【正文】 在《反壟斷法》中，：其表述為“經(jīng)營者與交易相對人”達(dá)成的壟斷協(xié)議。常見的縱向壟斷協(xié)議主：有以下幾種：(1)維持轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議。這是縱向限制的一種最為常見的形式。實(shí)踐中，多為供應(yīng)商對銷售商的最終銷售價(jià)格進(jìn)行固定或者作出不得低于某一價(jià)格水平的限制。為了使轉(zhuǎn)售價(jià)格維持在供應(yīng)商規(guī)定的水平，企業(yè)通常根據(jù)不同情況采取具體的約束措施，如通過合同規(guī)定對違反轉(zhuǎn)售價(jià)格約定的行為進(jìn)行處罰，或者采取數(shù)量限制的方式。(2)地域或客戶限制。所謂地域或客戶限制，即供應(yīng)商對不同銷售商的銷售區(qū)域和對象進(jìn)行劃分，嚴(yán)禁銷售商越界銷售。這種限制可以分為絕對限制和補(bǔ)償限制兩種。前者是指嚴(yán)格限制區(qū)域和對象，并通常與供應(yīng)商給予銷售商區(qū)域或客戶范圍內(nèi)的獨(dú)家分銷權(quán)為代價(jià)。同時(shí)，反過來，供應(yīng)商也會要求銷售商不得代理任何競爭產(chǎn)品，并且承諾一定的銷量。后者指發(fā)生越界銷售時(shí)，銷售所得利潤要交給銷售發(fā)生區(qū)域或客戶范圍的經(jīng)銷商作為補(bǔ)償。(3)排他性交易。排他性交易也稱獨(dú)家交易，通常包括一個(gè)或者一系列協(xié)議，其中約定供應(yīng)商同意在特定的地區(qū)內(nèi)向銷售商獨(dú)家銷售商品，或者銷售商同意只從供應(yīng)商購買用于轉(zhuǎn)售的一類商品，或者雙方當(dāng)事人相互承擔(dān)上述兩個(gè)方面的約束。 縱向壟斷協(xié)議與橫向壟斷協(xié)議另一不同點(diǎn)在于，其經(jīng)濟(jì)效果不是絕對的，在限制競爭的同時(shí)又有促進(jìn)競爭和效率的效果。因此，其對競爭和經(jīng)濟(jì)效率的凈效果并不容易剡斷。進(jìn)一步了解縱向壟斷協(xié)議在正反兩方面的經(jīng)濟(jì)效果，有助于理解和運(yùn)用反壟斷法中有關(guān)規(guī)則。從經(jīng)濟(jì)分析的角度，縱向壟斷協(xié)議具有如下積極效果： (1)減少“搭便車”。有的縱向壟斷協(xié)議可以減少或消除“搭便車”現(xiàn)象。比如，有的生產(chǎn)商在廣告上投入較多，而其他同類產(chǎn)品的生產(chǎn)商可能轉(zhuǎn)而采取降低對分銷商的供貨價(jià)格的策略。當(dāng)顧客到商店購買廣告中宣傳的商品時(shí)，店主則會極力鼓動顧客購買另外品牌的價(jià)格較低的同類產(chǎn)品，因?yàn)榈曛骺梢詮闹械玫礁嗟睦麧?。而這種“搭便車”現(xiàn)象可以通過排他性銷售安排（也就是要求分銷商只賣單一品牌的商品）來解決。雖然這種排他性交易安排減少了“品牌間競爭”，但是它可以整體改善某一品牌的競爭條件，鼓勵企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)品推廣和創(chuàng)新，提高消費(fèi)者盈余。(2)克服銷售商加價(jià)，提升消費(fèi)者福利。有些縱向限制競爭行為表現(xiàn)為生產(chǎn)商限制銷售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格。如果生產(chǎn)商要求銷售商在銷售中不能超過一定的價(jià)格亦平，這種縱向的價(jià)格約束有利于避免銷售商自行加價(jià)，從而起到穩(wěn)定商品價(jià)格保護(hù)消費(fèi)者利益的作用。(3)改善售后服務(wù)。生產(chǎn)商為了自己的商業(yè)利益，幸時(shí)在供貨時(shí)向銷售商提出某些要求。例如，要求銷售商在銷售產(chǎn)品后提供安裝；『試調(diào)服務(wù)，要隸電器銷售商在一定時(shí)期內(nèi)提供免費(fèi)維修服務(wù)，或者要求在商品出后承擔(dān)對商品的包修、包退和包換等法律責(zé)任，或者在銷售商品前向消費(fèi)者供有關(guān)商品的信息，例如使用說明或者示范活動。這種縱向限制行為雖然約束銷售商，但有利于擴(kuò)大銷售和生產(chǎn)，有利于消費(fèi)者，從而對市場競爭起著積極推動作用。此外，在銷售商的轉(zhuǎn)售價(jià)格受到限制的情況下，他們就十分可能在后服務(wù)上展開競爭以贏得市場優(yōu)勢，此時(shí)，消費(fèi)者也會隨之受益。(4)有利經(jīng)營者的市場進(jìn)入。一個(gè)經(jīng)營者若欲進(jìn)入一個(gè)特定的商品市場，就必須要投入場調(diào)研費(fèi)、廣告費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)、渠道建設(shè)費(fèi)等各種費(fèi)用；如果是外國市場，還得克服國際貿(mào)易中許多不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)，如匯率險(xiǎn)。這種投資存在著風(fēng)險(xiǎn)，他們在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為沉沒成本，即可能得不到償還的成本。然而，縱向限制競爭協(xié)議則可以為企業(yè)進(jìn)入市場提供一定的保障。比如，通過授予目標(biāo)市場中某經(jīng)營者（通常為銷售商）以某種特權(quán)（如獨(dú)家銷售權(quán)），從而使被授權(quán)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益與授權(quán)企業(yè)在目標(biāo)市場中的銷售業(yè)績直接聯(lián)系起來，便自然會有力激勵被授權(quán)企業(yè)努力推銷該授權(quán)企業(yè)的產(chǎn)品。在實(shí)踐中，生產(chǎn)商對銷售商的價(jià)格約束或者地域保護(hù)可以直接對某個(gè)特定商品的競爭產(chǎn)生限制，甚至可能完全排除競爭。概括地說，縱向限制競爭協(xié)議可能對市場產(chǎn)生以下不利影響：(1)促成價(jià)格卡特爾。如果一個(gè)生產(chǎn)商限制其銷售商的最低轉(zhuǎn)售價(jià)格，同一品牌的銷售商就不能開展價(jià)格競爭，實(shí)際上是在銷售商之間建立起一個(gè)價(jià)格卡特爾。這自然不利于消費(fèi)者。此外，縱向價(jià)格約束因?yàn)榭梢怨潭ㄤN售商的價(jià)格，這種協(xié)議也有助于不同品牌的生產(chǎn)商在價(jià)格方面搞協(xié)調(diào)?；蛘哒f，在存在縱向價(jià)格約束的情況下，生產(chǎn)商之間的價(jià)格卡特爾會更持久和更穩(wěn)定。(2)導(dǎo)致市場進(jìn)入障礙?？v向限制經(jīng)常導(dǎo)致市場進(jìn)入的障礙。例如，地域市場劃分就會導(dǎo)致在這個(gè)市場內(nèi)的進(jìn)入障礙。而在獨(dú)家代理的情況下，經(jīng)銷商不能經(jīng)營其他廠商的產(chǎn)品也會導(dǎo)致其他廠裔的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入障礙。因?yàn)?，畢竟在一個(gè)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)銷商的數(shù)量是有限的，而另行建立自己的銷售渠道又成本極高。鑒于縱向壟斷協(xié)議的經(jīng)濟(jì)效果比較模糊，故反壟斷法對其規(guī)制比較審慎，只有那些對競爭和效率的消極效果明確大于積極效果的縱向壟斷協(xié)議才被法律認(rèn)定為非法。我國《反壟斷法》列舉了三種受到禁止的縱向壟斷協(xié)議形式：(1)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；(2)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；(3)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。由于第三項(xiàng)是兜底條款，事實(shí)上只有兩種縱向壟斷協(xié)議明確被《反壟斷法》所禁止。這兩種協(xié)議實(shí)際上是前述維持轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議的兩種具體表現(xiàn)形式。也就是說，《反壟斷法》禁止的是價(jià)格性縱向壟斷協(xié)議。至于此類行為的危害，前面已經(jīng)充分進(jìn)行了分析，此處不再贅述。 （四）反壟斷法豁免的壟斷協(xié)議經(jīng)營者（特別是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者）之間的聯(lián)合，乃反壟斷法之大忌。但是，有些情形下，經(jīng)營者之間的聯(lián)合有利于防止競爭過度和無效，有利于技術(shù)進(jìn)步和效率的提高，從而符合社會公共利益，故而豁免。1．豁免的概念及其與適用除外的區(qū)別豁免是反壟斷法上的一項(xiàng)重要制度，是指對違反反壟斷法的行為，由于其滿黽一定的條件，而不受反壟哳法禁止?；砻馀c適用除外是完全不同的兩個(gè)制度。曼壟斷法上的適用除外是指將特定領(lǐng)域排除在反壟斷法的適用范圍，根本不予適丑反壟斷法；而豁免則是在適用反壟斷法過程中，發(fā)現(xiàn)某些違反反壟斷法的行為合法定條件而不予禁止。 2．可被《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議類型 (1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的。這類壟斷協(xié)議也稱為技術(shù)性卡特爾。技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)與利用對提高經(jīng)濟(jì)效率和消費(fèi)者福利均具有積極的促進(jìn)作，而且由于新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)耗資和風(fēng)險(xiǎn)巨大，個(gè)別企業(yè)難以承受。因此，企業(yè)間就此達(dá)成合作協(xié)議可以得到豁免。(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的。這類壟斷協(xié)議也稱為標(biāo)準(zhǔn)化卡特爾和專業(yè)化卡特爾。經(jīng)營者為降低成本、提高質(zhì)量、增進(jìn)效率而達(dá)成的統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議，以及經(jīng)營者之間分工合作、各自發(fā)揮比較優(yōu)勢以提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率的協(xié)議，可得到反壟斷法的豁免。 (3)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的。這類壟斷協(xié)議也稱中小企業(yè)合作卡特爾。中小企業(yè)是維持市場競爭活力和“生態(tài)”平衡的重要力量。缺乏聯(lián)合的中小企業(yè)由于勢單力孤，容易受到大企業(yè)的排擠。為了提高中小企業(yè)的經(jīng)營效率，增強(qiáng)它們的競爭力，中小企業(yè)之間在生產(chǎn)、融資、研發(fā)、采購等領(lǐng)域達(dá)成的合作協(xié)議，可豁免于反壟斷法。(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的。此類協(xié)議因符合社會公共利益可以被豁免。 (5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的。此類協(xié)議也稱為“不景氣卡特爾”或“結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾”。面臨經(jīng)濟(jì)不景氣，為解決生產(chǎn)過剩，擺脫困境，避免惡性競爭造成的更大的經(jīng)濟(jì)損害，企業(yè)間達(dá)成限制或排除競爭的協(xié)議，可以得到反壟斷法的豁免。 (6)力保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的。此類協(xié)議主要表現(xiàn)為出。卡特爾。出?？ㄌ貭柺侵竾鴥?nèi)經(jīng)營者為了確?；虼龠M(jìn)產(chǎn)品出。，就出。商品價(jià)格和國際市場劃分等達(dá)成的限制競爭協(xié)議。一般來說，出?？ㄌ貭栂拗屏司惩馐袌龅母偁?，損害他國消費(fèi)者的福利，但對出。國不但無害反而有利。故而，為了維護(hù)國際貿(mào)易中的國家利益，反壟斷法對之予以豁免。 (7)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。此為兜底條款。3．證明責(zé)任對于上述第一至第五項(xiàng)壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。（五）對行業(yè)協(xié)會組織實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)制行業(yè)協(xié)會一般是指以行業(yè)共同利益為目的，由相同或者相近行業(yè)的經(jīng)營者在自愿的基礎(chǔ)上依法組成，實(shí)行行業(yè)服務(wù)和自律管理的非營利性社會團(tuán)體法人。雖然行業(yè)協(xié)會不屬于經(jīng)營者，但是它是同行經(jīng)營者的共同體，在組織協(xié)調(diào)本行業(yè)塹營者方面具有先天優(yōu)勢。因此，必然成為反壟斷法的關(guān)注對象。在我國，經(jīng)營者通過行業(yè)協(xié)會組織協(xié)調(diào)價(jià)格聯(lián)盟的案例并不鮮見。為了有鴦規(guī)范行業(yè)協(xié)會組織在市場競爭中的行為和角色，《反壟斷法》要求行業(yè)協(xié)會加蛋行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，維護(hù)簾場競爭秩序；禁止行業(yè)協(xié)會2織本行業(yè)的經(jīng)營者訂立或?qū)嵤┓磯艛喾ㄋ沟膲艛鄥f(xié)議。（六）法律責(zé)任經(jīng)營者因達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。外，反壟斷法還就壟斷協(xié)議規(guī)定了如下行政責(zé)任：2．行政責(zé)任 經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。3．寬恕制度實(shí)踐中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對壟斷協(xié)議的調(diào)查取證工作面臨很多實(shí)際困難。為了有力查處和打擊壟斷協(xié)議行為，《反壟斷法》特別規(guī)定了壟斷協(xié)議的寬恕制度。根據(jù)該制度，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。根據(jù)國家工商總局于2009年5月發(fā)布的《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》，所謂“重要證據(jù)”應(yīng)當(dāng)是能夠啟動調(diào)查或者對認(rèn)定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)；對壟斷協(xié)議的組織者，不適用寬恕的規(guī)定。五、濫用市場支配地位行為及其法律規(guī)制（一）市場支配地位及濫用市揚(yáng)支配地位行為的概念市場之中經(jīng)營者的實(shí)力和地位各不相同。有的經(jīng)營者在競爭中依靠技術(shù)創(chuàng)新和管理水平贏得優(yōu)勢，有的經(jīng)營者通過合并重組做強(qiáng)做大，也有的經(jīng)營者則因所處行業(yè)特殊而被法律賦予壟斷性經(jīng)營權(quán)，它們都會因此而成為自己所在相關(guān)市場中具有一定市場支配地位的企業(yè)。當(dāng)今世界，反壟斷法對經(jīng)營者合法取得的市場支配地位（包括壟斷地位）并不視為非法，而對于具有市場支配地位的經(jīng)營者濫用其市場支配地位的行為則嚴(yán)加規(guī)制。市場支配地位，也稱市場優(yōu)勢地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制萄品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市歷能力的市場地位。對這一概念可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行理解：(1)具有市場芝配地位的經(jīng)營者未必是“獨(dú)占”者。當(dāng)一個(gè)經(jīng)營者成為某一相關(guān)市場中唯一勺產(chǎn)品或服務(wù)提供者時(shí)，它便取得了獨(dú)占地位。有獨(dú)占地位的經(jīng)營者一定是具有場支配地位的經(jīng)營者，但當(dāng)非獨(dú)占者有足夠強(qiáng)大的影響市場競爭的能力的時(shí)∈，也會成為市場支配地位企業(yè)。(2)具有市場支配地位的經(jīng)營者可以是一個(gè)可以是多個(gè)。如果多個(gè)具有獨(dú)立法人地位的企業(yè)之間具有緊密關(guān)聯(lián)關(guān)系，或者：們相互之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系但屬于相關(guān)市場內(nèi)不存在實(shí)履競爭的寡占者，當(dāng)它們作整體具有足夠的影響市場競爭的能力時(shí)，則該多個(gè)經(jīng)營者可被認(rèn)定具有市場支地位。(3)市場支配地位是一種市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)。受新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理念的響，在反壟斷法領(lǐng)域也呈現(xiàn)“放松管制”的趨勢。因此，當(dāng)今世界的反壟斷已由結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)變?yōu)樾袨橹髁x，即法律主要關(guān)注壟斷行為，對市場支配地位這種結(jié)構(gòu)狀態(tài)并無否定性評價(jià)。所謂濫用市場地位行為，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者憑借其市場支配地位實(shí)施的排擠競爭對手或不公平交易行為。濫用市場支配地位行為的構(gòu)成要件有三：一是行為主體須是具有市場支配地位的經(jīng)營者；二是客觀方面實(shí)施了排擠競爭對手或不公平交易的反競爭行為；三是在行為后果方面削弱了競爭，破壞了市場競爭秩序。濫用市場支配地位行為可分為兩個(gè)基本類型，即排他性濫用和剝削性濫用。排他性濫用是指尋求損害競爭者的競爭地位，或者從根本上將它們排除出市場的行為，主要表現(xiàn)形式包括掠奪定價(jià)、搭售、價(jià)格歧視和拒絕交易等。剝削性濫用是指具有市場支配地位的經(jīng)營者憑借其市場支配地位對交易對方進(jìn)行剝削的行為，實(shí)踐中主要表現(xiàn)為不公平定價(jià)行為。（二）市場支配地位的認(rèn)定 在反壟斷法律實(shí)踐中，判斷經(jīng)營者是否具有市場支配地位的首要步驟是界定相關(guān)市場，之后再根據(jù)市場集中度及市場進(jìn)入的難易程度等各種相關(guān)因素綜合考察經(jīng)營者在該相關(guān)市場中是否具有市場支配地位。在這些因素中，經(jīng)營者的市場份額是個(gè)量化和相對客觀的重要指標(biāo)。因此，為了提高效率、增強(qiáng)市場支配地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的客觀性，當(dāng)經(jīng)營者的市場份額達(dá)到一定程度時(shí)，可不再考慮其他因索，而直接推定經(jīng)營者具有市場支配地位。1．認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位時(shí)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素在總結(jié)當(dāng)今世界反壟斷法立法、執(zhí)法和司法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我國《反壟斷法》規(guī)定了以下認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位時(shí)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素：(1)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況。市場份額是反映經(jīng)營者在相關(guān)市場中所處地位的結(jié)構(gòu)性指標(biāo)。如果經(jīng)營者在一個(gè)相關(guān)市場上長期占有很高的市場份額，便會憑借自己的絕對規(guī)模和相對優(yōu)勢而處于強(qiáng)勢地位。這種強(qiáng)勢地位就能夠使其在定價(jià)以及其他市場決策中獲得相當(dāng)大的自由，不用顧忌其他競爭者和消費(fèi)者的反應(yīng)。另外，由于市場份額是可量化標(biāo)準(zhǔn)，因此，還可以克服市場支配地位認(rèn)定中主觀因素的影響。因此，盡管市場結(jié)構(gòu)不是判眵經(jīng)營者市場支配地位的唯一標(biāo)準(zhǔn)，但它的確是首要標(biāo)準(zhǔn)，而且大多數(shù)時(shí)候是決走性標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)市場的競爭狀況主要是指市場中的競爭者的多寡以及他們之間的競爭翟度。一般而言，若一個(gè)相關(guān)市場中的競爭者眾多，并且競爭者之間存在實(shí)質(zhì)性爭，即該市場是一個(gè)有效競爭的市場，則少數(shù)競爭者對商品價(jià)格、供應(yīng)數(shù)量以潛在競爭者的市場進(jìn)入等進(jìn)行控制和阻礙的局面很難形成，也就很難出現(xiàn)具有1場支配地位的經(jīng)營者。反之剮相反。 (2)經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力。原材料供給和產(chǎn)銷售是企業(yè)經(jīng)營中至關(guān)重