市商業(yè)銀行反洗錢檢查制度-資料下載頁
2025-10-13 10:06本頁面
【導(dǎo)讀】法（暫行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，特制定本制度。第二條本行對各支行進行的反洗錢檢查，應(yīng)遵守本制度。第五條檢查人員在履行職責(zé)過程中，有權(quán)詢問經(jīng)辦人員，和隱瞞、掩蓋事實。資料按照《ⅩⅩ市商業(yè)銀行檔案管理辦法》立卷歸檔，妥善保管?！稌嫏z查通知書》一式兩份，一份于進場5天前送。達被查單位，另一份由檢查單位留存?？稍谶M場時出示《會計檢查通知書》。成員包括主查人和檢查人員，每個檢查小組成員不得少于兩人。第九條檢查人員按照分工具體實施檢查。位有關(guān)情況，遵守工作紀律等。第十三條檢查小組進行檢查時，應(yīng)對檢查工作進行記錄，檢查工作底稿》的真實性負責(zé)。檢查結(jié)束，被檢查單位負責(zé)人需。方案的執(zhí)行情況等；題進行整改，并上報《整改報告》。第二十條本制度自發(fā)布之日起實施。被檢查機構(gòu)存在的問題，并要求被檢查機構(gòu)限期整改，排除風(fēng)險，一步防范和遏制洗錢犯罪。務(wù)的事由進行審核并進行登記和報告。
【正文】 錢計算機信息系統(tǒng)的建議 . 4 對發(fā)送方法方式等提出建議等 （三） 下發(fā) 檢查通知書 （四）現(xiàn)場檢查實施 （五）檢查處理 件 1： ⅩⅩ 市商業(yè)銀行會計檢查通知書 克商檢字 [ ]第 號 11 ： 根據(jù) ，茲定于 年 月 日對你支行進行會計檢查，檢查工作時間計劃為 個工作日，檢查范圍和內(nèi)容主要是 ，請予積極配合，并提供必要的工作條件。 特此通知 檢查人： 檢查機構(gòu)負責(zé)人簽字： 被檢查機構(gòu)負責(zé)人簽字： 計劃財務(wù)部 年 月 日 附件 2： 會 計 檢 查 人 員 資 料 調(diào) 閱 清 單 年 月 日 12 資料名稱 資料日期 數(shù)量 調(diào)閱日期 調(diào)閱人簽名 歸還日期 收回人簽名 備注 附件 3： ⅩⅩ 市商業(yè)銀行現(xiàn)場會計檢查工作底稿 編碼： 13 被檢查單位名稱： 檢查日期： 年 月 日 — 年 月 日 檢查人： 檢查內(nèi)容： 檢查事實與評價： 經(jīng)辦人員： 主管人員： 被檢查單位意見：
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