全面業(yè)務流程梳理情況介紹-資料下載頁
2025-01-21 22:13本頁面
【正文】 前提下，運行成本最低、管理效率最高。 原則和目標 35 內(nèi)容與時間安排 分為三個階段： ：工作準備與啟動階段 （ 3月 1日至 4月 30日 ） 包括：建立工作機構、召開啟動會、開展人員培訓 ：流程梳理階段（ 4月 1日至 8月 31日） 包括：范圍界定、描述業(yè)務流程、風險分析和控制設計、流程分析與確認、流程審定五個步驟 ：發(fā)布管理文件階段（ 9月 1日 — 9月 30日） 梳理完成后的業(yè)務流程 ， 作為內(nèi)控管理手冊的補充文檔 ，年度手冊維護時納入統(tǒng)一管理 ， 托管單位特殊業(yè)務單獨編制管理文件 。 36 流程梳理主要時間節(jié)點： 57月 ?編制完成組織結構圖、業(yè)務工作網(wǎng)絡圖、員工崗位職責描述、單位管理職責 ?編制流程管理職責對照表、基本業(yè)務流程目錄 ?編制完成全部業(yè)務流程圖（ VISIO) ?編制完成公司風險數(shù)據(jù)庫 ?編制風險控制文檔初稿及關鍵控制對照表 ?初步完成 ARIS系統(tǒng)建模 9月 ?補充完善管理制度 ?修改完善公司權限指引 ?發(fā)布管理文件 4月 8月 ?補充、修改完善 ARIS系統(tǒng)建模 ?完善公司基本業(yè)務流程目錄和重要業(yè)務流程目錄 ?完善業(yè)務流程圖 (ARIS)、風險控制文檔、證據(jù)表單及關鍵控制對照表 內(nèi)容與時間安排 37 工作組織 第一步： 為確保公司業(yè)務流程梳理工作的順利實施，公司成立流程管理領導小組。領導小組下設業(yè)務流程管理工作組，工作組成員由企管法規(guī)處和內(nèi)控處有關人員組成。 主要職責：具體負責組織協(xié)調(diào)和指導公司全面業(yè)務流程梳理工作，制定工作整體運行和分階段推進計劃，確定工作程序與方法，培訓業(yè)務流程梳理工作人員，對各階段工作提出指導意見，驗收各階段工作成果，向公司流程管理領導小組匯報工作，提供流程梳理技術支持。 內(nèi)控處作為公司業(yè)務流程的主管部門，負責組織公司業(yè)務流程的描述與維護，通過發(fā)布公司 《 內(nèi)部控制管理手冊 》 發(fā)布公司業(yè)務流程。 38 工作組織 第二步： 各單位應對應成立流程梳理工作組，由單位負責人和具體進行流程梳理的工作人員組成。 ? 主要職責： 負責本單位業(yè)務流程梳理工作，制定工作計劃，明確工作職責，落實各項工作要求，并向公司流程管理工作組匯報工作。 ? 人員要求： ? 各單位應固定 1人作為業(yè)務流程梳理工作聯(lián)系人，其他參與人員，也應該是精通業(yè)務的員工，否則，描述的流程不先進、不合理，將給以后執(zhí)行帶來很大麻煩。 ? 工作人員應與 ERP項目人員保持一致，既能最大限度地節(jié)約業(yè)務流程梳理的人力資源投入，又能滿足公司 同一業(yè)務同一流程 的要求。 39 ?第三步 ： 公司流程管理工作組根據(jù)集團公司流程架構 ， 確定公司基本業(yè)務流程目錄 ， 根據(jù)各單位職能分工 ， 明確每一末級流程的業(yè)務主管部門 （ 若一級流程涉及多個部門 ， 指定一個負責部門 ） 和負責人 。 工作組織 40 ?第四步 ：公司內(nèi)部控制處負責對相關人員進行業(yè)務流程梳理培訓 ， 使工作人員明確業(yè)務流程梳理的方法及標準 ， 熟練掌握業(yè)務流程梳理各種表單的編制方法及編制標準 。 ?第五步 ：相關單位工作人員對本部門負責流程進行梳理 ， 編制業(yè)務流程圖 、 《 風險控制文檔 (RCD) 以及相關文件 ， 經(jīng)部門主管領導審查后報公司流程管理工作組 。 ?第六步 ：公司流程管理工作組進行合規(guī)性審查 （ 包括流程目錄的確定 、 流程圖的繪制 、 風險的應用 、 控制的制定等 ） 。 工作組織 41 業(yè)務流程 梳理培訓 集團公司業(yè)務 流程架構介紹 流程梳理 總體安排 課程回顧 內(nèi)部控制 基本概念 流程梳理 相關知識 42 業(yè)務流程梳理是一項長期的艱巨的任務 ， 不可能一蹴而就 ， 特別是未上市單位業(yè)務類型較多 ， 情況十分復雜 。 各單位要充分認識業(yè)務流程梳理的復雜性 ，克服困難 ， 認真做好公司全面業(yè)務流程梳理工作 ，進一步優(yōu)化業(yè)務流程 ， 努力實現(xiàn)流程統(tǒng)一 、 控制集中 、 界面清晰 、 簡潔高效的管理目標 。 結束語
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