【正文】 應(yīng)編制相應(yīng)的程序文件。由于職業(yè)安全健康管理體系程序文件是職業(yè)安全健康管理手冊的支持性文件，是職業(yè)安全健康管理手冊中原則性要求的進(jìn)一步展開和落實(shí)，因此，編制職業(yè)安全健康管理體系程序文件必須以職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范為依據(jù)，符合職業(yè)安全健康管理手冊的有關(guān)規(guī)定和要求，并從職業(yè)安全健康管理體系的整體出發(fā)，進(jìn)行系統(tǒng)編制。程序文件可分為通用程序文件和運(yùn)行控制程序文件。 職業(yè)安全健康管理體系程序文件的內(nèi)容通常應(yīng)包括：某項(xiàng)職業(yè)安全健康活動的目的和范圍，應(yīng)做什么（what）、為什么這樣做（why）、誰來做（who）、何時(shí)做（when）、何地做（where）以及如何做（how）。 （1）程序文件編寫的基本要求 1）每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含職業(yè)安全健康管理體系中的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容，可能是建立體系所依據(jù)的相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范的一個(gè)要素，或要素中的一個(gè)部分，或是幾個(gè)要素相關(guān)要求的一組活動等。程序文件一般不應(yīng)涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定； 2）程序文件的數(shù)量、格式由金屬非金屬礦山企業(yè)自行確定，但是一個(gè)企業(yè)的所有程序文件應(yīng)規(guī)定一種統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)和格式，以便使用者熟悉適合于每項(xiàng)要求的用統(tǒng)一格式編寫的程序文件； 3）程序文件展開的深度和廣度，取決于企業(yè)活動的特點(diǎn)及其危險(xiǎn)性和復(fù)雜性以及人員能力等因素； 4）程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性。 （2）程序文件的基本內(nèi)容 為了便于編制和協(xié)調(diào)，同時(shí)也便于實(shí)施和管理，建議程序文件按統(tǒng)一的表達(dá)形式進(jìn)行陳述。職業(yè)安全健康管理體系程序文件結(jié)構(gòu)推薦如下： 1）目的 2）范圍 3）術(shù)語（若需要） 4）職責(zé) 5）工作程序 6）相關(guān)文件 7）相關(guān)記錄 在職業(yè)安全健康管理體系程序文件各章節(jié)中，建議規(guī)定以下有關(guān)內(nèi)容： 1）目的：應(yīng)說明該程序的控制目的、控制要求。推薦使用如下引導(dǎo)語： 為了……制定本程序。 本程序規(guī)定了…… 2）范圍：應(yīng)指出該程序所規(guī)定的內(nèi)容和所涉及的控制范圍。推薦使用如下引導(dǎo)語： 本程序適用于…… 適用于…… 3）術(shù)語（若需要）：應(yīng)給出與該程序有關(guān)的術(shù)語及其定義（特別是專用術(shù)語）。 4）職責(zé)：應(yīng)規(guī)定實(shí)施該程序的主管部門/人員的職責(zé)以及各相關(guān)部門/人員的職責(zé)。 5）工作程序：主要應(yīng)規(guī)定以下幾方面的內(nèi)容： ——確定需開展的各項(xiàng)活動及實(shí)施步驟； ——明確所涉及的部門/人員； ——規(guī)定具體的控制要求和控制方法； ——確定開展各項(xiàng)活動的時(shí)間和頻次； ——給出所需的設(shè)備、設(shè)施及要求； ——規(guī)定例外情況的處理方法； ——引出所涉及的相關(guān)/支持性文件； ——明確記錄的填寫和保存要求等。 6）相關(guān)文件：應(yīng)列出與本程序有關(guān)的支持性文件。 7）相關(guān)記錄：應(yīng)給出與本程序有關(guān)的OSH記錄名稱并附上相應(yīng)的空白表格。 程序文件應(yīng)得到與本程序有關(guān)的部門負(fù)責(zé)人同意，以及相關(guān)方對接口關(guān)系的認(rèn)可，經(jīng)過審批后發(fā)布實(shí)施。 （3）程序文件編寫內(nèi)容要點(diǎn)舉例（僅供參考） 危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序 1） 危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的職責(zé)； 2） 危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍； 3） 危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求和原則； 4） 危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法； 5） 辨識評價(jià)結(jié)果的匯總及確認(rèn)； 6） 更新危害辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息的時(shí)機(jī)與頻次； 7） 相關(guān)記錄的保存要求。 （二）文件和資料控制 為了使職業(yè)安全健康管理體體系文件的識別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料得到有效控制，應(yīng)編制并保持文件和資料控制程序。以確保對職業(yè)安全管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。 1．文件和資料控制的基本要求 （1）明確哪些崗位是對職業(yè)安全管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位以及這些崗位需要哪些文件和資料，確保這些崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，如最高管理層、部門主要領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門、設(shè)備部門、生產(chǎn)部門、教育培訓(xùn)部門、特種設(shè)備的操作崗位、危險(xiǎn)化學(xué)品的管理崗位等。 （2）明確規(guī)定發(fā)放和撤回的要求，建立現(xiàn)行有效并需控制的文件與資料發(fā)放清單，并采取有效措施及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回或防止誤用； （3）無論正常情況還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取，例如，在緊急情況下，應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時(shí)獲得最新的工程圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等； （4）職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整，便于使用者理解，并應(yīng)定期評審，必要時(shí)予以修訂，同時(shí)向企業(yè)內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達(dá)。 （5）根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，對留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識。 2．資料管理的范圍 金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)過程中的有關(guān)資料進(jìn)行有效管理，保證有關(guān)資料不被損壞、遺失。與金屬非金屬礦山有關(guān)的資料主要包括： （1） 礦區(qū)平面布置圖； （2） 地質(zhì)構(gòu)造圖； （3） 水文地質(zhì)圖； （4） 巖性分布圖； （5） 環(huán)境和地理位置資料； （6） 重要設(shè)備設(shè)施資料； （7） 危險(xiǎn)化學(xué)品的有關(guān)資料； （8） 法律法規(guī)性資料； （9） 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)性資料； （10） 地面工程與井下工程復(fù)合圖； （11） 開拓系統(tǒng)平面圖； （12） 縱橫平面圖； （13） 各中段平面圖； （14） 通風(fēng)系統(tǒng)圖； （15） 供排水系統(tǒng)圖； （16） 采掘進(jìn)度圖； （17） 采空區(qū)資料； （18） 廢棄井巷資料； （19） 安全評價(jià)報(bào)告； （20） 承包方及合作者的有關(guān)資料； （21） 安全管理及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的按規(guī)定需保存的各種記錄、報(bào)告等，如事故報(bào)告、監(jiān)測報(bào)告等。 六、職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行 職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行是執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系文件、實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)、達(dá)到職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)的過程。 職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，體系進(jìn)入試運(yùn)行階段。體系文件能否得到充分運(yùn)行和有效發(fā)揮其作用，關(guān)鍵在于全體員工對體系文件的理解和體系文件對企業(yè)的適用性。 （一）能力和培訓(xùn) 1．體系文件培訓(xùn) 職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，經(jīng)過有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布，體系開始試運(yùn)行。為保證體系文件中的全部要求能夠得到有效實(shí)施，必須首先進(jìn)行全員培訓(xùn)，培訓(xùn)要分層次。 —高層管理者應(yīng)著重掌握建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內(nèi)容和特點(diǎn)，尤其是自己在體系實(shí)施過程中的職責(zé)和作用； —中層管理者主要掌握建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內(nèi)容和特點(diǎn)以及體系中涉及到本部門的職責(zé)和工作內(nèi)容； —基層員工除了應(yīng)了解建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義外，重點(diǎn)應(yīng)掌握作業(yè)活動中實(shí)際和潛在的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，以及改進(jìn)個(gè)人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益，以及本崗位的操作規(guī)程、規(guī)定和程序，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)。 2．培訓(xùn)、意識和能力 為提高員工的工作能力和意識，保證每一個(gè)員工都能夠安全健康地完成自己的工作任務(wù)，有效保持職業(yè)安全健康管理體系，金屬非金屬礦山企業(yè)要建立并保持培訓(xùn)程序，以便規(guī)范、有效地開展培訓(xùn)工作。 （1）培訓(xùn)實(shí)施的策劃 培訓(xùn)是職業(yè)安全健康管理各項(xiàng)要求得到落實(shí)的基礎(chǔ)，培訓(xùn)程序的要求應(yīng)包括： 1） 有關(guān)部門開展培訓(xùn)工作的職責(zé)； 2） 如何確定培訓(xùn)需求； 3） 制定培訓(xùn)計(jì)劃； 4） 培訓(xùn)的實(shí)施； 5） 培訓(xùn)的考核； 6） 培訓(xùn)長期效果檢驗(yàn)。 （2）培訓(xùn)的范圍 金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)礦山安全管理的法律、法規(guī)對培訓(xùn)要求也進(jìn)行了特別的規(guī)定，根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的要求，培訓(xùn)的內(nèi)容要針對： 1） 提高安全意識； 2） 加強(qiáng)安全知識和提高工作能力。內(nèi)容包括：職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求、技術(shù)規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)場所的危害與風(fēng)險(xiǎn)以及可能的影響、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案、職業(yè)安全健康管理方案、職業(yè)安全健康體系職責(zé)等； 3） 持證上崗要求。 培訓(xùn)的對象： （a） 礦長及各級管理人員的培訓(xùn)； （b） 與新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料有關(guān)人員的培訓(xùn)； （c） 檢查、學(xué)習(xí)、參觀、實(shí)習(xí)人員的培訓(xùn)； （d） 特種作業(yè)人員的培訓(xùn)； （e） 重要崗位或重要設(shè)備人員的培訓(xùn)，如通風(fēng)、防塵、防火、防水、安全崗位、提升、運(yùn)輸； （f） 新崗、換崗、復(fù)崗前的知識和技能培訓(xùn)，在崗繼續(xù)教育培訓(xùn)。 （3）金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施的要求編制具體的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包括培訓(xùn)方式、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、日程安排、考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等。 （4）培訓(xùn)工作的開展可采取適合于企業(yè)自己的形式開展。 （5）金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)對培訓(xùn)計(jì)劃定期進(jìn)行評審，必要時(shí)予以修訂以保證其適宜性和有效性。 （二）職業(yè)安全健康管理體系試運(yùn)行 對于剛剛建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，試運(yùn)行是體系有效運(yùn)行和不斷完善的重要環(huán)節(jié)。其目的： （a） 通過試運(yùn)行檢驗(yàn)體系文件的適用性、有效性； （b） 通過體系各要素的運(yùn)行，積累體系有效性和符合性的證據(jù)； （c） 通過目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、績效監(jiān)測與測量等要素的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)對職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的控制； （d） 通過績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不符合糾正與預(yù)防措施等要素的實(shí)施，達(dá)到體系的初步完善。 職業(yè)安全健康管理體系中績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不符合糾正與預(yù)防措施等要素形成了體系的監(jiān)督保障機(jī)制，使體系具有自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的功能，通過試運(yùn)行過程中監(jiān)督保障要素充分發(fā)現(xiàn)文件和體系運(yùn)行存在的問題，并及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，從而實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的初步完善。 職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行的主要依據(jù)是本企業(yè)編寫的職業(yè)安全健康管理體系文件、建立體系所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以及本企業(yè)所適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求。在按照體系文件的要求運(yùn)行時(shí)，要嚴(yán)格按體系文件的要求開展各項(xiàng)職業(yè)安全健康管理活動，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應(yīng)記錄；同時(shí)要注意通過實(shí)踐來檢驗(yàn)文件本身是否存在缺陷。 （三）員工參與和信息交流 1．基本要求 金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)建立有效的協(xié)商與交流機(jī)制，確保員工及其代表在職業(yè)安全健康方面的權(quán)利，并鼓勵(lì)他們參與職業(yè)安全健康活動，促進(jìn)各級職能部門之間的職業(yè)安全健康信息交流和及時(shí)接收、處理相關(guān)方關(guān)于職業(yè)安全健康方面的意見和建議，為實(shí)現(xiàn)金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)提供支持。 金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)建立并保持文件化的協(xié)商與交流程序并做出文件化的安排，促進(jìn)其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方（如分承包方人員、供貨方、訪問者）進(jìn)行協(xié)商和交流。 金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流程序應(yīng)保證所有信息均能被相關(guān)方接收，并反饋必要的信息。 2．交流的范圍應(yīng)至少包括 （1） 收集、處理外部職業(yè)安全健康信息，包括政府主管機(jī)構(gòu)、上級單位、承包方、供貨； （2） 方等的要求與建議； （3） 交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息； （4） 收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題。 3．金屬非金屬礦山企業(yè)所需交流的信息類型應(yīng)至少包括 （1） 事故調(diào)查報(bào)告； （2） 糾正與預(yù)防措施； （3） 審核發(fā)現(xiàn)； （4） MSDS信息； （5） 危險(xiǎn)警告。 4．交流的形式 金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流渠道可采用張貼與通知、通訊與電子郵件、公告牌、年度報(bào)告以及簡短匯報(bào)、培訓(xùn)、新員工入場安全技術(shù)教育等任何書面或口頭交流的形式。 5．員工在職業(yè)安全健康方面的權(quán)利 金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)在企業(yè)內(nèi)建立有效的協(xié)商機(jī)制（如任命員工職業(yè)安全健康代表及員工代表、保證員工及其代表全面參與安全健康委員會的各項(xiàng)工作等）并制定文件化的協(xié)商計(jì)劃，確保員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項(xiàng)活動，并安排員工參與以下活動過程： （1） 方針和目標(biāo)的制定及評審、風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的決策（包括參與危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃）； （2） 職業(yè)安全健康管理方案與實(shí)施程序的制定與評審； （3） 事故、事件的調(diào)查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等； （4） 對影響作業(yè)場所及生產(chǎn)過程中的職業(yè)安全健康的有關(guān)變更（如引入新的設(shè)備、原材料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或工作模式