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【正文】 理監(jiān)理意見合格否階段驗收業(yè)主單位批準合格監(jiān)理意見否監(jiān)理指令 圖 2－ 5 項目實施階段的監(jiān)理工作流程 ? 充分利用檢測手段，檢查工程的質量，以判斷承建單位是否嚴格按工程承包合同、國家工程技術標準、施工規(guī)范進行工程的實施工作； ? 在施工現(xiàn)場對施工情況進行現(xiàn)場監(jiān)督，采集第一手監(jiān)理資料，定期向總監(jiān)理工程師和業(yè)主單位報告工程進度和質量情況； ? 檢 查工程采用的主要設備及關鍵材料是否符合設計圖紙或標書所規(guī)定的廠家、型號、規(guī)格和質量標準，嚴格核查主要設備、構配件的原產地證明、出廠合格證明； ? 參與處理工程質量事故，監(jiān)督工程質量事故處理方案的實施； ? 督促承建單位不斷完善質量管理制度并遵照執(zhí)行； ? 審核承建單位提交的開發(fā)進度月表，控制工程總進度，并監(jiān)督承建單位進度執(zhí)行情況； ? 組織召開進度協(xié)調會議，解決進度控制中的重大問題，簽發(fā)會議紀要； ? 督促審查承建單位規(guī)整技術業(yè)務資料，按照質量記錄與說明文檔要求提供相應文檔； ? 核定工程分段完成情況，審核工程商進度報表及付款申請 ， 為業(yè)主單位進行工程付款提供依據。 試運行階段的監(jiān)理 ? 檢查系統(tǒng)基 本數(shù)據的準備情況； ? 監(jiān)查系統(tǒng)的調試和試運行情況，記錄系統(tǒng)試運行數(shù)據； ? 對試運行期系統(tǒng)進行檢測或測試，做出檢測或測試報告； 第 19 頁 ? 對試運行期間 系統(tǒng)出現(xiàn)的質量問題進行記錄，并責成有關單位解決。解決問題后，進行二次監(jiān)測。 驗收階段的監(jiān)理 對于本項目的驗收階段，監(jiān)理工作的重點是： ? 在業(yè)主的主持下，進行系統(tǒng)驗收； ? 系統(tǒng)驗收完畢進入保修階段的審核與簽發(fā)移交證書； ? 核實已完成工程的數(shù)量、質量，報送業(yè)主做為支付工程價款的依據。 本階段的主要工作是在收到承建單位的竣 工驗收書面申請后，檢查合同履行情況、系統(tǒng)建設期間產生的文件和技術文檔是否完善，是否達到竣工驗收的要求，如下圖所示。如果達到竣工驗收要求，審核竣工驗收測試方案，并參與竣工驗收，驗收采用定量或定性分析方法，針對問題進行分析和研究，聽取各方的工作報告，審閱工程檔案資料并實地查驗信息系統(tǒng)運行情況，并對信息系統(tǒng)設計、實施和設備質量等方面做出全面的評價和測試。 如果工程驗收不合格，則督促承建單位對工程問題提出具體解決意見，并限期落實完成，重新提出驗收方案。如果驗收合格，業(yè)主單位和監(jiān)理單位共同簽署竣工驗收合格證書，并按照 合同，支付業(yè)主單位和監(jiān)理單位相應的工程款。業(yè)主單位將固定資產交其系統(tǒng)運行維護部門統(tǒng)一保管，同時將與所在地區(qū)有關的文件材料交當?shù)貦n案管理部門。 第 20 頁 承 建 單 位 提 交 驗 收 申 請驗 收 條 件 審 查承 建 單 位 提 交 驗 收 方 案驗 收 方 案 審 查驗 收 組 實 施 驗 收監(jiān) 理 意 見監(jiān) 理 意 見驗 收 過 程 審 查 監(jiān) 理 意 見不 符 合符 合不 符 合符 合符 合不 符 合工 程 竣 工驗 收 結 論 工 程 限 期 整 改不 合 格合 格 圖 2－ 6 項目驗收階段監(jiān)理的程序圖 工程監(jiān)理驗收報告是項目驗收階段產生的主要監(jiān)理文件，包含以下幾個要素： ? 工程竣工準備工作綜述； ? 對承建單位準備的技術資料、文檔、基礎數(shù)據、竣工準備工作是否完備的評估意見； ? 驗收測試方案與規(guī)范； ? 測試結果與分析； ? 驗收測試結論等。 工程監(jiān)理總結報告由總監(jiān)理工程師組織編寫，由各相關專 業(yè)監(jiān)理工程師參加，綜合各工程月報和所有的監(jiān)理資料，對工程進度、工程質量、合同管理及其他事項進行統(tǒng)一的綜合分析，總結出整體監(jiān)理結論。工程監(jiān)理總結報告應含以下第 21 頁 幾個方面： ? 工程的整體工程情況，則包括相應的承建單位背景等情況； ? 監(jiān)理工作統(tǒng)計； ? 工程質量綜述； ? 工程進度綜述； ? 管理協(xié)調綜述； ? 監(jiān)理總評價 ，即對整體的工程質量、進度、協(xié)調的各方面情況進行綜合性評價，并提出存在的問題和建議。 工程結束后的移交 對于本項目工程結束后的移交工作，監(jiān)理的主要工作包括： ? 協(xié)助業(yè)主、監(jiān)督承建單位對系統(tǒng)的設計方案、設計圖紙、項目成果與 介質等的全部移交； ? 協(xié)助業(yè)主、監(jiān)督承建單位完成項目有關的設備、軟件、材料等的驗收文檔核實； ? 協(xié)助業(yè)主、監(jiān)督承建單位對工程施工文檔的移交； ? 協(xié)助業(yè)主、監(jiān)督承建單位對工程竣工文檔的移交； ? 協(xié)助業(yè)主、監(jiān)督承建單位工程項目的整體移交； ? 向業(yè)主提交工程 監(jiān)理驗收報告和監(jiān)理總結報告等。 質量控制、進度控制、投資控制、變更控制 按照“ 四 控制、 三 管理、一協(xié)調”的原則，監(jiān)理工作內容 包括質量控制、進度控制、投資控制 、變更控制 ，合同管理、信息管理和 信息 安全管理，并且負責協(xié)調業(yè)主和承建單位的關系， 保證項目在規(guī)定的時間內完成，并實現(xiàn)項 目建設的目標。 質量控制 該 工程 項目建設的 成功實現(xiàn)很大程度取決于各系統(tǒng)和各個環(huán)節(jié)密切配合，因此工程 各 階段的監(jiān)理工作中都應把嚴格檢查各工程階段建設質量作為首要 任務 來抓。具體地說監(jiān)理機構應該監(jiān)督工程關鍵性過程和檢查工程階段性結果，第 22 頁 判定其是否符合預定的質量要求，并在整個監(jiān)理過程中強調對項目質量的事前控制、事中監(jiān)管和事后評估。 攻克難點、解決重點、確保關鍵點，是做好此項工程監(jiān)理工作的基本保障，監(jiān)理認為將來實施過程面臨的質量控制難點出現(xiàn)在兩方面： ? 目標控制，即承建 單位的建設結果是否滿足業(yè)主單位的質量要求，滿足業(yè)主單位 的業(yè)務需求。它的關鍵點體現(xiàn)在監(jiān)理對承建單位的技術實施方案的審核與評估上，使其符合設計項目總體設計的要求，更要滿足該工程應用的業(yè)務需求。 ? 技術控制，即承建單位在實施過程中是否符合國家和行業(yè)的技術規(guī)范，滿足業(yè)主單位的技術需求。它的關鍵點體現(xiàn)在監(jiān)理在實施全過程中依據合同要求審查承建 單位的質量保證體系建設，督促承建單位采取符合國家行業(yè)標準規(guī)范的施工技術，評測承建單位的技術成果，跟蹤承建單位的質量整改情況等。 對于本項目的系統(tǒng)支撐平臺建設過程的質量控制、應用軟件開發(fā)的質量控制、技術培訓質量的控制和項目質量控制的主要方 法等內容的敘述將在后續(xù)有關章節(jié)中予以詳細描述。 投資 控制 基于 該 項目中資金的來源， 監(jiān)理單位 將把成本控制作為重要的監(jiān)理工作之一，尤其 是 協(xié)助業(yè)主單位做好工程計劃階段的投資控制工作，做好優(yōu)化實施方案，做好投資控制、做好項目支付預算的現(xiàn)金流量表等工作。投資控制監(jiān)理工作主要是在計劃擬訂階段協(xié)助業(yè)主單位編制投資控制性目標及投資實施計劃；在工程施工過程中審查承建單位提交的資金流向，在系統(tǒng)驗收階段核實承建單位的計量 及單項費用，處理合同變更；在系統(tǒng)運行階段，協(xié)助業(yè)主單位合理 安排資金投入。 監(jiān)理對成本控制的詳細工作方案和監(jiān)理措 施詳見后續(xù)有關章節(jié)。 進度控制 該 項目建設 的進度控制，首先需要監(jiān)理在項目前期通過周密分析研究協(xié)助業(yè)主單位確定合理的工期目標，并在實施前將工期要求納入承包合同；在項目第 23 頁 實施期間通過運籌學、網絡計劃技術等科學手段，審查、修改實施組織設計和進度計劃，做好協(xié)調與監(jiān)督，排除干擾，使單項工程及其分階段目標工期逐步實現(xiàn)，最終保證信息工程項目總工期的實現(xiàn)。 對于 該 建設項目的 實施進度不能按計劃實現(xiàn)有多種原因，如管理人員、勞務人員素質和信息應用能力低下或信息技術人員數(shù)量不足；工程設備或資源不能按時、按質、按量供應；資金缺乏，不能 按時到位；技術水平低，不能熟練掌握和運用新技術、新方法等。要實現(xiàn)有效進度控制，監(jiān)理將會采取各種保障措施減少或避免這些因素對整體工程的消極影響。 監(jiān)理將采取審核承建單位的進度分解計劃、實時跟蹤項目實施進度等具體措施，對工期嚴重偏離計劃時采取相應的對策，同時督促承建單位盡快采取措施進行糾偏，對 項目 建設過程中出現(xiàn)的進度變更與相關各方溝通協(xié)調，發(fā)現(xiàn)和解決問題，將進度變更風險控制在最小范圍內，保證工程整體進度能夠預期實現(xiàn)。 變更控制 審查并分析變更的原因及依據、變更的內容及范圍、變更引起的合同總價是否增加或減少、合同 變更是否會影響工期； 將變更后的內容重新納入監(jiān)理工作范圍，對變更部分的內容密切關注，及時掌握信息，做到及時控制和處理。 合同管理 監(jiān)理在對本項目實施監(jiān)理活動當中，首先要做好 合同分析工作，將合同目標和合同規(guī)定落實到合同實施的具體問題上和具體事件上。監(jiān)理在合同分析方面的工作有： ? 分析合同漏洞，解釋爭議內容。 ? 分析合同風險，制定風險對策。 ? 分解合同，做好合同交底工作，并落實合同責任。 然后，監(jiān)理對合同進行控制，對整個合同實施過程的全面監(jiān)督、檢查、對比、引導及糾正的管理活動。 合同管理的過程就是對合同內容的具體實施 情況進行追蹤的過程，通過追第 24 頁 蹤收集、整理，及時了解項目實際進展狀況的各種資料和數(shù)據，如進度報表、質量報告，成本和費用收支報表等，將這些信息與工程目標、合同文件進行對比分析，對偏差進行處理 、 調整。偏差處理和調整可以采取組織措施，如派遣得力的管理人員，也可以采取技術措施，如采取更有效的實施方案或新技術，也可以采取經濟措施對工作人員進行經濟激勵。在各種補救措施都無法達到目的時，最有效的措施是合同措施，如找出承建單位的責任，建議通過索賠降低受損方的損失。 為更好地 對 合同 進行 監(jiān)督 管理 ，監(jiān)理在工作過程中 應 建立起完備的合同 及信息管理制度，各方對項目的所有指令、批復、報告均以書面形式進行，并全部歸檔。任何形式對項目質量、數(shù)量、內容的變動，均須總監(jiān)理工程師審核同意，并報業(yè)主單位采購中心批準后，項目變更通知書方能生效 信息管理 監(jiān)理在 該 建設項目中，對有關項目信息管理將著重在項目文件管理和堅持監(jiān)理會議制度。 項目文件管理 在 該項目 建設過程中，項目文件管理貫穿整個工程實施的各個階段。每個工作日各個方面都有不同的情況發(fā)生，這包含著各種各樣的信息，通過文字交流由監(jiān)理工程師傳遞。每周的周例會、工程的檢查會、工程的協(xié)調會、每月的月報表、工程驗 收會等都以文字報告或表格形式上報業(yè)主單位項目組或相關單位。 文件管理不僅要求承建單位切實記錄工程建設過程，保證工程建設文檔的完整，而且要求業(yè)主單位認真做好文檔管理，以便保證系統(tǒng)建設的各項相關活動的可追溯性。 為了加強信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的信息管理，監(jiān)理單位建立起有效的監(jiān)理信息管理制度，必要時建立獨立的監(jiān)理信息管理系統(tǒng)。 一、 項目文件管理要求 ? 監(jiān)理資料必須及時整理、真實完整、分類有序； ? 監(jiān)理資料的管理應由總監(jiān)理工程師負責，并指定專人實施； 第 25 頁 ? 監(jiān)理資料應在各階段監(jiān)理工作結束后及時整理歸檔； ? 監(jiān)理資料的編制及保存應按 有關規(guī)定執(zhí)行。 二、 監(jiān)理對項目的如下主要文件進行管理： ? 監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則； ? 定期的監(jiān)理 周報、月報； ? 不定期的監(jiān)理工作匯報； ? 監(jiān)理工程師通知單和及監(jiān)理工程師通知回復單 ； ? 日常監(jiān)理文 件。 監(jiān)理會議制度 監(jiān)理單位應該通過必要的會議制度來 實現(xiàn) 信息管理與協(xié)調工作，主要包括： 一 、 項目監(jiān)理例會 項目監(jiān)理例會是履約各方溝通情況交流信息，協(xié)調處理，研究解決合同履行中存在的各方面問題 的主要途徑 ，由總監(jiān)理工程師組織與主持例行工作會議。 二 、 項目專題會議 專題會議是為解決專門問題而召開的會議，專題會議由總監(jiān)理工程師或授權監(jiān)理 工程師主持。專題會議應認真做好會前準備，監(jiān)理工程師會認真做好會議記錄，并整理會議紀要，由總監(jiān)理工程師簽認，發(fā)給項目有關方面。專題會議通常包括技術討論會、現(xiàn)場（項目組織）協(xié)調會、緊急事件協(xié)調會和技術（或方案）評審會等。 表 2－ 1 項目會議一覽表 序號 活動 參與者 時間 說明 1 項目啟動會議 總集成商、網絡系統(tǒng)集成商、軟件開發(fā)商、用戶、設計單位、監(jiān)理單位 簽訂合同之后 2 項目組例會 項目總負責人，項目經理，各分組組長，監(jiān)理單位 每周一次 匯報本周項目進展情況 3 項目例會 系統(tǒng)集成商、軟件開發(fā)商、用 戶、監(jiān)理單位 每 2 周一次 向客戶匯報項 目情況，協(xié)調解決問題 4 各階段方案評審會 系統(tǒng)集成商、軟件開發(fā)商、專家顧問組、各階段任務開始前 評審項目各階段工作計劃 第 26 頁 用戶、設計單位監(jiān)理單位 5 各階段工作審查會 軟件開發(fā)商、系統(tǒng)集成商、用戶、監(jiān)理單位、設計單位 每個階段完成之前 確定是否完成本階段任務，轉入下階段 6 深入需求交流會 軟件開發(fā)商或系統(tǒng)集成商、設計單位 設計工作開始前 設計單位向集成商移交需求及設計文件 7 實施前協(xié)調會 應用軟件集成商、網絡系統(tǒng)集成商 各子系統(tǒng)上線試運行前 協(xié)調系統(tǒng)上線的環(huán) 境準備 8 項目驗收評審會 軟件開發(fā)商、系統(tǒng)集成商、設計單位、監(jiān)理單位、用戶 系統(tǒng)初步驗收、系統(tǒng)終極驗收 監(jiān)理機構通常會依據現(xiàn)場工程進度情況，定期或不定期召開不同層級的現(xiàn)場協(xié)調會議，解決工作過程中的相互配合問題。在協(xié)調會上通報重大變更事