(guó)家外匯管理規(guī)定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰?！ 〉谖迨艞l 受托人、托管人違反本辦法和其他保險(xiǎn)資金運(yùn)用規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)將記錄其不良行為，并視情形要求其提交書面說(shuō)明；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以責(zé)令保險(xiǎn)公司予以更換。第九章 附則 第六十條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)資金設(shè)立境外保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，適用該規(guī)定?！ 〉诹粭l 保險(xiǎn)資金投資于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)，適用本辦法，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?！ 〉诹l 保險(xiǎn)資金購(gòu)買境內(nèi)以人民幣或者外幣計(jì)價(jià)發(fā)行，以境外金融工具或者其他資產(chǎn)為投資對(duì)象的金融產(chǎn)品，適用本辦法，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?！ 〉诹龡l 根據(jù)本辦法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局提交的各類報(bào)告、材料以中文為準(zhǔn)。 第六十四條 本辦法所稱“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日?！ 〉诹鍡l 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局負(fù)責(zé)解釋?！ 〉诹鶙l 本辦法自發(fā)布之日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行2004年8月9日發(fā)布的《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》（保監(jiān)會(huì)、人民銀行令〔2004〕9號(hào)）同時(shí)廢止。14 / 14
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