【正文】 錄亦要求做好簽證保存工作。監(jiān)理內部資料的管理項目監(jiān)理機構自行收集保存工程資料，作為對工程的記錄及見證，當發(fā)生索賠情況時，監(jiān)理依據(jù)自己收集的資料對索賠作出獨立公正的判斷，監(jiān)理收集的資料主要如下：1）建設單位提供的招標文件、施工單位投標文件、圖紙、設計變更、會審資料（原件）、合同、政府批文2）施工過程中的會議記錄及決議3）施工單位的申報材料及批復留底4）施工單位提供的證明及檢驗結果復印件5）監(jiān)理指令留底（原件）6）監(jiān)理日志7）向建設單位提供的月報、備忘錄等等資料原件。8）監(jiān)理往來文件資料移交施工單位按規(guī)定向政府有關部門提供竣工資料，同時亦按約定向建設單位提供一份竣工資料歸檔。（十一） 保修期監(jiān)理保修期內出現(xiàn)質量問題時，監(jiān)理將對質量問題展開調查，并出具處理意見。由于施工單位的原因引起的問題，施工單位應立即進行修補，并由監(jiān)理及建設單位驗收，合格后予以封閉。由于建設單位的原因引起的問題，施工單位應提出修補方案，由監(jiān)理審核后實施，并進行造價核算。二、主要的程序框圖（一）、施工監(jiān)理工作的總程序簽訂監(jiān)理委托合同組織項目監(jiān)理機構監(jiān)理前期準備第一次工地會議、監(jiān)理交底、簽署開工令施工過程監(jiān)理組織工程預驗收簽署《工程竣工報驗單》提交《工程質量評估報告》配合及參加竣工驗收整理監(jiān)理資料建設單位向有關部門申辦有關手續(xù)審核工程竣工結算進入工程保修階段（二）、工程進度控制的基本程序承包單位編制施工總進度計劃填寫《施工進度計劃報審表》建設方、監(jiān)理方、施工方認可和統(tǒng)一后的施工進度計劃總監(jiān)理工程師審批否注：如進度計劃為施工組織設計的一部分，可不單獨審批承包單位編制年、季、月進度計劃填寫《施工進度計劃報審表》總監(jiān)理工程師審批計劃組織實施監(jiān)理工程師對進度實施情況進行檢查、分析基本實現(xiàn)計劃目標嚴重偏離計劃目標承包單位編制下一期計劃總監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理通知》指示承包單位采取調整措施承包單位申報調整計劃（三）、工程材料。構配件和設備質量控制程序承包單位填寫《工程材料/構配件/設備報驗單》監(jiān)理工程師審核承包單位使用合格不合格承包單位另選方法審核證明資料到廠家考察進場材料復檢進場驗證復試（四）、分項工程（含檢驗批）質量控制程序承包單位達到分項工程報驗條件進行自檢承包單位填寫《分項/分部工程質量報驗認可單》監(jiān)理工程師審核監(jiān)理工程師簽認分項工程承包單位繼續(xù)施工達到分部工程驗收條件自檢承包單位填寫《分項/分部工程質量報驗認可單》(附：分部工程質量評定表)監(jiān)理工程師審核總監(jiān)理工程師簽認分部工程合格不合格不合格糾正糾正注：施工單位在施工過程中，監(jiān)理人員將采取旁站監(jiān)理巡視、平行檢驗、見證等方法進行質量控制，如在檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題及時向施工單位提出要求整改。當每一分項工程（檢驗批）施工完后，施工單位在自檢合格的基礎上天寶相關資料并報監(jiān)理驗收，監(jiān)理工程師接到報驗后首先對資料進行檢查（檢查資料填寫是否規(guī)范、內容是否齊全有效），當資料檢查合格后及時對現(xiàn)場工程質量進行驗收，如驗收不合格及時要求施工單位整改。到施工單位整改合格及時對資料進行簽認并同意施工方所報驗分項工程進行隱蔽和轉序施工。（五）、單位工程驗收程序承包單位自檢合格填報《單位工程驗收記錄》監(jiān)理工程師核查質量保證資料項目監(jiān)理部進行工程初驗監(jiān)理方配合參加由建設單位組織設計、承包等單位參加的工程竣工驗收簽署《工程竣工報驗單》提交《工程質量評估報告》項目監(jiān)理部簽發(fā)《監(jiān)理通知》承包單位進行整改（六）、重大質量事故處理程序發(fā)生重大質量事故立即采取應急措施并按規(guī)定向有關部門報告原因分析確定防護措施防護措施實施確定處理方案處理方案實施檢查驗收結論并提出處理報告（七）、月工程計量和支付基本程序監(jiān)理工程師對分項、分部工程已簽認雙方協(xié)商承包單位填寫《月完成工程量報審表》監(jiān)理工程師審核三方四部門共同審核承包單位按審批的工程量填寫《月付款報審表》、《月支付匯總表》監(jiān)理工程師審批總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程款支付證書》建設單位負責人審批建設單位向承包單位支付三方協(xié)商修改（八）、工程款竣工結算的基本程序工程經各方竣工驗收當?shù)刭|量監(jiān)督部門核定質量等級承包單位提出竣工結算資料監(jiān)理工程師審核總監(jiān)理工程師簽發(fā)《竣工結算支付證書》建設單位審核建設單位向承包單位支付保修階段結束時進行工程款最終結算七、管理要素控制要點一、建立符合ISO9002質量體系要求的監(jiān)理模式，按管理要素落實責任人員為了貫徹執(zhí)行我公司“誠信、規(guī)范、科學、創(chuàng)新”的質量方針要求，實現(xiàn)公司“合同履約率為100%、確保業(yè)主滿意率為100%”的質量目標。根據(jù)ISO9002質量管理體系要求，結合本工程實際，將監(jiān)理對承包商的控制所涉及的19個監(jiān)控要素具體地落實到每個監(jiān)理人員，做到分工明確、責任清楚，事事有人抓的程度。（見下表）管理要素責任分配表控制要素責任人員1組織管理主管副經理、總監(jiān)、副總監(jiān)2監(jiān)理規(guī)劃\實施細則的編制與實施總監(jiān)、各專業(yè)工程師3合同管理副總監(jiān)\內員資料員4文件和資料的控制內員資料員5采購控制副總監(jiān)、各專業(yè)工程師6業(yè)主提供產品的控制內員資料員、各專業(yè)工程師7產品標識和可追溯性控制各專業(yè)工程師\檢測見證人員8監(jiān)理過程控制各專業(yè)工程師\內員資料員\技術負責人9工程監(jiān)理檢驗總監(jiān)、副總監(jiān)10檢驗\測量和試驗設備控制測量專業(yè)監(jiān)理工程師、內員資料員、技術負責人11工程項目服務檢驗狀態(tài)標識控制副總監(jiān)、各專業(yè)工程師12不合格服務的控制總監(jiān)、副總監(jiān)13糾正和預防措施總監(jiān)、副總監(jiān)14資料交付控制內業(yè)資料員\各專業(yè)工程師15質量記錄控制內業(yè)資料員\副總監(jiān)16內部質量審核管理總監(jiān)17職業(yè)培訓控制副總監(jiān)\技術負責人18工程監(jiān)理服務副總監(jiān)19統(tǒng)計技術應用和控制技術負責人二、管理要素控制要點（見下表）序號監(jiān)理控制要素受控單位監(jiān)理控制工作要點1管理職責監(jiān)理1實行總監(jiān)理工程師負責制2明確人員崗位責任制和質量責任制施工1驗證單位、人員上崗資格2審核項目組織體系2質量計劃的控制監(jiān)理1編制監(jiān)理規(guī)劃，報業(yè)主認可2分階段、分類編制監(jiān)理細則，報業(yè)主認可施工1督促編制\審批施工組織設計（施工方案）2審批總進度計劃3合同管理監(jiān)理1監(jiān)理合同副本備案2對照合同，經常檢查監(jiān)理工作執(zhí)行情況施工1收集各包施工承包合同2劃分界面\協(xié)調\督促合同的履行4文件和資料的控制監(jiān)理1建立文件資料和質量記錄檔案，分類存放，專人保管，收發(fā)登記2建立文件一覽表施工1檢查文件資料、質量記錄的文件清單\存放保管2檢查文件資料、質量記錄的編制經辦、審批手續(xù)是否齊全5采購控制監(jiān)理1對監(jiān)理人員上崗進行評審、推薦2每月對監(jiān)理人員進行考核\記錄施工1審核專業(yè)分包單位2審核材料\設備采購供應計劃及供應廠家6顧客（業(yè)主提供產品的控制）監(jiān)理1登記業(yè)主提供的辦公設施\設計文件\施工圖紙及其他有關項目建設文件2驗證業(yè)主提供的圖紙\文件資料的正確性\適用性3對業(yè)主提供的物品\文件資料分類\編號\標識\存放\保管施工1檢查業(yè)主提供的材料\構配件\設備等的登記\驗證\存儲\發(fā)放和維護工作2審核設計文件的數(shù)量\編號\保管\發(fā)放\有效標識7產品標識和可追溯性控制監(jiān)理1對監(jiān)理過程中形成的文件\記錄\資料及試件進行分類\唯一性標識，做到清晰\完整具有可追溯性2對設計施工圖按專業(yè)分類裝袋標識施工1檢查進入現(xiàn)場的物料\在施品的標識情況2施工技術文件資料\質量記錄分類清晰\資料完整\手續(xù)齊全\標識準確3委托試驗試件必須有監(jiān)理見證，由見證員封樣\標識4檢查施工圖紙的使用\管理\有效性標識8監(jiān)理過程控制監(jiān)理1熟悉施工圖紙\參加圖紙會審2審批工程開工報告3復核定位水準點\高程等4記錄監(jiān)理日記5對不符合規(guī)范標準的施工作業(yè)，簽發(fā)監(jiān)理通知單6審批進場使用的施工材料7分專業(yè)檢查\驗收完成實物量\簽發(fā)驗收記錄8根據(jù)工程進展，對主要分部編寫工程質量評估報告9工程竣工前，組織初步驗收，編寫初驗報告10編制報送監(jiān)理月報11對重要施工部位\工序關鍵部位特殊過程的施工進行旁站監(jiān)督12審批施工月進度計劃13審核月完成工程量報表，核簽工程進度付款憑證14制定監(jiān)理月工作計劃安排15每周組織召開工地例會\協(xié)調各方關系，解決現(xiàn)場存在的問題施工1檢查各項施工準備\現(xiàn)場布置\進出道路\材料堆放\材料防護\各類標識2進行圖紙會審，整理設計技術交底紀要，并與圖紙等同保管\使用3審批施工組織設計（施工方案），監(jiān)督執(zhí)行4審查施工作業(yè)人員的素質，專業(yè)上崗資格5審查原材料\構配件等數(shù)量和質量保證資料6審查生產機具設備的使用管理\養(yǎng)護\性能7審查生產\生活環(huán)境是否達到安全\文明\衛(wèi)生\有序的工作要求8工程質量未經過檢查驗收簽證，不得進入下道工序施工9檢查質量檢驗過程\人員\手續(xù)\評定資料的真實性\有效性\可追溯性10做好成品\內業(yè)資料保護\移交11審查工程的定位\軸線\標高沉降觀測12檢查施工現(xiàn)場的標準養(yǎng)護室，要求溫度計\濕度計齊全13審批施工過程中的技術核定資料14審核委托試驗的試件測試報告的真實性\代表性\完整性\有效性\可追溯性15審查施工總進度計劃16對照施工投標文件，審核完成階段工程量及所采購的工程材料設備9工程監(jiān)理檢驗控制監(jiān)理1定期征詢業(yè)主對監(jiān)理服務質量的書面意見2通過質檢站對工程的階段性驗收所提出的意見驗證監(jiān)理工作服務質量3工程竣工后一個月內，將文件資料交付業(yè)主歸檔施工1審查對進場的物料進行檢驗和試驗的驗證結果2檢查施工過程中前后工序作業(yè)交接前的自檢結果3檢查在施品、成品的檢驗和試驗過程、結果4檢查各種自檢質量記錄10檢驗、測量和試驗設備控制監(jiān)理1檢測設備由專人負責保管、使用、維護、存放，按規(guī)定操作和保養(yǎng)2使用的檢測設備必須是經法定機構檢定有效且有合格標識的3經緯儀、水準儀、測距儀由專業(yè)測量監(jiān)理工程師持證上網(wǎng)操作使用、保管和維護，并對測量結果負責施工1檢查檢測設備的法定機構檢定有效證明，合格標識；審核測量人員的專業(yè)上崗證書2不定期抽查施工機械、設備、機具、檢測能根據(jù)等的有效合格證明及標識11工程項目服務檢驗狀態(tài)標識控制監(jiān)理1現(xiàn)場所有的文件資料、質量記錄經檢驗（審核）合格后，進行整理分類、裝文件夾存放，要標識清晰易查2經檢驗不合格的文件資料應分類存放，并由編制人或審定人在規(guī)定的時間內審定處理3每年至少一次對監(jiān)理人員的服務工作表現(xiàn)進行考評施工1檢查物料、在施品和成品的狀態(tài)標識2檢查施工過程中形成的文件資料、質量記錄的狀態(tài)標識、歸類、存放及保管3檢查委托試驗的試件的狀態(tài)標識及可追溯性4審核同意只有通過規(guī)定的檢驗和試驗的合格產品才能投入使用轉序或交付12不合格服務的控制監(jiān)理1監(jiān)理服務出現(xiàn)違反有關規(guī)定、操作程序的不合格服務時，由總監(jiān)填報《不合服務通知單》，并填寫《不合格原因分析報告》，制定《糾正/預防措施表》落實實施2出現(xiàn)不合格服務，要抓住“三不放過原則”，弄清原因，及時做出處理施工1檢查現(xiàn)場不合格品的標識、記錄、隔離、處理方式和過程2發(fā)現(xiàn)施工產品、物料出現(xiàn)不合格，督促返工、返修或經設計、業(yè)主等書面認可做出報廢、降級使用處理3驗證不合格品和處置結果13糾正和預防措施的控制監(jiān)理1將經批準后的糾正/預防措施落實實施2對糾正/預防措施進行驗證，并將實施結果信息反饋給予監(jiān)理、上級主管部門施工1檢查糾正/預防措施的可行性、現(xiàn)實性2驗證糾正/預防措施的實施結果14服務資料交付控制監(jiān)理1監(jiān)理服務過程中形成的文件資料、質量記錄要注意收集、整理、防護、儲存、保管，不得遺失、損壞和變質2工程竣工后一個月內，負責將全套監(jiān)理資料完好交付施工1審查物料、施工產品和歸檔資料的搬運、儲存、防護和交付措施的適宜性、可靠性、安全性2檢查已完工程交工前自檢驗收結果及保護措施的落實15質量記錄控制監(jiān)理1日常工作中，發(fā)生的質量記錄要收集齊全，編制《質量記錄一覽表》2質量記錄專人負責，妥善保存，分類分檔存放，便于查閱、使用3工程竣工后一個月內，編制《施工保修階段工程監(jiān)理實施計劃及細則》，并報送業(yè)主認可施工1審核質量記錄的填寫真實性，記錄人的資質證書2審查質量記錄是否做到清晰、準確、真實、有效、完整、簽章齊全、編號有序16內部質量審核管理監(jiān)理1公司內審員現(xiàn)場審核所發(fā)生的《內審不合格項通知報告》，監(jiān)理組及時安排限時整改、處理2及時檢查驗證內審組所提出的問題及