【正文】 分數　是：分；　最高分：分)? 工作中潛在的風險；? 事故預防及應急響應中的職責；? 偏離制度可能的后果；? 操作程序與作業(yè)指導書。? 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？ (分數　是：分；　否：分) ? 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？(分數　是：分；　否：分)? 是否保留了培訓記錄？(分數　是：分；　否：分)符合(分)? 培訓需求識別是否考慮了以下方面：(分數　是：分；　最高分：分)29 / 79? 員工的需求；? 領導的要求；? 變化管理的要求；? 特定崗位的能力要求；? 法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；? 事故、事件信息；? 風險評價結果；? 培訓適宜性評估結果。? 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：(分數　是：分；　最高分：分)? 培訓對象；? 培訓時間；? 培訓組織管理；? 培訓內容；? 培訓師資；? 能力測試方式；? 培訓經費；? 培訓效果評估方式。? 應持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書？(分數　是：分；　否：分)? 培訓時間是否滿足下列要求：(分數　是：分；　最高分：分)? 主要負責人安全資格培訓時間不少于學時；? 安全生產管理人員安全資格培訓時間不少于學時；? 主要負責人每年再培訓時間不少于學時；? 安全管理人員每年再培訓時間不少于學時；? 新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于學時；? 從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于學時。? 是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：(分數　是：分；　最高分：分)? 學員反饋；? 績效改善；? 管理層反饋；? 測試結果分析；? 現場應用能力?？冃?分)? 培訓需求識別與分析的有效性：(分數　是：分；　最高分：分)? 針對崗位進行；? 考慮安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；? 關注高風險的作業(yè)活動；? 聽取員工和管理層的意見和建議；? 考慮承包商員工的培訓需求。? 培訓計劃的適宜性？30 / 79(分數　是：分；　最高分：分)? 培訓時間安排合理；? 培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；? 培訓教師的專業(yè)知識和經驗滿足培訓內容要求；? 培訓經費預算合理；? 確定的考核方式滿足能力測試要求。? 培訓效果如何？(分數　是：分；　最高分：分)? 培訓計劃執(zhí)行率；? 培訓目標完成率；? 得到以上學員的肯定；? 得到以上管理層的肯定；? 得到承包商的認同。? 是否由于安全培訓的原因導致事件、事故發(fā)生？(分數　是：分；　否：分). 生產工藝系統(tǒng)安全管理 設計要求(分)策劃（分）? 是否制定了確保設計滿足法律法規(guī)與其他要求的設計管理制度？(分數　是：分；　否：分)? 設計管理制度是否包括了下列內容：(分數　是：分；　最高分：分)? 審核設計單位資質的要求；? 審核設計文件（圖紙）的要求；? 負責設計管理的部門、人員及其職責；? 要求設計單位（人員）進行技術交底的規(guī)定；? 保存相關設計文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(分)? 設計是否由有資質的設計單位承擔？ (分數　是：分；　否：分)? 設計文件（圖紙）是否按制度進行了審核？(分數　是：分；　否：分)? 設計文件中是否對設計的工藝流程潛在的風險進行了分析？(分數　是：分；　否：分)? 需要進行評價的設計與開發(fā)項目是否由有資質的中介機構進行了安全評價？(分數　是：分；　否：分)? 設計與開發(fā)過程是否包括變化管理？(分數　是：分；　否：分)? 設計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分數　是：分；　否：分)符合(分)? 設計單位的資質是否符合設計對象的要求？31 / 79(分數　是：分；　否：分)? 《安全專篇》的內容是否符合國家相關規(guī)定？(分數　是：分；　否：分)? 下列設計文件和圖紙是否妥善保存： (分數　是：分；　最高分：)? 地形地質圖；? 采剝工程年末圖；? 防排水系統(tǒng)及排水設備布置圖。? 《安全專篇》是否經過安全監(jiān)管部門批準？(分數　是：分；　否：分)績效(分)? 設計和開發(fā)的結果是否滿足下列要求：(分數　是：分；　最高分：分)? 項目預期的功能要求；? 法律法規(guī)與其他要求；? 安全、健康要求；? 保持相關記錄。? 是否因設計原因而導致安全、健康危害的產生與存在？ （分數　選擇一個答案）.較多（分）.較少（分）.否（分） 采礦工藝（分）策劃（分）是否建立了確保下列內容的采礦工藝管理制度：(分數　是：分；　最高分：分)? 采礦工藝適合地質條件；? 考慮特殊災害的影響；? 設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求；? 各工序之間相互匹配，并滿足生產要求；? 開采順序和方式適應開采現狀；? 開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內。? 是否指定專職人員負責采礦工藝管理？? (分數　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否按要求的開采順序進行開采？(分數　是：分；　否：分)? 是否按設計要求布置采掘作業(yè)面？(分數　是：分；　否：分)? 是否對采礦過程中產生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控與處理？(分數　是：分；　否：分)? 當地質等條件出現變化時是否及時調整采礦工藝？(分數　是：分；　否：分)32 / 79? 是否在規(guī)定的范圍內進行開采？(分數　是：分；　否：分)? 采掘帶結束是否及時進行了測繪和處理？(分數　是：分；　否：分)符合(分)? 按要求的開采順序進行回采的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 按設計要求布置采掘作業(yè)面的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采剝過程中產生的局部滑坡與滾石等得到及時監(jiān)控、處理的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 當地質等條件出現變化時及時調整采礦工藝的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 采掘帶結束及時進行測繪和處理的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績效(分)? 采礦工藝管理制度的有效性：(分數　是：分；　最高分：分)? 運行記錄齊全；? 執(zhí)行的效率和效力達到；? 制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。? 采礦工藝是否安全、高效： (分數　是：分；　最高分：分)? 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；33 / 79? 采剝比例符合設計及工藝要求；? 采礦工程設施滿足設備安全運行的要求；? 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。? 是否由于采礦工藝的原因導致事故、事件發(fā)生？? (分數　是：分；　否：分) 生產保障系統(tǒng)（分）策劃（ 分）? 是否建立了運輸系統(tǒng)管理制度？(分數　是：分；　否：分)? 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分數　是：分；　否：分)? 是否建立了排土系統(tǒng)管理制度？(分數　是：分；　否：分)? 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分數　是：分；　否：分)? 是否建立了防滅火管理制度？(分數　是：分；　否：分)執(zhí)行(分) ? 運輸線路坡度、寬度是否滿足設計和工藝要求？(分數　是：分；　否：分)? 運輸線路是否按要求設置了護欄、擋車墻、分車道、警示標志等？(分數　是：分；　否：分)? 供配電系統(tǒng)是否設置了漏電保護裝置？(分數　是：分；　否：分)? 電力設施是否采取了避雷措施？(分數　是：分；　否：分)? 橫過道路、鐵路的供電電纜是否采取了防護措施？(分數　是：分；　否：分)? 是否按規(guī)定對排土場進行檢測或安全評價?(分數　是：分；　否：分)? 對排土場的滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)測和控制措施？(分數　是：分；　否：分)? 是否設置了標志，防止人員進入排土作業(yè)危險區(qū)？(分數　是：分；　否：分)? 排土作業(yè)是否按設計要求的工藝參數進行？(分數　是：分；　否：分)? 對礦區(qū)水文地質是否進行了詳細勘查？(分數　是：分；　否：分)? 是否按需要設置了防排水設施和設備？(分數　是：分；　否：分)? 是否建立相應的消防隔離設施，配置消防設備和器材？(分數　是：分；　否：分)符合(分)34 / 79? 運輸線路條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 供電電纜選擇及其敷設符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 各級配電標準電壓符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土參數符合安全規(guī)程規(guī)定的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 排土場防洪是否做到：(分數　是：分；　最高分：分)? 周圍修筑截洪和排水設施；? 場內平臺設置坡度滿足要求；? 滲流通道暢通；? 場內外截洪溝暢通；? 及時了解氣象和水文信息。? 建立露天礦防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分數　是：分；　最高分：分)? 礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；? 河流溝渠匯水情況；? 疏水能力；? 積水區(qū)和水利工程情況；? 當地降雨量；? 歷年最高洪水位。? 采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地的防洪措施是否滿足要求？.是（分）.部分（分）.否（分）? 下列場所或設備設施是否配有相應的消防設備和器材：35 / 79(分數　是：分；　最高分：分)? 主要建構筑物；? 主要采掘和機電設備；? 主要供配電設施；? 防護用品倉庫；? 爆破器材庫；? 液化石油氣站和油庫?？冃?分)? 運輸系統(tǒng)的有效性：(分數　是：分；　最高分：分)? 運輸線路條件符合運輸設備安全運行要求；? 運輸設備的配備滿足生產規(guī)模要求；? 運輸設備檢測檢驗合格。? 供配電系統(tǒng)的有效性：(分數　是：分；　最高分：分)? 滿足設計供電能力；? 設備、設施處于安全狀態(tài)；? 線路敷設符合安全規(guī)程要求。? 排土系統(tǒng)的有效性：(分數　是：分；　最高分：分)? 設備能力滿足生產要求；? 堆排順序和參數符合設計要求；? 災害（滾石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效；? 用余推力法計算的安全系數大于。? 防排水系統(tǒng)的有效性：(分數　是：分；　最高分：分)? 排水設備、設施能力滿足排水要求；? 露天采場的總出入溝、平硐口、排水井口和工業(yè)場地有妥善的防洪措施。? 防滅火系統(tǒng)的有效性：(分數　是：分；　最高分：分)? 消防設備、設施和管網符合要求；? 消防通道暢通。 變化管理（分）策劃（分）? 是否建立了變化管理制度？ (分數　是：分；　否：分)? 變化管理制度是否包括風險管理內容？(分數　是：分；　否：分)? 是否為變化管理確定了部門、人員及其職責？(分數　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否識別了下列方面的變化：(分數　是：分；　最高分：分)36 / 79? 人員；? 機構；? 制度文件系統(tǒng)；? 法律法規(guī)與其他要求；? 開采技術條件；? 生產作業(yè)過程；? 設備設施；? 相關方。? 變化過程實施前是否進行了風險識別和評價，并提出了風險控制措施？(分數　是：分；　否：分) ? 變化是否文件化？(分數　是：分；　否：分)? 對執(zhí)行變化管理的人員是否進行了培訓？(分數　是：分；　否：分)符合(分)? 變化管理是否考慮了下列事項：(分數　是：分；　最高分：分)? 工藝安全要求；? 機械和電氣設備安全；? 監(jiān)測、監(jiān)控措施；? 人員安全培訓要求；? 應急管理要求；? 文件資料控制要求。? 變化管理的輸出是否包括下列內容：(分數　是：分；　最高分：分)? 危險源；? 風險及其分級；? 風險監(jiān)測措施；? 風險控制措施。? 啟動前檢查驗收是否完成了如下工作：(分數　是：分；　最高分：分)? 工程安全檢查；? 采取適當的安全健康控制措施；? 更新應急處理程序；? 更新培訓要求；? 對受影響的員工進行針對性的培訓；? 制定或更新作業(yè)指導書、程序、規(guī)定；? 強制性檢測檢驗與取證要求；? 更新風險信息。? 變化前進行風險辨識與評價的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）37 / 79以下（分）? 變化前對受影響人員進行培訓的比例：（分數　選擇一個答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績效(分)? 變化管理是否有效？(分數　是：分；　最高分：分)? 履行風險識別與評價程序；? 更新風險控制措施；? 有針對性地培訓受影響人員；? 調整應急管理工作；? 開展使用前檢查驗收；? 保存相關文件資料歸檔。? 是否因變化管理的失敗而帶來風險？(分數　是：分；　否：分)? 是否因變化管理的原因導致事故、事件的發(fā)生？(分數　是：分；　否：分). 設備設施安全管理 基本要求(分)策劃（分）? 是否建立了設備設施管理制度，對下列過程實施管理： (分數　是：分；　最高分：分)? 采購過程；? 安裝（建設）過程；? 調試過程；? 驗收過程；? 使用、維護過程；? 報廢過程。? 設備設施管理制度是否明確了下列管理要求：(分