【正文】 組織架構(gòu)進(jìn)行完善，以確保基金的順利和規(guī)范運(yùn)作，確?；饛男畔⑴?、內(nèi)部控制和外部監(jiān)督等全方位得到管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。信息披露：為保持信息透明度，公司定時(shí)發(fā)布基金的季度，半年度，及年度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括基金概況，投資動(dòng)態(tài)，已投項(xiàng)目，儲(chǔ)備項(xiàng)目和跟進(jìn)項(xiàng)目，有限合伙人的資產(chǎn)負(fù)債表，財(cái)務(wù)報(bào)告等。透明的信息披露使有限合伙人能夠及時(shí)掌握基金26 / 34的運(yùn)作情況，降低LP 與GP 之間的信任度風(fēng)險(xiǎn)，以及基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。外部監(jiān)督：與基金的合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入溝通和洽談，以在外部監(jiān)管方面構(gòu)建完善的制度。內(nèi)部控制：針對(duì)所有備投項(xiàng)目及跟蹤項(xiàng)目，設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提交報(bào)告給投資決策委員會(huì)的成員。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括產(chǎn)品技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，和投資風(fēng)險(xiǎn)幾大類別。投資決策委員會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、審計(jì)師及律師報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資表決。另外，科盛股份也與行業(yè)專家進(jìn)行聯(lián)系，并從中篩選且組建戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)，以便對(duì)基金投資方向和策略風(fēng)險(xiǎn)控制。（二）投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施公司管理的基金通過(guò)實(shí)行組合投資投資不同行業(yè)和不同發(fā)展階段的企業(yè)從而分27 / 34散行業(yè)周期性與市場(chǎng)不可預(yù)測(cè)性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。投資決策權(quán)限控制在投資項(xiàng)目的決策方面，公司針對(duì)投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、執(zhí)行合伙人以及投資決策委員會(huì)設(shè)立了不同的權(quán)限，相關(guān)職責(zé)如下：第一、投資管理部職責(zé)1）負(fù)責(zé)項(xiàng)目搜集、項(xiàng)目初步篩選（直觀篩選）、項(xiàng)目調(diào)查、項(xiàng)目再篩選（一般篩選）、項(xiàng)目評(píng)估。2）將通過(guò)初選、評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目的相關(guān)材料上報(bào)重慶海業(yè)投資發(fā)展有限公司董事會(huì)審議。3）根據(jù)重慶海業(yè)投資發(fā)展有限公司董28 / 34事會(huì)意見，組織、協(xié)調(diào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)獨(dú)立確定的兩個(gè)以上相關(guān)領(lǐng)域投資專家，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出書面評(píng)審意見。第二、風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)建立并根據(jù)“風(fēng)控系統(tǒng)”，會(huì)同投資管理部以及相關(guān)財(cái)務(wù)、法律咨詢部門，對(duì)（擬）投資項(xiàng)目在投資決策、投資后管理過(guò)程中的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查、分析、評(píng)估，并提出相應(yīng)的建議。第三、執(zhí)行合伙人1）主持項(xiàng)目大會(huì)，對(duì)通過(guò)投資管理部篩選和評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，并將通過(guò)項(xiàng)目大會(huì)的擬直接投資項(xiàng)目，報(bào)請(qǐng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)。29 / 342）根據(jù)投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的建議，以及相關(guān)領(lǐng)域投資專家對(duì)擬直接投資項(xiàng)目提出的書面評(píng)審意見，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目提出否決建議，或提出投資建議，并報(bào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)審批。3）負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資計(jì)劃和方案。第四、投資決策委員會(huì)作為有限合伙基金合伙人大會(huì)授權(quán)的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的評(píng)審報(bào)告和合作方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、投資決策、獨(dú)立審批。投資決策流程風(fēng)險(xiǎn)控制30 / 34第一、項(xiàng)目搜尋與分析由投資管理部部長(zhǎng)（經(jīng)理）、項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目助理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。搜尋候選項(xiàng)目，進(jìn)行初步分析后，列入“項(xiàng)目庫(kù)”，以篩選出高質(zhì)量、高增長(zhǎng)潛力的投資項(xiàng)目。第二、項(xiàng)目篩選立項(xiàng)由投資管理部部長(zhǎng)（經(jīng)理）及項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。通過(guò)瀏覽“商業(yè)計(jì)劃書”，以進(jìn)行詳細(xì)分析。對(duì)不符合公司投資原則的項(xiàng)目剔除掉。第三、項(xiàng)目盡職調(diào)查由執(zhí)行合伙人進(jìn)行組織、委托相關(guān)投資、會(huì)計(jì)、法律等咨詢機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)控制部人員實(shí)施。檢驗(yàn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)提交的商業(yè)計(jì)劃31 / 34書等材料內(nèi)容的準(zhǔn)確性、真實(shí)性，發(fā)掘其中沒有完全表達(dá)的問(wèn)題，明確存在的風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題，以便對(duì)項(xiàng)目進(jìn)一步篩選。公司建立了一套完善規(guī)范的盡職調(diào)查流程，以便在上交投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)前，詳細(xì)全面的審查投資對(duì)象的管理團(tuán)隊(duì)，公司發(fā)展計(jì)劃以及公司的財(cái)務(wù)和法律情況。流程如下圖：第四、項(xiàng)目評(píng)價(jià)通過(guò)分析、評(píng)估項(xiàng)目的投資障礙，評(píng)估障礙的解決辦法等方法，進(jìn)一步篩選項(xiàng)目。對(duì)擬投資項(xiàng)目做出關(guān)于“影響投資決策的因素”的系統(tǒng)評(píng)估，通過(guò)項(xiàng)目量化評(píng)分表對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。第五、投資決策委員會(huì)審核32 / 34由公司投資決策成員對(duì)擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出書面評(píng)審意見，上報(bào)公司投資決策委員會(huì)，并對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行表決。經(jīng)全體委員的五分之三（目前五位投決委成員）以上表決同意表示項(xiàng)目獲得通過(guò)。投后管理風(fēng)險(xiǎn)控制公司項(xiàng)目投后管理風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括常規(guī)性管理、決策性管理、增值性服務(wù)管理和突發(fā)事件管理四個(gè)方面。常規(guī)性管理是根據(jù)被投企業(yè)日常運(yùn)作信息的反饋，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控和管理的過(guò)程。常規(guī)性管理主要通過(guò)常規(guī)性手段把握被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，并按照合法程序與權(quán)力，及時(shí)解決存在的各類問(wèn)題。常規(guī)性管理的33 / 34主要內(nèi)容為：了解評(píng)估被投企業(yè)生產(chǎn)、銷售及財(cái)務(wù)狀況；了解評(píng)估宏觀政策、行業(yè)政策等因素；了解評(píng)估被投企業(yè)上市工作進(jìn)程決策性管理是指公司通過(guò)派出人選出任被投企業(yè)董事、監(jiān)事或其他高管人員,完善企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，參與企業(yè)的決策管理過(guò)程。由于決策管理過(guò)程通常是在信息不對(duì)稱的情況下做出的，因此派出人員在決策過(guò)程中首要的責(zé)任是提供合理可行的決策建議，以便于公司做出正確決策。增值性服務(wù)管理貫穿于常規(guī)性管理和決策性管理全過(guò)程之中，它主要包括協(xié)助組建管理團(tuán)隊(duì)、提供財(cái)務(wù)和融資服務(wù)、提供信息支持服務(wù)、提供法律顧問(wèn)服務(wù)等內(nèi)容。因而，增值服務(wù)已成為風(fēng)險(xiǎn)投資人對(duì)34 / 34投資項(xiàng)目后續(xù)管理中最重要的工作，這不僅僅是一個(gè)價(jià)值發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，更是一個(gè)價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程。突發(fā)事件管理是指公司難以預(yù)測(cè)的突發(fā)事件的管理。由于突發(fā)事件的特殊性，要求管理者快速做出反應(yīng)并作出處理意見。這既包括了解事件的影響程度、找出原因及對(duì)策、實(shí)施對(duì)策及追蹤效果，還要視情況做出增資或退出的決策。