【正文】 公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年?！窘馕觥可暾堅O立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元?！窘馕觥坷钅巢痪哂袊夜ぷ魅藛T身份，不能構(gòu)成受賄罪；侵占罪是指不利用職務的便利占有他人財產(chǎn)不予返還，故AC都不正確。李某為民營期貨公司的從業(yè)人員，在從事期貨經(jīng)紀業(yè)務過程中收受回扣，構(gòu)成了公司企業(yè)人員受賄罪。【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。【解析】《刑法修正案》第三條第(一)項的規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。本案中甲乙二人剛開業(yè)三天就被人舉報，不屬于情節(jié)嚴重的情況?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金?！窘馕觥可米猿闪⒔鹑跈C構(gòu)罪，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的行為。期貨業(yè)協(xié)會屬于行業(yè)自律性組織，不是金融機構(gòu)?！窘馕觥繃幸约皣锌毓善髽I(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定?！窘馕觥科谪浌驹O立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。三、判斷是非題【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第九條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第十八條第二款的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設立的期貨交易所?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息?！窘馕觥繒T資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應當載明的內(nèi)容?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。【解析】總經(jīng)理不能履行職責時，應當由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保?！窘馕觥可暾堅O立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第二十四條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員?！窘馕觥科谪浌靖鶕?jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作?！窘馕觥科谪浗灰姿粚Y(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額?！窘馕觥科谪浌境暾埥?jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務?！窘馕觥科谪浗灰姿O總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?！窘馕觥科谪洀臉I(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權(quán)?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第四十三條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責之一?！窘馕觥扛鲗ｉT委員會由理事會根據(jù)需要設立，專門委員會對理事會負責?！窘馕觥繉嵭袝T分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金?！窘馕觥科谪浌緫敒槊恳粋€客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易?！窘馕觥科谪浗灰姿坏孟拗茖嵨锝桓羁偭?，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰坠芾項l例》第四十六條的規(guī)定?！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會的理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰坠芾項l例》第六十二條的規(guī)定?！窘馕觥繒T的權(quán)利和義務屬于會員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容?！窘馕觥慨惓Ｇ闆r消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。四、不定項選擇題【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應當具備下列條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規(guī)匯編人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條第(八)項的規(guī)定，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的條件之一是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過行政處罰，不符合條件?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。(四)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)只有在中國證監(jiān)會授權(quán)的情況下具有批準的資格?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值，有價證券基準計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。