【正文】 分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；? 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；? 偏離制度可能的后果；? 操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。? 是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分) ? 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否保留了培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)29 / 79? 員工的需求；? 領(lǐng)導(dǎo)的要求；? 變化管理的要求；? 特定崗位的能力要求；? 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 事故、事件信息；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；? 培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。? 培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 培訓(xùn)對(duì)象；? 培訓(xùn)時(shí)間；? 培訓(xùn)組織管理；? 培訓(xùn)內(nèi)容；? 培訓(xùn)師資；? 能力測(cè)試方式；? 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；? 培訓(xùn)效果評(píng)估方式。? 應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書(shū)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于學(xué)時(shí)；? 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于學(xué)時(shí)；? 主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于學(xué)時(shí)；? 安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于學(xué)時(shí)；? 新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于學(xué)時(shí)；? 從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于學(xué)時(shí)。? 是否通過(guò)下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 學(xué)員反饋；? 績(jī)效改善；? 管理層反饋；? 測(cè)試結(jié)果分析；? 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。績(jī)效(分)? 培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 針對(duì)崗位進(jìn)行；? 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；? 聽(tīng)取員工和管理層的意見(jiàn)和建議；? 考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。? 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？30 / 79(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 培訓(xùn)時(shí)間安排合理；? 培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求；? 培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；? 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；? 確定的考核方式滿足能力測(cè)試要求。? 培訓(xùn)效果如何？(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率；? 培訓(xùn)目標(biāo)完成率；? 得到以上學(xué)員的肯定；? 得到以上管理層的肯定；? 得到承包商的認(rèn)同。? 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分). 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理 設(shè)計(jì)要求(分)策劃（分）? 是否制定了確保設(shè)計(jì)滿足法律法規(guī)與其他要求的設(shè)計(jì)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計(jì)管理制度是否包括了下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；? 審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；? 負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的部門、人員及其職責(zé)；? 要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；? 保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(分)? 設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)？ (分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按制度進(jìn)行了審核？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計(jì)文件中是否對(duì)設(shè)計(jì)的工藝流程潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程是否包括變化管理？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計(jì)對(duì)象的要求？31 / 79(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 《安全專篇》的內(nèi)容是否符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存： (分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：)? 地形地質(zhì)圖；? 采剝工程年末圖；? 防排水系統(tǒng)及排水設(shè)備布置圖。? 《安全專篇》是否經(jīng)過(guò)安全監(jiān)管部門批準(zhǔn)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)績(jī)效(分)? 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；? 法律法規(guī)與其他要求；? 安全、健康要求；? 保持相關(guān)記錄。? 是否因設(shè)計(jì)原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）.較多（分）.較少（分）.否（分） 采礦工藝（分）策劃（分）是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦工藝管理制度：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 采礦工藝適合地質(zhì)條件；? 考慮特殊災(zāi)害的影響；? 設(shè)備、設(shè)施之間相互匹配，并滿足工序要求；? 各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；? 開(kāi)采順序和方式適應(yīng)開(kāi)采現(xiàn)狀；? 開(kāi)采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。? 是否指定專職人員負(fù)責(zé)采礦工藝管理？? (分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否按要求的開(kāi)采順序進(jìn)行開(kāi)采？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否對(duì)采礦過(guò)程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控與處理？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)調(diào)整采礦工藝？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)32 / 79? 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行開(kāi)采？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 采掘帶結(jié)束是否及時(shí)進(jìn)行了測(cè)繪和處理？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 按要求的開(kāi)采順序進(jìn)行回采的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采剝過(guò)程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等得到及時(shí)監(jiān)控、處理的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)及時(shí)調(diào)整采礦工藝的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采掘帶結(jié)束及時(shí)進(jìn)行測(cè)繪和處理的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績(jī)效(分)? 采礦工藝管理制度的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 運(yùn)行記錄齊全；? 執(zhí)行的效率和效力達(dá)到；? 制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。? 采礦工藝是否安全、高效： (分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；33 / 79? 采剝比例符合設(shè)計(jì)及工藝要求；? 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；? 鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。? 是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？? (分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分) 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（分）策劃（ 分）? 是否建立了運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了排土系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否建立了防滅火管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分) ? 運(yùn)輸線路坡度、寬度是否滿足設(shè)計(jì)和工藝要求？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 運(yùn)輸線路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車墻、分車道、警示標(biāo)志等？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 電力設(shè)施是否采取了避雷措施？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 橫過(guò)道路、鐵路的供電電纜是否采取了防護(hù)措施？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否按規(guī)定對(duì)排土場(chǎng)進(jìn)行檢測(cè)或安全評(píng)價(jià)?(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 對(duì)排土場(chǎng)的滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)測(cè)和控制措施？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否設(shè)置了標(biāo)志，防止人員進(jìn)入排土作業(yè)危險(xiǎn)區(qū)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 排土作業(yè)是否按設(shè)計(jì)要求的工藝參數(shù)進(jìn)行？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 對(duì)礦區(qū)水文地質(zhì)是否進(jìn)行了詳細(xì)勘查？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施和設(shè)備？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)34 / 79? 運(yùn)輸線路條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 各級(jí)配電標(biāo)準(zhǔn)電壓符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土參數(shù)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土場(chǎng)防洪是否做到：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 周圍修筑截洪和排水設(shè)施；? 場(chǎng)內(nèi)平臺(tái)設(shè)置坡度滿足要求；? 滲流通道暢通；? 場(chǎng)內(nèi)外截洪溝暢通；? 及時(shí)了解氣象和水文信息。? 建立露天礦防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；? 河流溝渠匯水情況；? 疏水能力；? 積水區(qū)和水利工程情況；? 當(dāng)?shù)亟涤炅浚? 歷年最高洪水位。? 采場(chǎng)的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場(chǎng)地的防洪措施是否滿足要求？.是（分）.部分（分）.否（分）? 下列場(chǎng)所或設(shè)備設(shè)施是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：35 / 79(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 主要建構(gòu)筑物；? 主要采掘和機(jī)電設(shè)備；? 主要供配電設(shè)施；? 防護(hù)用品倉(cāng)庫(kù)；? 爆破器材庫(kù)；? 液化石油氣站和油庫(kù)?？?jī)效(分)? 運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 運(yùn)輸線路條件符合運(yùn)輸設(shè)備安全運(yùn)行要求；? 運(yùn)輸設(shè)備的配備滿足生產(chǎn)規(guī)模要求；? 運(yùn)輸設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)合格。? 供配電系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 滿足設(shè)計(jì)供電能力；? 設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；? 線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。? 排土系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 設(shè)備能力滿足生產(chǎn)要求；? 堆排順序和參數(shù)符合設(shè)計(jì)要求；? 災(zāi)害（滾石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效；? 用余推力法計(jì)算的安全系數(shù)大于。? 防排水系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 排水設(shè)備、設(shè)施能力滿足排水要求；? 露天采場(chǎng)的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場(chǎng)地有妥善的防洪措施。? 防滅火系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求；? 消防通道暢通。 變化管理（分）策劃（分）? 是否建立了變化管理制度？ (分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 變化管理制度是否包括風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否為變化管理確定了部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否識(shí)別了下列方面的變化：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)36 / 79? 人員；? 機(jī)構(gòu)；? 制度文件系統(tǒng)；? 法律法規(guī)與其他要求；? 開(kāi)采技術(shù)條件；? 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程；? 設(shè)備設(shè)施；? 相關(guān)方。? 變化過(guò)程實(shí)施前是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，并提出了風(fēng)險(xiǎn)控制措施？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分) ? 變化是否文件化？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 對(duì)執(zhí)行變化管理的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 變化管理是否考慮了下列事項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 工藝安全要求；? 機(jī)械和電氣設(shè)備安全；? 監(jiān)測(cè)、監(jiān)控措施；? 人員安全培訓(xùn)要求；? 應(yīng)急管理要求；? 文件資料控制要求。? 變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 危險(xiǎn)源；? 風(fēng)險(xiǎn)及其分級(jí)；? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)措施；? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施。? 啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收是否完成了如下工作：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 工程安全檢查；? 采取適當(dāng)?shù)陌踩】悼刂拼胧? 更新應(yīng)急處理程序；? 更新培訓(xùn)要求；? 對(duì)受影響的員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)；? 制定或更新作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、程序、規(guī)定；? 強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)與取證要求；? 更新風(fēng)險(xiǎn)信息。? 變化前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）37 / 79以下（分）? 變化前對(duì)受影響人員進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績(jī)效(分)? 變化管理是否有效？(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)程序；? 更新風(fēng)險(xiǎn)控制措施；? 有針對(duì)性地培訓(xùn)受影響人員；? 調(diào)整應(yīng)急管理工作；? 開(kāi)展使用前檢查驗(yàn)收；? 保存相關(guān)文件資料歸檔。? 是否因變化管理的失敗而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分). 設(shè)備設(shè)施安全管理 基本要求(分)策劃（分）? 是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對(duì)下列過(guò)程實(shí)施管理： (分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 采購(gòu)過(guò)程；? 安裝（建設(shè)）過(guò)程；? 調(diào)試過(guò)程；? 驗(yàn)收過(guò)程；? 使用、維護(hù)過(guò)程；? 報(bào)廢過(guò)程。? 設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：(分