【正文】 關(guān)系 ,也包括變更、索賠、爭(zhēng)議等問(wèn)題的處理，這些工作職責(zé)往往通過(guò)主持協(xié)商或參與協(xié)商的方式來(lái)履行。當(dāng)然，監(jiān)理工程師必須牢記，協(xié)商必須以合同為基礎(chǔ)，獨(dú)立、公正、科學(xué)地進(jìn)行。有關(guān)的法律及監(jiān)理委托合同明確授予了監(jiān)理工程師相應(yīng)的工作權(quán)力，監(jiān)理工程師在監(jiān)理實(shí)踐中，應(yīng)根據(jù)情況采用適當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)履行自身的合同義務(wù)。若不能正確運(yùn)用這些權(quán)力履行職責(zé) ,則構(gòu)成違約。 ? ? 按其違約方式表現(xiàn)為失職和越權(quán)以下兩種 。 ? （ 1）失職： 是指以下不作為的方式違約，即在監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理不履行或不適當(dāng)履行合同義務(wù)。 ? 例 :不作為安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) ? 1)監(jiān)理企業(yè)沒(méi)有健全的安全管理制度 ,未建立各級(jí)監(jiān)理人員的安全職責(zé)及考核制度 。 ? 2)監(jiān)理企業(yè)未對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行安全知識(shí)教育和安全技能培訓(xùn) 。 ? 3)監(jiān)理企業(yè)以低價(jià)中標(biāo) ,不按投標(biāo)書(shū)的承諾進(jìn)行監(jiān)理資源配置 ,造成監(jiān)理安全監(jiān)督缺失 。 ? 4)監(jiān)理企業(yè)配備的總監(jiān)理工程師不能正確履行安全監(jiān)督職責(zé) ,該審的不審 ,該查的不查 ,該停的不停 ,該報(bào)的不報(bào) ,不能切實(shí)履行監(jiān)理的安全責(zé)任。 ? 5)監(jiān)理企業(yè)對(duì)監(jiān)理合同中不合理的安全服務(wù)內(nèi)容即不提出疑義 ,也無(wú)能力履行。 ? 作為不當(dāng)安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) ? 1）監(jiān)理人員安全法律意識(shí)淡薄，安全管理意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)法律賦與監(jiān)理的安全責(zé)任認(rèn)識(shí)不清； ? 2）監(jiān)理人員缺乏對(duì)工程建設(shè)安全強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的了解 ,不能正確審核施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)； ? 3）監(jiān)理人員缺乏安全技能知識(shí)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患 ,甚至下達(dá)一些違反安全規(guī)程規(guī)范的監(jiān)理指令； ? 4）監(jiān)理人員對(duì)施工中的安全隱患處理采取簡(jiǎn)單處理的態(tài)度，甚至濫用罰款權(quán)，將施工單位推向安全管理的對(duì)立面，給監(jiān)理的自己的安全監(jiān)督造成被動(dòng)； ? 5）監(jiān)理人員不能按照國(guó)家法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。 ?（ 2）越權(quán)： 是指以作為的方式違約，即監(jiān)理超出合同授權(quán)的范圍或利用自身的影響力來(lái)影響他人履行正常的義務(wù)。例如在進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整中 ,不征求建設(shè)方意見(jiàn)擅自決定等 。 ? ? 監(jiān)理單位是最主要的民事責(zé)任的責(zé)任主體。在民事侵權(quán)責(zé)任方面，若侵權(quán)是監(jiān)理工程師個(gè)人的行為，則由監(jiān)理工程師個(gè)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；若侵權(quán)是由單位造成的，則監(jiān)理單位是其責(zé)任主體；對(duì)于違約責(zé)任來(lái)說(shuō)，由于監(jiān)理單位是訂立委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，因此，按照 《 合同法 》 的規(guī)定 ,監(jiān)理單位是承擔(dān)違約責(zé)任的責(zé)任主體。盡管委托監(jiān)理合同的履行是由具體的監(jiān)理工程師來(lái)實(shí)現(xiàn)的，也就是說(shuō)，監(jiān)理單位的履約行為是通過(guò)監(jiān)理工程師的職務(wù)行為來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但是監(jiān)理工程師的違約行為，應(yīng)視為監(jiān)理單位的違約行為。 三 .監(jiān)理刑事責(zé)任 ? 監(jiān)理的刑事責(zé)任由具有管轄權(quán)的各級(jí)人民法院依據(jù)《 刑法 》 的規(guī)定對(duì)責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定和處罰，我國(guó) 《 建筑法 》 第六十九條規(guī)定： “ 工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任 ” ? 《 中華人民共和國(guó)刑法修正案（六） 》 第一百三十五條修改： “ 安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑” 思考題 16 導(dǎo)致監(jiān)理法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的因素有那些 ? ? 一、監(jiān)理行為不當(dāng)導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) ? 監(jiān)理工程師在工作中的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自三個(gè)方面： ? 是指監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責(zé)、義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程的損失，監(jiān)理工程師可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。例如，對(duì)于工程中某些涉及到需要由設(shè)計(jì)人或其他專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力或影響力單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，這就超出了監(jiān)理工程師的職責(zé)范圍，若工程因此發(fā)生了損失，則監(jiān)理工程師必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 ? 是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為。例如，監(jiān)理工程師在工作中，明知其行為的后果，對(duì)于該實(shí)行檢查的項(xiàng)目不作檢查或不按照規(guī)定進(jìn)行檢查，并因此使工程留下隱患或造成損失，監(jiān)理工程師就必須為此行為承擔(dān)失員的責(zé)任。 ? 是監(jiān)理工程師在工作中發(fā)生疏忽，由于主觀上的無(wú)意行為未能?chē)?yán)格履行自身的職責(zé)并因此而造成了工程損失。例如，由于疏忽大意，對(duì)某些該實(shí)行檢查或監(jiān)督的項(xiàng)目未進(jìn)行相應(yīng)的檢查監(jiān)督，或者雖然進(jìn)行了檢查監(jiān)督，卻未能發(fā)現(xiàn)工程的隱患，并因此造成了工程的損失，監(jiān)理工程師同樣要對(duì)損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 ? 二、有限的技術(shù)資源導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) ? 監(jiān)理工程師在工作中有可能承受由技術(shù)、資源而帶來(lái)的工作上的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在混凝土工程的施工過(guò)程中，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對(duì)施工的工程進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，并未發(fā)現(xiàn)任何的問(wèn)題，但施工過(guò)程中如某些部位振搗不夠，留有蜂窩、孔洞等缺陷，這些問(wèn)題可能在施工過(guò)程中無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)，甚至在今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)無(wú)法發(fā)現(xiàn)。某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時(shí)間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有的問(wèn)題都能夠被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。由于人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無(wú)法對(duì)任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能需要面對(duì)這一方面的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 三、職業(yè)道德導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) ?1)監(jiān)理工程師必須廉潔自律 ,潔身自愛(ài) ,誠(chéng)信正直 ,勤于學(xué)習(xí) ,公正公平 ,科學(xué)執(zhí)業(yè)。 ?2)監(jiān)理企業(yè)是否將現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員的職業(yè)道德行為 ,作為公司信用度的一個(gè)重要方面得到高度重視。 ?思考題 17 監(jiān)理工程師如何防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) ? ? 監(jiān)理工程師必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) ,提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)與防范 ,減少監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 ? (1)依法執(zhí)業(yè) ,依法履行監(jiān)理職責(zé) ? 監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)努力學(xué)習(xí)工程建設(shè)監(jiān)理相關(guān)的法律 、 法規(guī) 、 規(guī)章和制度 ,對(duì)與工程監(jiān)理有關(guān)的條款要熟悉和掌握。 ? (2）嚴(yán)格履行監(jiān)理合同 ? 監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師在合同約定的范圍、權(quán)利、職責(zé)內(nèi)行使監(jiān)理權(quán)限。 （ 3）不斷提高自身的技術(shù)水平 ? 監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師應(yīng)熟悉和掌握有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 、工程建設(shè) 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 、規(guī)程規(guī)范， 并且及時(shí)更新自己的技能知識(shí)。 （ 4）建立有效的人材管理機(jī)制 ? 監(jiān)理單位應(yīng)該重視企業(yè)核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè) ,做好一定的技術(shù)儲(chǔ)備 。 (5）不斷提高監(jiān)理人員自身的職業(yè)道德素養(yǎng) ? 監(jiān)理單位要不斷加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，防范違法行為發(fā)生 ,給監(jiān)理企業(yè)帶來(lái)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn) ,影響企業(yè)的聲譽(yù)和竟?fàn)幜Α? ?思考題 18 為什么要強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工程師的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn) ? 工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì) 強(qiáng)化個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度，建立完善的工程質(zhì)量終身責(zé)任制 。 ? 隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)資質(zhì)管理的弊端逐漸顯現(xiàn)，主要有： ? 一是資質(zhì)的目的是保證工程質(zhì)量，但企業(yè)資質(zhì)是集體行為，工程質(zhì)量發(fā)生問(wèn)題時(shí)追責(zé)個(gè)人難，威懾力差，且問(wèn)題企業(yè)可以改換牌子繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，造成工程質(zhì)量責(zé)任終身制得不到落實(shí)； ? 二是由于招投標(biāo)條件門(mén)檻設(shè)置越來(lái)越高，一般二級(jí)（乙級(jí)）資質(zhì)企業(yè)無(wú)法進(jìn)入，造成市場(chǎng)上存在高資質(zhì)企業(yè)出借資質(zhì)（掛靠）的現(xiàn)象，干擾了市場(chǎng)秩序； ? 三是企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)把執(zhí)業(yè)人員數(shù)量作為企業(yè)資質(zhì)升級(jí)的重要條件之一，導(dǎo)致執(zhí)業(yè)人員出借、掛靠證書(shū)現(xiàn)象十分普遍，加上企業(yè)資質(zhì)評(píng)審的人為因素比較多，影響了企業(yè)資質(zhì)管理的公正性； ? 四是現(xiàn)行的資質(zhì)管理標(biāo)準(zhǔn)帶有濃厚的部門(mén)管理色彩，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)分為施工總承包、專業(yè)承包、勞務(wù)分包三大序列，每個(gè)序列又劃分為幾十個(gè)資質(zhì)類別，過(guò)細(xì)的劃分，使得相近專業(yè)的企業(yè)能力得不到充分發(fā)揮，減少了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)； ? 五是當(dāng)企業(yè)施工業(yè)績(jī)、人員數(shù)量、自由資金、工程質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)生明顯變化時(shí)，政府不能對(duì)企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。 ? 目前，我國(guó)建筑業(yè)尚仍實(shí)行企業(yè)資質(zhì)管理和個(gè)人執(zhí)業(yè)資格管理并行的雙軌制管理模式 。國(guó)家當(dāng)前的改革方向是 弱化企業(yè)資質(zhì)管理，建立以個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度為主體的工程質(zhì)量責(zé)任體系 ,有計(jì)劃地取消企業(yè)資質(zhì)等級(jí)，轉(zhuǎn)為設(shè)計(jì)、施工等許可證制度，項(xiàng)目招投標(biāo)主要和人員條件、技術(shù)能力、工程保險(xiǎn)、誠(chéng)信記錄等掛鉤，推動(dòng)企業(yè)在培養(yǎng)人才和市場(chǎng)信譽(yù)上下功夫。 ? 今后 ,注冊(cè)人員的管理將分為兩個(gè)層次。一方面是法律層面的由政府依法準(zhǔn)入、依法管理；另一方面是一般性道德層面的由行業(yè)自律，需要依靠相關(guān)協(xié)會(huì)組織通過(guò)建立執(zhí)業(yè)人員道德準(zhǔn)則、實(shí)施會(huì)員監(jiān)督來(lái)解決。同時(shí)，注冊(cè)人員的合法權(quán)益也可以通過(guò)協(xié)會(huì)與政府的溝通得到保護(hù) ,同時(shí)加快建立注冊(cè)人員相關(guān)協(xié)會(huì)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律 ,不斷推動(dòng)個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度的完善，建立工程質(zhì)量終身責(zé)任制，保障工程質(zhì)量安全。 ? 為了貫徹落實(shí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部開(kāi)展的全國(guó)工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)總體部署，發(fā)揮監(jiān)理作用，保障工程質(zhì)量，中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)提出如下倡議： ? 1提高思想認(rèn)識(shí)，落實(shí)工程質(zhì)量治理行動(dòng)方案，規(guī)范市場(chǎng)行為，增強(qiáng)質(zhì)量責(zé)任意識(shí)，落實(shí)總監(jiān)質(zhì)量終身責(zé)任。 ? 2維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序，依法依規(guī)開(kāi)展監(jiān)理工作，不圍標(biāo)、串標(biāo)，不簽訂 “ 陰陽(yáng)合同 ” 。 ? 3堅(jiān)持科學(xué)管理，創(chuàng)新服務(wù)模式，推動(dòng)監(jiān)理工作技術(shù)創(chuàng)新，建立健全監(jiān)理工作考核制度。 ? 4健全質(zhì)量管理體系，落實(shí)監(jiān)理人員崗位職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)施工質(zhì)量的巡視、旁站和平行檢驗(yàn)，不弄虛作假降低工程質(zhì)量，不將不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。 ? 5遵守行業(yè)自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，愛(ài)崗敬業(yè)、廉潔從業(yè)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，不出租、掛靠企業(yè)資質(zhì)，不超越企業(yè)資質(zhì)范圍承攬業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁利用工作之便 “ 吃、拿、卡、要 ” ，不謀取不正當(dāng)利益。 ? 6加強(qiáng)行業(yè)自律管理，完善誠(chéng)信體系建設(shè)，培育優(yōu)秀企業(yè)文化，創(chuàng)建一批學(xué)習(xí)型監(jiān)理企業(yè)，為監(jiān)理事業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。 各位同仁 : 隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 ,監(jiān)理市場(chǎng) 將面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)階段 。 廣大監(jiān)理企業(yè) 及監(jiān)理人員一方面應(yīng)充分利用已經(jīng)積 累的監(jiān)理服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、人材優(yōu)勢(shì)、企業(yè) 信譽(yù) ,全面提升企業(yè)素質(zhì)和監(jiān)理人員 的監(jiān)理業(yè)務(wù)能力。另一方面 ,廣大監(jiān) 理企業(yè)及其監(jiān)理人員都必須在實(shí)踐中 豐富監(jiān)理工作內(nèi)涵、拓展監(jiān)理工作范 圍 ,提升監(jiān)理服務(wù)品質(zhì)，使企業(yè)和個(gè) 人能夠順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的發(fā)展 。 謝謝大家 ? 思考題 : ? ? ? ? ? ? ? 權(quán)力 ?監(jiān)理人員如何運(yùn)用好這些權(quán)力 ? ? ?應(yīng)形成哪些監(jiān)理記錄 ? ? ? ? ?舉例說(shuō)明 ? ? ?