【正文】 認(rèn)購資金將于**年**月**日劃入該基金托管人的結(jié)算備付金賬戶。二、實(shí)收基金份額有效認(rèn)購份額（不含利息轉(zhuǎn)份額）利息轉(zhuǎn)份額合計(jì)（有效認(rèn)購份額＋利息轉(zhuǎn)份額）個(gè)人投資者機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)注：場(chǎng)外利息轉(zhuǎn)份額適用年利率為*.**％，場(chǎng)內(nèi)利息轉(zhuǎn)份額適用年利率為*.**％，適用年計(jì)息天數(shù)均為360天；場(chǎng)內(nèi)利息轉(zhuǎn)份額的適用計(jì)息周期為**年**月**日至**年**月**日（含）；場(chǎng)外利息轉(zhuǎn)份額的適用計(jì)息周期為**年**月**日至**年**月**日（含）；三、有效認(rèn)購戶數(shù)有效持有人戶數(shù)個(gè)人投資者機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)四、利息結(jié)轉(zhuǎn)說明場(chǎng)外認(rèn)購資金由各代銷機(jī)構(gòu)直接劃入該基金的結(jié)算備付金賬戶，其涉及的認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息，本公司在銀行季度結(jié)息日后自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)入該賬戶。場(chǎng)內(nèi)有效認(rèn)購金額于**年**月**日至**年**月**日產(chǎn)生的利息人民幣**元由于銀行尚未結(jié)息，未轉(zhuǎn)入該基金的托管人結(jié)算備付金賬戶，該部分利息將于下一銀行季度結(jié)息日（**年**月**日）后結(jié)轉(zhuǎn)入該賬戶。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部年 月 日業(yè)務(wù)九：基金基本信息變更一、基金基本信息變更業(yè)務(wù)辦理規(guī)定 （一）基金基本信息發(fā)生變更的，管理人應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)變更基金基本信息。（二）基金基本信息變更項(xiàng)目包括：基金限額類信息變更，基金贖回類信息變更，基金其他類信息變更。（三）基金發(fā)行類信息變更及基金清盤類信息變更須按本公司其他業(yè)務(wù)辦理流程辦理。二、基金基本信息變更業(yè)務(wù)辦理流程 （一）管理人申請(qǐng)辦理基金基本信息變更的，須在信息變更生效日（T日）的前兩個(gè)工作日，即T2日之前向本公司提出書面申請(qǐng)。（二）對(duì)于基金限額類信息變更、基金贖回類信息變更、基金其他類信息變更，管理人須分別填寫《基金限額類信息變更業(yè)務(wù)通知單》（見附件一）、《基金贖回類信息變更業(yè)務(wù)通知單》（見附件二）、《基金其他類信息變更業(yè)務(wù)通知單》（見附件三），并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執(zhí)。（三）本公司依據(jù)收到蓋章的《基金限額類信息變更業(yè)務(wù)通知單》、《基金贖回類信息變更業(yè)務(wù)通知單》、《基金其他類信息變更業(yè)務(wù)通知單》辦理基金基本信息變更業(yè)務(wù)，自信息變更生效日起變更基金基本信息。附件一基金限額類信息變更業(yè)務(wù)通知單本公司（管理人代碼： ）申請(qǐng)于 年 月 日修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請(qǐng)協(xié)助辦理?；拘畔⒒鸫a基金簡(jiǎn)稱基金狀態(tài)份額類別限額類參數(shù)個(gè)人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限個(gè)人首次認(rèn)購金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購金額個(gè)人追加認(rèn)購金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購金額個(gè)人首次申購金額機(jī)構(gòu)首次申購金額個(gè)人追加申購金額機(jī)構(gòu)追加申購金額基金最低贖回份額公司公章： 年 月 日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部附件二基金贖回類信息變更業(yè)務(wù)通知單本公司（管理人代碼： ）申請(qǐng)于 年 月 日修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請(qǐng)協(xié)助辦理?；拘畔⒒鸫a基金簡(jiǎn)稱基金狀態(tài)份額類別贖回類參數(shù)贖回明細(xì)分配原則贖回交收期自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)最低比例注釋：公司公章： 年 月 日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部附件三基金其他類信息變更業(yè)務(wù)通知單本公司（管理人代碼： ）申請(qǐng)于 年 月 日修改以下基本信息（填寫修改后的信息，不修改的則無須填寫），請(qǐng)協(xié)助辦理?；拘畔⒒鸫a基金簡(jiǎn)稱基金狀態(tài)份額類別其他類參數(shù)基金類型內(nèi)扣/外扣計(jì)費(fèi)默認(rèn)分紅方式折扣方式農(nóng)行用基金類型注釋：公司公章： 年 月 日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)十：基金交易狀態(tài)變更一、基金交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)辦理規(guī)定（一）管理人可以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況申請(qǐng)變更基金交易狀態(tài)。（二）管理人需要修改LOFs基金或者上證基金通的交易所場(chǎng)內(nèi)基金交易狀態(tài)的，需向滬、深交易所申請(qǐng)辦理。（三）對(duì)認(rèn)購結(jié)束的基金，本公司依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，在基金認(rèn)購結(jié)束后自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金停止交易狀態(tài)，對(duì)LOFs基金同時(shí)限制跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。（四）管理人可以選擇的基金交易狀態(tài)有：正常交易、停止申購、停止贖回、停止交易。（五）管理人可以選擇的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)狀態(tài)有：可以轉(zhuǎn)換、只可轉(zhuǎn)入、只可轉(zhuǎn)出、不可轉(zhuǎn)換。（六）管理人可以選擇的基金定期定額業(yè)務(wù)狀態(tài)有：允許定期定額業(yè)務(wù)、僅允許定期定額申購、僅允許定期定額贖回、不允許定期定額業(yè)務(wù)。（七）管理人可以選擇的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)狀態(tài)有：允許所有轉(zhuǎn)托管、僅允許場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管、僅允許跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、不允許轉(zhuǎn)托管。二、基金交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)辦理流程（一）管理人申請(qǐng)辦理基金交易狀態(tài)變更的，須在基金交易狀態(tài)生效（T日）的前2個(gè)工作日，即T－2日前向本公司提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)。管理人須填寫《基金交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司。本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執(zhí)。（二）本公司依據(jù)收到蓋章的《基金交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)通知單》辦理基金交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)。對(duì)于上證基金通基金，本公司除收到管理人傳真蓋章的《基金交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)通知單》外，還須收到上交所傳真的《開放基金業(yè)務(wù)通知單》后方可辦理基金交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)。附件基金（集合計(jì)劃）交易狀態(tài)變更業(yè)務(wù)通知單基金（集合計(jì)劃）名稱：基金（集合計(jì)劃）代碼：注：前后收費(fèi)基金代碼的狀態(tài)必須保持一致，不能分別設(shè)置。以下開放期設(shè)置和封閉期設(shè)置任選一組填寫開放期設(shè)置：開放期開始日： 年 月 日 開放期結(jié)束日： 年 月 日注：以上日期設(shè)置為閉區(qū)間，包括邊界日期。如無結(jié)束日則無需填寫。開放期業(yè)務(wù)申購贖回基金轉(zhuǎn)換（如無此業(yè)務(wù)則不填）定期定額（如無此業(yè)務(wù)則不填）轉(zhuǎn)托管是否開放（開/不開）封閉期設(shè)置：封閉期開始日： 年 月 日 封閉期結(jié)束日： 年 月 日注：以上日期設(shè)置為閉區(qū)間，包括邊界日期。如無結(jié)束日則無需填寫。封閉期業(yè)務(wù)申購贖回基金轉(zhuǎn)換（如無此業(yè)務(wù)則不填）定期定額（如無此業(yè)務(wù)則不填）轉(zhuǎn)托管是否停止(停/不停)其他需要說明的情況：（對(duì)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，可分別限制轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入；對(duì)定期定額業(yè)務(wù)，可分別限制定期定額申購和定期定額贖回；對(duì)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，可分別限制場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。如需要分別限制，請(qǐng)?jiān)诖颂幱枰哉f明。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話： XX公司 （蓋章） 年 月 日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)十一：修改基金費(fèi)率一、基金費(fèi)率修改業(yè)務(wù)辦理規(guī)定 （一）管理人可申請(qǐng)修改部分或全部代銷人的手續(xù)費(fèi)、代理分成、贖回歸基金資產(chǎn)比例、轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)等費(fèi)率水平。 （二）管理人填寫的手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)應(yīng)按照絕對(duì)比例給定；代理分成、歸基金資產(chǎn)部分費(fèi)用、補(bǔ)差代理分成應(yīng)為按分成比例提供相應(yīng)的相對(duì)費(fèi)率。二、費(fèi)率修改業(yè)務(wù)辦理流程 （一）管理人申請(qǐng)辦理費(fèi)率修改業(yè)務(wù)的，須在費(fèi)率修改生效日（T日）的前兩個(gè)工作日，即T2日之前向本公司提出書面申請(qǐng)。（二）對(duì)于基金費(fèi)率修改，管理人須填寫《基金費(fèi)率修改通知單》（見附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向管理人傳真簽收回執(zhí)。（三）本公司依據(jù)收到蓋章的《基金費(fèi)率修改通知單》辦理基金費(fèi)率修改業(yè)務(wù)，自生效日（T日）開始對(duì)當(dāng)日的基金交易適用新費(fèi)率。附件基金費(fèi)率修改通知單一、基金基本信息基金全稱基金管理人二、修改后基金費(fèi)率參數(shù)自 年 月 日起（含當(dāng)日），基金認(rèn)購、申購及贖回等日常交易按以下費(fèi)率執(zhí)行：（一）手續(xù)費(fèi)率（絕對(duì)費(fèi)率）基金代碼份額類別業(yè)務(wù)類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式基金公司按交易金額向投資者收取認(rèn)購申購贖回定期定額申購（二）代理費(fèi)分成（相對(duì)費(fèi)率）基金代碼份額類別業(yè)務(wù)類別銷售機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)分成比例（其中贖回為扣除歸基金資產(chǎn)部分以后的分成比例）認(rèn)購申購贖回定期定額申購（三）贖回歸基金資產(chǎn)部分比例（相對(duì)費(fèi)率）基金代碼份額類別銷售機(jī)構(gòu)贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)部分比例注：手續(xù)費(fèi)率按絕對(duì)比例給定，代理費(fèi)及歸基金資產(chǎn)部分按相對(duì)比例給定；如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；費(fèi)率允許設(shè)置到小數(shù)點(diǎn)后第6位。三、修改后基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率參數(shù)自 年 月 日起（含當(dāng)日），基金轉(zhuǎn)換交易按以下費(fèi)率執(zhí)行：（一）手續(xù)費(fèi)率（絕對(duì)費(fèi)率）轉(zhuǎn)出基金代碼轉(zhuǎn)出份額類別轉(zhuǎn)入基金代碼轉(zhuǎn)入份額類別代銷機(jī)構(gòu)分段方式基金公司按交易金額向投資者收?。ǘ┐碣M(fèi)率（相對(duì)費(fèi)率）轉(zhuǎn)出基金代碼轉(zhuǎn)出份額類別轉(zhuǎn)入基金代碼轉(zhuǎn)入份額類別代銷機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)分成比例（按手續(xù)費(fèi)扣除歸基金資產(chǎn)后的比例）（三）轉(zhuǎn)換歸基金資產(chǎn)部分比例（相對(duì)費(fèi)率）轉(zhuǎn)出基金代碼轉(zhuǎn)出份額類別轉(zhuǎn)入基金代碼轉(zhuǎn)入份額類別代銷機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換費(fèi)歸基金資產(chǎn)部分比例（按手續(xù)費(fèi)的比例）（四）轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)（絕對(duì)費(fèi)率）轉(zhuǎn)出基金代碼轉(zhuǎn)出份額類別轉(zhuǎn)入基金代碼轉(zhuǎn)入份額類別代銷機(jī)構(gòu)分段方式基金公司按交易金額向投資者收?。ㄎ澹┭a(bǔ)差費(fèi)代理費(fèi)的分成比例（相對(duì)費(fèi)率）轉(zhuǎn)出基金代碼轉(zhuǎn)出份額類別轉(zhuǎn)入基金代碼轉(zhuǎn)入份額類別代銷機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)分成比例（按轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)的比例）注：手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)按絕對(duì)比例給定，代理費(fèi)分成、歸基金資產(chǎn)部分及補(bǔ)差費(fèi)代理費(fèi)的分成比例按相對(duì)比例給定；費(fèi)率允許設(shè)置到小數(shù)點(diǎn)后第6位。經(jīng)辦人：聯(lián)系電話： XX基金管理公司 （注冊(cè)登記業(yè)務(wù)章） 年 月 日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽