【正文】 控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)情況索引號資料名稱2721****公司工商變更檔案2722****公司工商變更檔案2723****公司工商變更檔案2724****公司工商變更檔案附件273：實地走訪生產(chǎn)或銷售部門，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對象、可替代性、市場差別等方面核查是否存在同業(yè)競爭記錄對公司控股股東、實際控制人及其控制企業(yè)的核查記錄核查時間核查人員*****核查企業(yè)核查方法訪談及調(diào)閱核查過程及內(nèi)容 對公司董事、財務(wù)負責(zé)人進行了訪談； 查閱****有限責(zé)任公司的工商檔案材料。 實地走訪****有限責(zé)任公司，核查了****的產(chǎn)、供、銷流程以及****與公司的委托加工關(guān)系、代理銷售商關(guān)系。核查結(jié)論及輔導(dǎo)意見備注無訪談記錄訪談地點：*****股份有限公司會議室訪談日期： 訪談主題：公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)是否存在同業(yè)競爭訪談對象： 訪談人員：***** 請介紹****有限責(zé)任公司的基本情況請介紹****有限責(zé)任公司與公司的關(guān)聯(lián)交易情況以及委托加工情況？附件274：避免同業(yè)競爭采取的措施索引號資料名稱承諾人在公司任職日期2741避免同業(yè)競爭承諾函2742避免同業(yè)競爭承諾函2743避免同業(yè)競爭承諾函2744避免同業(yè)競爭承諾函2745避免同業(yè)競爭承諾函2746避免同業(yè)競爭承諾函2747避免同業(yè)競爭承諾函2748避免同業(yè)競爭承諾函盡職調(diào)查工作底稿2—公司治理調(diào)查2公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項的決策和執(zhí)行情況編號：28—指引第21條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項的決策和執(zhí)行情況調(diào)查事項的時間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 訪談管理層人員 查閱對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等方面的制度和相關(guān)的會議決議、合同等 取得管理層就公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等事項的書面聲明調(diào)查過程 通過訪談公司管理層人員，查閱相關(guān)制度，了解公司在對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等方面的政策和制度建立情況。 a) ；b) ；…… 通過訪談公司管理層，查閱相關(guān)事項的會議決議、記錄及合同等資料，了解公司在對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等方面的決策，是否符合股東大會、董事會的職責(zé)分工，對該事項的表決是否履行了公司法和章程中規(guī)定的程序，以及決策是否得到有效執(zhí)行。 a) ；b) ?！?取得管理層就公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等事項的情況、是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及其對公司影響的書面聲明。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件281：訪談記錄282：管理層就公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等事項的情況，是否符合法律法規(guī)和公司章程、及其對公司影響的書面聲明283：公司重要會議決議、記錄和重要合同284：公司章程中關(guān)于重大事項決策的規(guī)定285：《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《重大投資決策管理辦法》286：重要事項決策執(zhí)行情況核查記錄附件281：訪談記錄訪談地點：*****股份有限公司會議室訪談日期： 訪談主題：對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重要事項的決策和執(zhí)行情況訪談對象： 訪談人員：*****公司是否有對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易的事項？上述事項有沒有經(jīng)過相關(guān)的會議決議？附件282：管理層就公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等事項的情況，是否符合法律法規(guī)和公司章程、及其對公司影響的書面聲明附件283：公司重要會議決議、記錄和重要合同索引號會議名稱引見索引號2831股東（大）會決議及會議記錄引22212832董事會決議及會議記錄引22222833監(jiān)事會決議及會議記錄（包括職工代表大會決議）引2223附件284：公司章程中關(guān)于重大事項決策的規(guī)定*****股份有限公司章程（節(jié)選）附件285：《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《對外投資管理辦法》索引號制度名稱生效時間2851關(guān)聯(lián)交易管理辦法2852對外投資管理辦法附件286：重要事項決策執(zhí)行情況核查記錄*****股份有限公司重要事項決策執(zhí)行情況核查記錄核查時間 核查人員*****核查企業(yè)*****股份有限公司核查方法現(xiàn)場查閱、訪談核查過程及內(nèi)容 查閱公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、對外投資管理辦法等有關(guān)重要事項決策的規(guī)定； 查閱近二年公司審計報告； 查閱重要事項有關(guān)合同文本及履約文件； 訪談管理層并取得其書面說明。核查結(jié)論輔導(dǎo)意見備注盡職調(diào)查工作底稿2—公司治理調(diào)查2公司管理層誠信情況編號：29指引第22條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司管理層誠信情況調(diào)查事項的時間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 取得公司管理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲明 查詢中國人民銀行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等公共誠信系統(tǒng) 咨詢稅務(wù)部門及公司法律顧問 查閱相關(guān)記錄調(diào)查過程 通過訪談管理層人員，調(diào)查公司管理層的誠信情況，取得經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲明。 通過查詢中國人民銀行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等公共誠信系統(tǒng)，咨詢稅務(wù)部門、公司貸款銀行等部門或機構(gòu)，咨詢公司律師或法律顧問，查閱相關(guān)記錄以及其他合理方式，核實公司管理層是否存在不誠信行為的記錄，評價公司管理層的誠信狀況。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項附件291：公司管理層關(guān)于誠信狀況的書面聲明292：查詢中國人民銀行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等公共誠信系統(tǒng)記錄293：咨詢稅務(wù)部門、公司貸款銀行等部門或機構(gòu)記錄294：訪談記錄附件291：公司管理層關(guān)于誠信狀況的書面聲明索引號資料名稱承諾人在公司任職日期2911*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明2912*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明2913*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明2914*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明2915*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明2916*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明2917*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明2918*****股份有限公司董事、監(jiān)事及高級管理人員關(guān)于誠信狀況的書面聲明附件292：查詢中國人民銀行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等公共誠信系統(tǒng)記錄索引號資料名稱資料編號有效期至2921292229232924附件293：咨詢稅務(wù)部門、公司貸款銀行等部門或機構(gòu)記錄索引號資料名稱資料日期29312932293329342935293629372938293929310附件294：訪談記錄訪談地點：*****股份有限公司會議室訪談日期： 訪談主題：公司管理層的誠信狀況訪談對象： 訪談人員：*****公司管理層的誠信狀況如何？