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保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法-資料下載頁(yè)

2025-04-14 13:44本頁(yè)面
  

【正文】 ?! ∥腥丝梢允跈?quán)受托人運(yùn)用遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖管理。金融衍生產(chǎn)品僅用于規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn),不得用于投機(jī)或者放大交易?! ∵\(yùn)用金融衍生產(chǎn)品的管理辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行制定。第七章  信息披露與報(bào)告  第四十七條 保險(xiǎn)資金境外投資當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向相關(guān)當(dāng)事人披露下列信息,不得有重大遺漏和虛假、誤導(dǎo)、詆毀性陳述: ?。ㄒ唬┚惩馔顿Y戰(zhàn)略配置和投資決策; ?。ǘ┚惩馔顿Y交易執(zhí)行、資金清算和資產(chǎn)托管情況; ?。ㄈ┚惩馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)狀況、合規(guī)監(jiān)控、重大危機(jī)等有關(guān)重要事項(xiàng)?! 〉谒氖藯l 對(duì)在保險(xiǎn)資金境外投資活動(dòng)中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密,當(dāng)事人依法負(fù)有保密義務(wù)?! 〉谒氖艞l 保險(xiǎn)資金境外投資當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)保證其他當(dāng)事人可以根據(jù)合同約定,查閱或者復(fù)制有關(guān)資料?! 〉谖迨畻l 委托人應(yīng)當(dāng)自下列情形發(fā)生之日起5日以內(nèi),向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告: ?。ㄒ唬┳兏芡腥?、托管人或者托管代理人;  (二)變更注冊(cè)資本;  (三)股東結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更; ?。ㄋ模┦艿街卮笮姓幜P、發(fā)生重大訴訟或者其他重大事件; ?。ㄎ澹┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形?! 〉谖迨粭l 受托人發(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的,應(yīng)當(dāng)自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi),向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。  除前款規(guī)定以外,受托人還應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定,提交財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、受托投資管理業(yè)績(jī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等有關(guān)材料?! 〉谖迨l 托管人應(yīng)當(dāng)按照下列要求提交有關(guān)報(bào)告: ?。ㄒ唬┳蚤_(kāi)設(shè)委托人境內(nèi)托管賬戶、境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶之日起5日以內(nèi),向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告賬戶開(kāi)設(shè)情況; ?。ǘ┩泄苋俗兏?cè)資本和股東的,自變更之日起5日以內(nèi),向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告;  ?。ㄈ┩泄苋税l(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的,自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi),向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告;  (四)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定,報(bào)告委托人購(gòu)匯、結(jié)匯、匯出或者匯回本金、收益情況以及境內(nèi)托管賬戶收支事項(xiàng); ?。ㄎ澹┌凑罩袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定,提交保險(xiǎn)資金境外投資情況報(bào)表、托管人財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部審計(jì)報(bào)告;  (六)向國(guó)家外匯局申報(bào)符合規(guī)定的國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)和結(jié)售匯統(tǒng)計(jì); ?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定提交的其他報(bào)告。第八章  監(jiān)督管理  第五十三條 委托人從事保險(xiǎn)資金境外投資,不得有下列行為: ?。ㄒ唬┮跃惩馔顿Y的保險(xiǎn)資金為其他組織或者個(gè)人提供擔(dān)保;  ?。ǘ氖峦稒C(jī)性外匯買賣;  (三)洗錢;  ?。ㄋ模├帽kU(xiǎn)資金境外投資活動(dòng),與其他組織或者個(gè)人串通獲取非法利益;  ?。ㄎ澹┚硟?nèi)外有關(guān)法律以及規(guī)定禁止的行為。  第五十四條 保險(xiǎn)資金境外投資當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的中介機(jī)構(gòu),對(duì)保險(xiǎn)資金境外投資情況進(jìn)行評(píng)估和審計(jì)?! 〉谖迨鍡l 中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)調(diào)整保險(xiǎn)資金境外投資管理政策和制度?! 〉谖迨鶙l 根據(jù)監(jiān)管需要,中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)委托人和境內(nèi)受托人保險(xiǎn)資金境外投資的情況進(jìn)行檢查和年度審核?! ?guó)家外匯局可以對(duì)委托人境外投資付匯額度、匯兌等外匯管理事項(xiàng)進(jìn)行檢查?! ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查?! 〉谖迨邨l 委托人違反本辦法的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)其高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明,并視情形責(zé)令委托人限期整改;依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)受處罰的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。  第五十八條 受托人、托管人違反本辦法或者國(guó)家外匯管理規(guī)定的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰?! 〉谖迨艞l 受托人、托管人違反本辦法和其他保險(xiǎn)資金運(yùn)用規(guī)定的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)將記錄其不良行為,并視情形要求其提交書(shū)面說(shuō)明;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以責(zé)令保險(xiǎn)公司予以更換。第九章  附則  第六十條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)資金設(shè)立境外保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,適用該規(guī)定?! 〉诹粭l 保險(xiǎn)資金投資于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),適用本辦法,中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?! 〉诹l 保險(xiǎn)資金購(gòu)買境內(nèi)以人民幣或者外幣計(jì)價(jià)發(fā)行,以境外金融工具或者其他資產(chǎn)為投資對(duì)象的金融產(chǎn)品,適用本辦法,中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。  第六十三條 根據(jù)本辦法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局提交的各類報(bào)告、材料以中文為準(zhǔn)?! 〉诹臈l 本辦法所稱“日”是指工作日,不含法定節(jié)假日?! 〉诹鍡l 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局負(fù)責(zé)解釋?! 〉诹鶙l 本辦法自發(fā)布之日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行2004年8月9日發(fā)布的《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》(保監(jiān)會(huì)、人民銀行令〔2004〕9號(hào))同時(shí)廢止。14 / 14
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