市商業(yè)銀行反洗錢(qián)檢查制度-資料下載頁(yè)
2025-10-13 10:06本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】法（暫行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，特制定本制度。第二條本行對(duì)各支行進(jìn)行的反洗錢(qián)檢查，應(yīng)遵守本制度。第五條檢查人員在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)詢(xún)問(wèn)經(jīng)辦人員，和隱瞞、掩蓋事實(shí)。資料按照《ⅩⅩ市商業(yè)銀行檔案管理辦法》立卷歸檔，妥善保管。《會(huì)計(jì)檢查通知書(shū)》一式兩份，一份于進(jìn)場(chǎng)5天前送。達(dá)被查單位，另一份由檢查單位留存?？稍谶M(jìn)場(chǎng)時(shí)出示《會(huì)計(jì)檢查通知書(shū)》。成員包括主查人和檢查人員，每個(gè)檢查小組成員不得少于兩人。第九條檢查人員按照分工具體實(shí)施檢查。位有關(guān)情況，遵守工作紀(jì)律等。第十三條檢查小組進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)對(duì)檢查工作進(jìn)行記錄，檢查工作底稿》的真實(shí)性負(fù)責(zé)。檢查結(jié)束，被檢查單位負(fù)責(zé)人需。方案的執(zhí)行情況等；題進(jìn)行整改，并上報(bào)《整改報(bào)告》。第二十條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。被檢查機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題，并要求被檢查機(jī)構(gòu)限期整改，排除風(fēng)險(xiǎn)，一步防范和遏制洗錢(qián)犯罪。務(wù)的事由進(jìn)行審核并進(jìn)行登記和報(bào)告。
【正文】 錢(qián)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的建議 . 4 對(duì)發(fā)送方法方式等提出建議等 （三） 下發(fā) 檢查通知書(shū) （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施 （五）檢查處理 件 1： ⅩⅩ 市商業(yè)銀行會(huì)計(jì)檢查通知書(shū) 克商檢字 [ ]第 號(hào) 11 ： 根據(jù) ，茲定于 年 月 日對(duì)你支行進(jìn)行會(huì)計(jì)檢查，檢查工作時(shí)間計(jì)劃為 個(gè)工作日，檢查范圍和內(nèi)容主要是 ，請(qǐng)予積極配合，并提供必要的工作條件。 特此通知 檢查人： 檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字： 被檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字： 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 年 月 日 附件 2： 會(huì) 計(jì) 檢 查 人 員 資 料 調(diào) 閱 清 單 年 月 日 12 資料名稱(chēng) 資料日期 數(shù)量 調(diào)閱日期 調(diào)閱人簽名 歸還日期 收回人簽名 備注 附件 3： ⅩⅩ 市商業(yè)銀行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)計(jì)檢查工作底稿 編碼： 13 被檢查單位名稱(chēng)： 檢查日期： 年 月 日 — 年 月 日 檢查人： 檢查內(nèi)容： 檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)： 經(jīng)辦人員： 主管人員： 被檢查單位意見(jiàn)：
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