內(nèi)部控制工作管理程序-資料下載頁(yè)
2025-04-12 12:04本頁(yè)面
【正文】 把正文作附件報(bào)送集團(tuán)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部下發(fā)的手冊(cè)日常和年度修訂要點(diǎn)?！ 〗M織結(jié)構(gòu) 控制環(huán)境涉及制度索引 控制環(huán)境其他內(nèi)容 在股份公司管理層內(nèi)控測(cè)試、普華永道內(nèi)控審計(jì)以及公司黨群工作處、財(cái)務(wù)處、公司所屬各單位組織的內(nèi)部控制測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的例外事項(xiàng)?！★L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)和名稱原內(nèi)容建議修改的內(nèi)容修改時(shí)間提出單位及提出人備注 風(fēng)險(xiǎn)修訂 序號(hào)新增業(yè)務(wù)內(nèi)容簡(jiǎn)要描述修改時(shí)間提出單位及提出人備注 新增業(yè)務(wù) 需報(bào)附件 各單位、各部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制執(zhí)行方面存在的各種問(wèn)題?！】刂苹顒?dòng) 序號(hào)流程編號(hào)和名稱原內(nèi)容建議修改的內(nèi)容修改時(shí)間提出單位及提出人備注 流程圖 控制措施 實(shí)施證據(jù) 公司機(jī)構(gòu)設(shè)置變化、部門職能調(diào)整及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生變化帶來(lái)的公司組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)及控制措施的變化?！ 】刂苹顒?dòng)涉及制度索引 控制活動(dòng)其他內(nèi)容 信息與溝通 序號(hào)流程編號(hào)和名稱原內(nèi)容建議修改的內(nèi)容修改時(shí)間提出單位及提出人備注 GCC控制措施 其他因素 應(yīng)用系統(tǒng)（AC）控制 主管領(lǐng)導(dǎo)： 部門負(fù)責(zé)人：填制人：日期： 填表說(shuō)明：各單位在內(nèi)控手冊(cè)相應(yīng)的信息類別中填寫維護(hù)信息； 信息填寫完畢須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)審核； 每季度28日前上報(bào)。內(nèi)部控制年度工作計(jì)劃年度工作及其細(xì)目工作內(nèi)容簡(jiǎn)介 節(jié)點(diǎn)完成狀態(tài)責(zé)任人X月份工作完成情況X月份工作開始日期一、（工作內(nèi)容）細(xì)化工作內(nèi)容簡(jiǎn)要概述完成時(shí)間 負(fù)責(zé)人本月工作進(jìn)度本月工作進(jìn)展情況下月工作計(jì)劃工作開始時(shí)間 二 三 編寫部門：財(cái)務(wù)處 編 寫 人：陳會(huì)明審 核 人：王 強(qiáng)審 批 人：繆 勇
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