【正文】 年 月 日總裁/常務(wù)副總裁意見□行使否決權(quán)□不行使否決權(quán) （簽字）： 年 月 日附件11：小額貸款報批清單（深商股東向深商小貸申請額度內(nèi)借款，則借款人資料部分中財務(wù)資料、經(jīng)營資料可豁免提供，其余借款視具體業(yè)務(wù)情況收?。┙杩钊速Y料（以下資料文件均為復(fù)印件）（1）基礎(chǔ)資料□ 盡職調(diào)查報告（須有風(fēng)控經(jīng)辦及負(fù)責(zé)人簽章首次發(fā)生業(yè)務(wù)需提供）（壹式壹份）□ 借款人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、章程、法人身份證復(fù)印件、法人證明書（各壹式壹份）（2）信貸資料□ 貸款卡復(fù)印件（壹式壹份）□ 企業(yè)征信報告（壹式壹份）□ 企業(yè)實(shí)際控制人征信報告（壹式壹份）（3）財務(wù)資料 （下述資料根據(jù)具體業(yè)務(wù)視情況提供）□ 近三年完稅證明（各壹式壹份）□ 近兩年審計報告（各壹式壹份）□ 最新財務(wù)報表（壹式壹份）（4）經(jīng)營資料（下述資料根據(jù)具體業(yè)務(wù)視情況提供）□ 主要上下游清單（壹式壹份）□ 主要購銷合同（需提供一至三份，各壹式壹份）□ 經(jīng)營場地租賃合同及租金繳納憑證（視需要提供，各壹式壹份）□ 近六個月水電費(fèi)清單（視需要提供，各壹式壹份）借款合同文件（以下合同文件均為原件）□ 借款合同（壹式貳份）□ 借據(jù)（壹式壹份）□ 借款申請書（壹式壹份）□ 委托付款函（委托把借款本金支付到指定賬戶，如收款賬戶戶名非借款人時需提供）（壹式壹份）□企業(yè)提供擔(dān)保：□ 同意擔(dān)保的股東會/董事會決議（根據(jù)章程出具，壹式壹份）□ 《企業(yè)保證合同》（壹式貳份）□ 擔(dān)保企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、章程、法人身份證復(fù)印件、法人證明書（壹式壹份）□ 擔(dān)保企業(yè)股東/董事、法人簽字樣本（壹式壹份）□個人提供擔(dān)保：□ 《保證合同》（個人）（壹式貳份）□ 擔(dān)保人身份證復(fù)印件（簽字+指模，壹式壹份）□ 企業(yè)咨詢協(xié)議書（根據(jù)需要簽訂，壹式貳份）□ 業(yè)務(wù)合同面簽人確認(rèn)書（壹式壹份）辦理聯(lián)交所、工商局質(zhì)押、解質(zhì)押登記資料□ 本年度已經(jīng)提供過，以下資料不用準(zhǔn)備□ 非深商股東借款，無需提供以下資料聯(lián)交所：□ 質(zhì)押合同原件（壹式肆份）□ 經(jīng)辦人身份證（壹式壹份，加蓋出質(zhì)人公章）□ 辦理股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(變更、解除）登記申請表原件（內(nèi)附股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(注銷)登記授權(quán)委托書、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書、股權(quán)出質(zhì)登記審核表）（聯(lián)交所版本，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的股東會決議/董事會決議原件（出質(zhì)人為法人，根據(jù)章程出具同意股權(quán)質(zhì)押決議）（壹式壹份）□ 出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，各壹式貳份）□ 出質(zhì)人的公司章程復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式壹份）□ 出質(zhì)人的法定代表人證明書原件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的法定代表人身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的工商信息查詢首四頁（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式壹份）□ 出質(zhì)人的身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為自然人，簽字+指印并加蓋深商控股公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人為個人的，需要辦理授權(quán)公證□ 法定授權(quán)委托證明書原件（辦理股權(quán)質(zhì)押）（壹式貳份）工商局：□ 辦理股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(變更、注銷）登記申請書原件（內(nèi)附指定代表或者共同委托代理人證明、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書）（工商局版本，壹式壹份）□ 出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，各壹式貳份）□ 出質(zhì)人的身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為自然人，簽字+指印并加蓋深商控股公章，壹式貳份）□ 已辦理質(zhì)押登記（時間： 年 月 日）工商局截圖辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓資料□ 本年度已經(jīng)提供過，以下資料不用準(zhǔn)備□ 非深商股東借款，無需提供以下資料□ 股份交易過戶申請表原件（聯(lián)交所版本，壹式壹份）□ 股份過戶申請書原件（聯(lián)交所版本，壹式壹份）□ 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件（聯(lián)交所版本，壹式肆份）□ 轉(zhuǎn)讓方的營業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（轉(zhuǎn)讓方為法人，加蓋公章，各壹式貳份）□ 轉(zhuǎn)讓方的組織機(jī)構(gòu)代碼證正、副本復(fù)印件（轉(zhuǎn)讓方為法人，加蓋公章，各壹式貳份）□ 轉(zhuǎn)讓方的公司章程復(fù)印件（轉(zhuǎn)讓方為法人，加蓋公章，壹式壹份）□ 轉(zhuǎn)讓方工商信息查詢首四頁（加蓋公章，壹式壹份）□ 申請股份過戶委托書原件（空白、已填版本，各壹式壹份）□ 法定授權(quán)委托證明書原件（轉(zhuǎn)讓方為法人，工商局版本，空白、已填各壹式壹份）□ 轉(zhuǎn)讓方法定代表人身份證及法定代表人證明書（各壹式壹份）□ 經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件（轉(zhuǎn)讓方為個人，壹式貳份）□ 轉(zhuǎn)讓方為個人的，提供身份證復(fù)印件（簽字+指模，一式貳份）□ 委托付款函原件（將股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款委托支付用以抵扣債務(wù)，壹式壹份）□ 股東會決議/董事會決議原件（轉(zhuǎn)讓方出具）（根據(jù)章程出具同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議，壹式壹份）其他擔(dān)保方式資料若有，請經(jīng)辦列明□ 抵押合同□ 配偶同意抵押的申明書□ 同意抵押的股東會決議□ 已注明抵押登記的房產(chǎn)證公司內(nèi)部審批資料□ 借款申報審批表附件4展期申報審批表（額度內(nèi)/外及非股東控股/資管）是否股東投資額內(nèi)： □是 □否 借款合同編號：____________________金額單位：萬元借 款 人 基 本 情 況借款人名稱深圳一德集團(tuán)有限公司（深圳市一德實(shí)業(yè)有限公司、深圳市一德堂醫(yī)藥連鎖有限公司、深圳市一德堂醫(yī)藥有限公司、深圳市一德塑膠科技有限公司、深圳市正皇莊中藥飲片有限公司）法定代表人注冊資本金貸款發(fā)放主體□深商控股□深商資管在我司注冊資本額3000萬股東待分紅余額在我司歷史還款付息情況/欠本息記錄在我司待償本息/欠款余額6名借款主體合計3000萬實(shí)際控制人情況林木雄，一德集團(tuán)實(shí)際控制人 本次展期申請情況說明申請展期金額合計3000萬是否提供我司股權(quán)轉(zhuǎn)讓□是，僅簽署合同文件，未辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，股權(quán)金額：□否是否提供我司股權(quán)質(zhì)押□是，僅簽署合同文件，未辦理質(zhì)押手續(xù) 股權(quán)金額：□是，簽署合同文件且辦理質(zhì)押手續(xù) 股權(quán)金額：□否展期利率咨詢費(fèi)及利息合計2%/月展期期限展期3個月?lián)７绞缴钲谝坏录瘓F(tuán)有限公司持有深商3000萬股權(quán)擔(dān)保，林木雄個人保證各分管部門調(diào)查/審批意見經(jīng)辦人調(diào)查意見 本人收到借款人展期申請資料，經(jīng)當(dāng)面核驗(yàn)、面談，現(xiàn)提出如下意見：1 展期金額： 合計3000萬 展期期限：3個月 展期利率建議：咨詢費(fèi)及利息合計2%/月 擔(dān)保方式建議：深圳一德集團(tuán)有限公司持有深商3000萬股權(quán)擔(dān)保，林木雄個人保證1 還款來源主要控制手段：到期未還款，則轉(zhuǎn)讓一德持有深商3000萬股權(quán)1 主要風(fēng)險點(diǎn)及控制措施：借款期間一德持有深商的3000萬股權(quán)被查封1 重點(diǎn)預(yù)警信號識別及貸后監(jiān)管要點(diǎn)：建議將一德持有深商的3000萬股權(quán)質(zhì)押至小額貸公司，若查封，則確保小額貸的優(yōu)先受償權(quán)。 經(jīng)辦（簽字）： 年 月 日經(jīng)理審批意見是否對意本筆業(yè)務(wù)方案，對經(jīng)辦意見完善及補(bǔ)充建議，須后續(xù)完善調(diào)查的信息要點(diǎn)，并提請經(jīng)辦注意貸后管理的重點(diǎn)及關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn) ， 部門經(jīng)理（簽字）： 年 月 日財務(wù)部意見借款人在我司貸本金余額： 借款人在我司未償利息余額：欠息逾期記錄次數(shù)： 欠息余額：股東未分紅金額： 本筆借款申請額是否超出投資額：□是□否借款人有否向我司為第三人提供擔(dān)保：□是□否,對外擔(dān)保額：本筆借款利/費(fèi)率意見： 經(jīng)辦人（簽字）： 部門經(jīng)理（簽字）： 年 月 日風(fēng)控部意見同意借款人： 展期申請，展期金額： 展期期限： 展期利率不低于： 須落實(shí)以下：一、擔(dān)保條件及放款前提：.......二、爭取條件：三、貸后管理要求 經(jīng)辦人（簽字）： 部門經(jīng)理（簽字）： 年 月 日風(fēng)控總監(jiān)意見□須提請總裁/常務(wù)副總裁行使否決權(quán)□無須提請總裁/常務(wù)副總裁行使否決權(quán)其他意見： （簽字）： 年 月 日合規(guī)審查崗審批意見 是否提供《展期申報審批表》，各級審批人是否簽字， 展期協(xié)議是否簽署， 合同是否標(biāo)準(zhǔn)版本或經(jīng)審查版本，要素是否齊全；明確須完成抵質(zhì)押/股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)是否完備等 總裁/常務(wù)副總裁意見□行使否決權(quán)□不行使否決權(quán) （簽字）： 年 月 日事會意見備注：董事會審批意見僅在總裁或常務(wù)副總裁行使否決權(quán)后，本筆業(yè)務(wù)仍須放款才須出具批示意見。原則上須有董事會成員（7個大股東）形成董事會決議，2/3以上董事形成統(tǒng)一表決，明確同意本筆業(yè)務(wù)的借款人、金額、擔(dān)保措施以及利率期限，才能出賬。其中已向本集團(tuán)為第三人或自己提供擔(dān)保，且擔(dān)保額已超出在我司投權(quán)投資額的，不可再出席董事會對借款事宜進(jìn)行表決。附件11：股東投資額內(nèi)展期必備清單（業(yè)務(wù)經(jīng)辦須簽名，已核實(shí)原件并保證資料的真實(shí)性）借款人基礎(chǔ)資料□ 借款人展期申請借款合同文件□ 展期協(xié)議/還款協(xié)議書辦理聯(lián)交所、工商局質(zhì)押登記資料□ 股東借款，已經(jīng)提供過，以下資料不用準(zhǔn)備□ 非股東借款，無需提供以下資料聯(lián)交所：□ 質(zhì)押合同原件（壹式肆份）□ 經(jīng)辦人身份證（壹式壹份，加蓋出質(zhì)人公章）□ 辦理股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(變更、解除）登記申請表原件（內(nèi)附股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(注銷)登記授權(quán)委托書、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書、股權(quán)出質(zhì)登記審核表）（聯(lián)交所版本，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的股東會決議/董事會決議原件（出質(zhì)人為法人，根據(jù)章程出具同意股權(quán)質(zhì)押決議）（壹式壹份）□ 出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，各壹式貳份）□ 出質(zhì)人的公司章程復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式壹份）□ 出質(zhì)人的法定代表人證明書原件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的法定代表人身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人的工商信息查詢首四頁（出質(zhì)人為法人，加蓋出質(zhì)人公章，壹式壹份）□ 出質(zhì)人的身份證復(fù)印件（出質(zhì)人為自然人，簽字+指印并加蓋深商控股公章，壹式貳份）□ 出質(zhì)人為個人的，需要辦理授權(quán)公證□ 法定授權(quán)委托證明書原件（辦理股權(quán)質(zhì)押）（壹式貳份）工商局：□ 辦理股權(quán)出質(zhì)設(shè)立(變更、注銷）