全面業(yè)務(wù)流程梳理情況介紹-資料下載頁(yè)
2025-01-21 22:13本頁(yè)面
【正文】 前提下，運(yùn)行成本最低、管理效率最高。 原則和目標(biāo) 35 內(nèi)容與時(shí)間安排 分為三個(gè)階段： ：工作準(zhǔn)備與啟動(dòng)階段 （ 3月 1日至 4月 30日 ） 包括：建立工作機(jī)構(gòu)、召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)、開(kāi)展人員培訓(xùn) ：流程梳理階段（ 4月 1日至 8月 31日） 包括：范圍界定、描述業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)分析和控制設(shè)計(jì)、流程分析與確認(rèn)、流程審定五個(gè)步驟 ：發(fā)布管理文件階段（ 9月 1日 — 9月 30日） 梳理完成后的業(yè)務(wù)流程 ， 作為內(nèi)控管理手冊(cè)的補(bǔ)充文檔 ，年度手冊(cè)維護(hù)時(shí)納入統(tǒng)一管理 ， 托管單位特殊業(yè)務(wù)單獨(dú)編制管理文件 。 36 流程梳理主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)： 57月 ?編制完成組織結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)圖、員工崗位職責(zé)描述、單位管理職責(zé) ?編制流程管理職責(zé)對(duì)照表、基本業(yè)務(wù)流程目錄 ?編制完成全部業(yè)務(wù)流程圖（ VISIO) ?編制完成公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) ?編制風(fēng)險(xiǎn)控制文檔初稿及關(guān)鍵控制對(duì)照表 ?初步完成 ARIS系統(tǒng)建模 9月 ?補(bǔ)充完善管理制度 ?修改完善公司權(quán)限指引 ?發(fā)布管理文件 4月 8月 ?補(bǔ)充、修改完善 ARIS系統(tǒng)建模 ?完善公司基本業(yè)務(wù)流程目錄和重要業(yè)務(wù)流程目錄 ?完善業(yè)務(wù)流程圖 (ARIS)、風(fēng)險(xiǎn)控制文檔、證據(jù)表單及關(guān)鍵控制對(duì)照表 內(nèi)容與時(shí)間安排 37 工作組織 第一步： 為確保公司業(yè)務(wù)流程梳理工作的順利實(shí)施，公司成立流程管理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)業(yè)務(wù)流程管理工作組，工作組成員由企管法規(guī)處和內(nèi)控處有關(guān)人員組成。 主要職責(zé)：具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)公司全面業(yè)務(wù)流程梳理工作，制定工作整體運(yùn)行和分階段推進(jìn)計(jì)劃，確定工作程序與方法，培訓(xùn)業(yè)務(wù)流程梳理工作人員，對(duì)各階段工作提出指導(dǎo)意見(jiàn)，驗(yàn)收各階段工作成果，向公司流程管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作，提供流程梳理技術(shù)支持。 內(nèi)控處作為公司業(yè)務(wù)流程的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)組織公司業(yè)務(wù)流程的描述與維護(hù)，通過(guò)發(fā)布公司 《 內(nèi)部控制管理手冊(cè) 》 發(fā)布公司業(yè)務(wù)流程。 38 工作組織 第二步： 各單位應(yīng)對(duì)應(yīng)成立流程梳理工作組，由單位負(fù)責(zé)人和具體進(jìn)行流程梳理的工作人員組成。 ? 主要職責(zé)： 負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)流程梳理工作，制定工作計(jì)劃，明確工作職責(zé)，落實(shí)各項(xiàng)工作要求，并向公司流程管理工作組匯報(bào)工作。 ? 人員要求： ? 各單位應(yīng)固定 1人作為業(yè)務(wù)流程梳理工作聯(lián)系人，其他參與人員，也應(yīng)該是精通業(yè)務(wù)的員工，否則，描述的流程不先進(jìn)、不合理，將給以后執(zhí)行帶來(lái)很大麻煩。 ? 工作人員應(yīng)與 ERP項(xiàng)目人員保持一致，既能最大限度地節(jié)約業(yè)務(wù)流程梳理的人力資源投入，又能滿(mǎn)足公司 同一業(yè)務(wù)同一流程 的要求。 39 ?第三步 ： 公司流程管理工作組根據(jù)集團(tuán)公司流程架構(gòu) ， 確定公司基本業(yè)務(wù)流程目錄 ， 根據(jù)各單位職能分工 ， 明確每一末級(jí)流程的業(yè)務(wù)主管部門(mén) （ 若一級(jí)流程涉及多個(gè)部門(mén) ， 指定一個(gè)負(fù)責(zé)部門(mén) ） 和負(fù)責(zé)人 。 工作組織 40 ?第四步 ：公司內(nèi)部控制處負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)流程梳理培訓(xùn) ， 使工作人員明確業(yè)務(wù)流程梳理的方法及標(biāo)準(zhǔn) ， 熟練掌握業(yè)務(wù)流程梳理各種表單的編制方法及編制標(biāo)準(zhǔn) 。 ?第五步 ：相關(guān)單位工作人員對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)流程進(jìn)行梳理 ， 編制業(yè)務(wù)流程圖 、 《 風(fēng)險(xiǎn)控制文檔 (RCD) 以及相關(guān)文件 ， 經(jīng)部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)公司流程管理工作組 。 ?第六步 ：公司流程管理工作組進(jìn)行合規(guī)性審查 （ 包括流程目錄的確定 、 流程圖的繪制 、 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)用 、 控制的制定等 ） 。 工作組織 41 業(yè)務(wù)流程 梳理培訓(xùn) 集團(tuán)公司業(yè)務(wù) 流程架構(gòu)介紹 流程梳理 總體安排 課程回顧 內(nèi)部控制 基本概念 流程梳理 相關(guān)知識(shí) 42 業(yè)務(wù)流程梳理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的艱巨的任務(wù) ， 不可能一蹴而就 ， 特別是未上市單位業(yè)務(wù)類(lèi)型較多 ， 情況十分復(fù)雜 。 各單位要充分認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)流程梳理的復(fù)雜性 ，克服困難 ， 認(rèn)真做好公司全面業(yè)務(wù)流程梳理工作 ，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程 ， 努力實(shí)現(xiàn)流程統(tǒng)一 、 控制集中 、 界面清晰 、 簡(jiǎn)潔高效的管理目標(biāo) 。 結(jié)束語(yǔ)
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1