【正文】 分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 工作中潛在的風險；? 事故預防及應急響應中的職責；? 偏離制度可能的后果；? 操作程序與作業(yè)指導書。? 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？ (分數(shù)　是：分；　否：分) ? 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否保留了培訓記錄？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 培訓需求識別是否考慮了以下方面：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)29 / 79? 員工的需求；? 領(lǐng)導的要求；? 變化管理的要求；? 特定崗位的能力要求；? 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 事故、事件信息；? 風險評價結(jié)果；? 培訓適宜性評估結(jié)果。? 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 培訓對象；? 培訓時間；? 培訓組織管理；? 培訓內(nèi)容；? 培訓師資；? 能力測試方式；? 培訓經(jīng)費；? 培訓效果評估方式。? 應持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 培訓時間是否滿足下列要求：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 主要負責人安全資格培訓時間不少于學時；? 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓時間不少于學時；? 主要負責人每年再培訓時間不少于學時；? 安全管理人員每年再培訓時間不少于學時；? 新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于學時；? 從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于學時。? 是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 學員反饋；? 績效改善；? 管理層反饋；? 測試結(jié)果分析；? 現(xiàn)場應用能力。績效(分)? 培訓需求識別與分析的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 針對崗位進行；? 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 關(guān)注高風險的作業(yè)活動；? 聽取員工和管理層的意見和建議；? 考慮承包商員工的培訓需求。? 培訓計劃的適宜性？30 / 79(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 培訓時間安排合理；? 培訓內(nèi)容滿足培訓對象的培訓需求；? 培訓教師的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足培訓內(nèi)容要求；? 培訓經(jīng)費預算合理；? 確定的考核方式滿足能力測試要求。? 培訓效果如何？(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 培訓計劃執(zhí)行率；? 培訓目標完成率；? 得到以上學員的肯定；? 得到以上管理層的肯定；? 得到承包商的認同。? 是否由于安全培訓的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？(分數(shù)　是：分；　否：分). 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理 設計要求(分)策劃（分）? 是否制定了確保設計滿足法律法規(guī)與其他要求的設計管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 設計管理制度是否包括了下列內(nèi)容：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 審核設計單位資質(zhì)的要求；? 審核設計文件（圖紙）的要求；? 負責設計管理的部門、人員及其職責；? 要求設計單位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定；? 保存相關(guān)設計文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(分)? 設計是否由有資質(zhì)的設計單位承擔？ (分數(shù)　是：分；　否：分)? 設計文件（圖紙）是否按制度進行了審核？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 設計文件中是否對設計的工藝流程潛在的風險進行了分析？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 需要進行評價的設計與開發(fā)項目是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 設計與開發(fā)過程是否包括變化管理？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 設計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 設計單位的資質(zhì)是否符合設計對象的要求？31 / 79(分數(shù)　是：分；　否：分)? 《安全專篇》的內(nèi)容是否符合國家相關(guān)規(guī)定？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 下列設計文件和圖紙是否妥善保存： (分數(shù)　是：分；　最高分：)? 地形地質(zhì)圖；? 采剝工程年末圖；? 防排水系統(tǒng)及排水設備布置圖。? 《安全專篇》是否經(jīng)過安全監(jiān)管部門批準？(分數(shù)　是：分；　否：分)績效(分)? 設計和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 項目預期的功能要求；? 法律法規(guī)與其他要求；? 安全、健康要求；? 保持相關(guān)記錄。? 是否因設計原因而導致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分數(shù)　選擇一個答案）.較多（分）.較少（分）.否（分） 采礦工藝（分）策劃（分）是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦工藝管理制度：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 采礦工藝適合地質(zhì)條件；? 考慮特殊災害的影響；? 設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求；? 各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；? 開采順序和方式適應開采現(xiàn)狀；? 開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。? 是否指定專職人員負責采礦工藝管理？? (分數(shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否按要求的開采順序進行開采？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否按設計要求布置采掘作業(yè)面？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控與處理？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 當?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時是否及時調(diào)整采礦工藝？(分數(shù)　是：分；　否：分)32 / 79? 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行開采？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 采掘帶結(jié)束是否及時進行了測繪和處理？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 按要求的開采順序進行回采的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 按設計要求布置采掘作業(yè)面的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采剝過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等得到及時監(jiān)控、處理的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 當?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時及時調(diào)整采礦工藝的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采掘帶結(jié)束及時進行測繪和處理的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績效(分)? 采礦工藝管理制度的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 運行記錄齊全；? 執(zhí)行的效率和效力達到；? 制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。? 采礦工藝是否安全、高效： (分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；33 / 79? 采剝比例符合設計及工藝要求；? 采礦工程設施滿足設備安全運行的要求；? 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。? 是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？? (分數(shù)　是：分；　否：分) 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（分）策劃（ 分）? 是否建立了運輸系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了排土系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了防滅火管理制度？(分數(shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分) ? 運輸線路坡度、寬度是否滿足設計和工藝要求？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 運輸線路是否按要求設置了護欄、擋車墻、分車道、警示標志等？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 供配電系統(tǒng)是否設置了漏電保護裝置？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 電力設施是否采取了避雷措施？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 橫過道路、鐵路的供電電纜是否采取了防護措施？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否按規(guī)定對排土場進行檢測或安全評價?(分數(shù)　是：分；　否：分)? 對排土場的滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)測和控制措施？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否設置了標志，防止人員進入排土作業(yè)危險區(qū)？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 排土作業(yè)是否按設計要求的工藝參數(shù)進行？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 對礦區(qū)水文地質(zhì)是否進行了詳細勘查？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否按需要設置了防排水設施和設備？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否建立相應的消防隔離設施，配置消防設備和器材？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)34 / 79? 運輸線路條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 供電電纜選擇及其敷設符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 各級配電標準電壓符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土參數(shù)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土場防洪是否做到：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 周圍修筑截洪和排水設施；? 場內(nèi)平臺設置坡度滿足要求；? 滲流通道暢通；? 場內(nèi)外截洪溝暢通；? 及時了解氣象和水文信息。? 建立露天礦防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；? 河流溝渠匯水情況；? 疏水能力；? 積水區(qū)和水利工程情況；? 當?shù)亟涤炅浚? 歷年最高洪水位。? 采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地的防洪措施是否滿足要求？.是（分）.部分（分）.否（分）? 下列場所或設備設施是否配有相應的消防設備和器材：35 / 79(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 主要建構(gòu)筑物；? 主要采掘和機電設備；? 主要供配電設施；? 防護用品倉庫；? 爆破器材庫；? 液化石油氣站和油庫?？冃?分)? 運輸系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 運輸線路條件符合運輸設備安全運行要求；? 運輸設備的配備滿足生產(chǎn)規(guī)模要求；? 運輸設備檢測檢驗合格。? 供配電系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 滿足設計供電能力；? 設備、設施處于安全狀態(tài)；? 線路敷設符合安全規(guī)程要求。? 排土系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 設備能力滿足生產(chǎn)要求；? 堆排順序和參數(shù)符合設計要求；? 災害（滾石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效；? 用余推力法計算的安全系數(shù)大于。? 防排水系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 排水設備、設施能力滿足排水要求；? 露天采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地有妥善的防洪措施。? 防滅火系統(tǒng)的有效性：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 消防設備、設施和管網(wǎng)符合要求；? 消防通道暢通。 變化管理（分）策劃（分）? 是否建立了變化管理制度？ (分數(shù)　是：分；　否：分)? 變化管理制度是否包括風險管理內(nèi)容？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否為變化管理確定了部門、人員及其職責？(分數(shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否識別了下列方面的變化：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)36 / 79? 人員；? 機構(gòu)；? 制度文件系統(tǒng)；? 法律法規(guī)與其他要求；? 開采技術(shù)條件；? 生產(chǎn)作業(yè)過程；? 設備設施；? 相關(guān)方。? 變化過程實施前是否進行了風險識別和評價，并提出了風險控制措施？(分數(shù)　是：分；　否：分) ? 變化是否文件化？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 對執(zhí)行變化管理的人員是否進行了培訓？(分數(shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 變化管理是否考慮了下列事項：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 工藝安全要求；? 機械和電氣設備安全；? 監(jiān)測、監(jiān)控措施；? 人員安全培訓要求；? 應急管理要求；? 文件資料控制要求。? 變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 危險源；? 風險及其分級；? 風險監(jiān)測措施；? 風險控制措施。? 啟動前檢查驗收是否完成了如下工作：(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 工程安全檢查；? 采取適當?shù)陌踩】悼刂拼胧? 更新應急處理程序；? 更新培訓要求；? 對受影響的員工進行針對性的培訓；? 制定或更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定；? 強制性檢測檢驗與取證要求；? 更新風險信息。? 變化前進行風險辨識與評價的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）37 / 79以下（分）? 變化前對受影響人員進行培訓的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績效(分)? 變化管理是否有效？(分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 履行風險識別與評價程序；? 更新風險控制措施；? 有針對性地培訓受影響人員；? 調(diào)整應急管理工作；? 開展使用前檢查驗收；? 保存相關(guān)文件資料歸檔。? 是否因變化管理的失敗而帶來風險？(分數(shù)　是：分；　否：分)? 是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分數(shù)　是：分；　否：分). 設備設施安全管理 基本要求(分)策劃（分）? 是否建立了設備設施管理制度，對下列過程實施管理： (分數(shù)　是：分；　最高分：分)? 采購過程；? 安裝（建設）過程；? 調(diào)試過程；? 驗收過程；? 使用、維護過程；? 報廢過程。? 設備設施管理制度是否明確了下列管理要求：(分