【正文】 核 管理評(píng)審五、改進(jìn)措施 糾正與預(yù)防措施 持續(xù)改進(jìn) 危害 辨識(shí) 頻率 分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 維持管理 控 制 檢查糾正 評(píng)審改進(jìn) 可接受 風(fēng)險(xiǎn) ？ 持續(xù)改進(jìn) No Yes PLAN DO CHECK ACTION 嚴(yán)重度分析 職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 R D A C P D C A A 保障機(jī)制 實(shí)施 OSHMS的 — ? 目的 控制風(fēng)險(xiǎn)，改進(jìn)績(jī)效 ? 方法 規(guī)范化、程序化、文件化 ? 模式 PDCA（計(jì)劃、實(shí)施、檢查、糾正 —持續(xù)改進(jìn) ? 形式 自我管理，自我檢查，自我糾正，自我完善 ? 保持 三級(jí)監(jiān)控機(jī)制 學(xué)習(xí)與培 訓(xùn) ? 培訓(xùn)層次 —領(lǐng)導(dǎo)層 —管理層 —體系工作人員 —執(zhí)行層 ? 培訓(xùn)要點(diǎn) —理解和掌握 體系要素 —體系的邏輯內(nèi)涵 —結(jié)合實(shí)際 ? 作用 —了解組織的職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀 —合理選擇、應(yīng)用職業(yè)安全健康要素 —為建立體系搜集信息并提供依據(jù) 初始評(píng)審 ? 內(nèi)容 （ 1）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定控制措施。 （ 2）明確適用的 OHS法律法規(guī)和其他要求，調(diào)查評(píng) 價(jià)遵守情況； （ 3）資料收集、分析、評(píng)價(jià)（包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、事故事件、職業(yè)病、規(guī)章制度、管理辦法、作業(yè)文件） 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) A、劃分辨識(shí)單元 B、辨識(shí)危害 C、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度 D、決定是否是可容許風(fēng)險(xiǎn) E、策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施 F、評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的充分性 基本步驟 體系策劃 —內(nèi)容 ? 制定職業(yè)安全健康方針 ?確定目標(biāo)和管理方案 ——安全管理目標(biāo) ——風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo) ——管理方案 完成目標(biāo)的措施 ?職能分析和確定機(jī)構(gòu)職能分配 ?確定體系文件層次結(jié)構(gòu) ?資源準(zhǔn)備 管理手冊(cè)（A 層次）程序文件（B 層次）作業(yè)文件（C 層次）根據(jù)O H S M S 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的O H S 管理方針、目標(biāo)來描述O H S M S 體系描述實(shí)施體系要素所涉及的各個(gè)職能部門的活動(dòng)詳細(xì)的工作文件（表格、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等） —文件結(jié)構(gòu) ? 原則 寫你要做的，做你所寫的，記你所做的。具體： —符合標(biāo)準(zhǔn)要求 —結(jié)合組織特點(diǎn) —盡量做到管理體系文件一體化 —與原有管理模式相結(jié)合 —文件內(nèi)容 ? 描述要素及其相互作用 規(guī)定各要素如何運(yùn)行 與其他要素的聯(lián)系 ? 給出相關(guān)文件的查詢途徑 平級(jí)： 下一級(jí)： —文件內(nèi)容 ? 管理手冊(cè) —表述 OSHMS整體信息，供領(lǐng)導(dǎo)和外部相關(guān)人員了解使用。 ? 程序文件 —完成某項(xiàng)活動(dòng)的方法（做什么，為什么做，何時(shí)做，何地做，何人做，如何做）供各職能部門使用。 ? 作業(yè)文件 —作業(yè)指導(dǎo)書： 如何具體完成某項(xiàng)工作任務(wù)。供個(gè)人或班 組使用。 —記錄： 活動(dòng)的結(jié)果與證據(jù)。 ? 內(nèi)容 —按文件和程序的要求開展各項(xiàng)安全管 理活動(dòng) —核驗(yàn)文件本身是否完整、適用。 ? 時(shí)間 —不少于 3個(gè)月 評(píng)審?fù)晟?—內(nèi)部審核 審核目的： （ 1）檢查文件與標(biāo)準(zhǔn)的 符合性 ； （ 2）檢查文件對(duì)本企業(yè)的 適用性 ； （ 3）檢查體系文件執(zhí)行情況 （ 有效性 ）。 步驟 ?策劃 ?準(zhǔn)備 ?審核 ?報(bào)告 ?糾正措施及跟蹤 —管理評(píng)審 ?形式 最高管理者主持，各部門負(fù)責(zé)人參加； 預(yù)定的時(shí)間間隔； ?內(nèi)容 評(píng)審內(nèi)部審核報(bào)告 方針、目標(biāo)、計(jì)劃及實(shí)施情況 不符和、糾正和預(yù)防措施落實(shí)情況 實(shí)施管理體系的資源是否適宜 體系及相應(yīng)文件是否要修訂 OSHMS審核與認(rèn)證 審核 依據(jù) :體系標(biāo)準(zhǔn)要求 。 相關(guān)法律法規(guī)要求 。 受審核 方體系文件 . 內(nèi)容 :評(píng)價(jià)管理體系的符合性和有效性 ,及存在的問題 . 目的 :持續(xù)改進(jìn) 第一方審核 第三方審核 第二方審核 OSHMS的審核 類型 OSHMS的審核 類型 第一方審核 （內(nèi)部審核或內(nèi)審） ?組織對(duì)自身進(jìn)行的審核 ?審核員：本組織的或聘請(qǐng)外單位的 ?審核的理由： —管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求 —內(nèi)部管理的重要證據(jù) —在外審前糾正不合格項(xiàng) —持續(xù)改進(jìn) OSHMS的審核 類型 第二方審核 ?與組織（受審核方）有某種利益關(guān)系的 相關(guān)方實(shí)施的審核 ?審核員：第二方人員 ? 第二方審核的理由 —評(píng)估和選擇分包商 —加深雙方了解 —幫助改善分包商的安全健康管理系統(tǒng) ?第三方審核 獨(dú)立于第一、第二方和之外的一方所進(jìn)行的 審核。 OSHMS的認(rèn)證審核 ?認(rèn)證審核 —第三方審核的一種 (外審 ) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按照規(guī)定的程序 和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。 ?認(rèn)證審核的目的 —通過認(rèn)證，獲準(zhǔn)注冊(cè) —減少重復(fù)審核 —提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和信譽(yù) —促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和內(nèi)部管理改善 申請(qǐng)認(rèn)證條件 ?認(rèn)真貫徹執(zhí)行我國(guó)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) ?建立了文件化的職業(yè)安全健康管理體系； ?作過一次完整的內(nèi)審及管理評(píng)審； ?體系要素已全部運(yùn)行一遍 ,并運(yùn)行達(dá) 3個(gè)月以上的 ?在過去兩年中，每個(gè)年度的千人重傷率和千人死 亡率低于同行業(yè)水平 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 ? 經(jīng)國(guó)家認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)資質(zhì)認(rèn)可的 ? 具有對(duì)申請(qǐng)單位所屬行業(yè)與專業(yè)審核資質(zhì)的 職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證程序 1) 認(rèn)證的申請(qǐng)及受理 2) 審核策劃與審核準(zhǔn)備 3) 審核的實(shí)施 4) 糾正措施的跟蹤 5) 審批發(fā)證與證后的監(jiān)督管理 組織遞交申請(qǐng) 評(píng)審和受理 通知組織 提交體系文件 指定審核組長(zhǎng) 文件審核 職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證程序流程圖 初 訪 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備 NO NO 復(fù) 評(píng) 正式審核 提交審核報(bào)告 停止審核 糾正措施、跟蹤措施 推薦注冊(cè) 管理委員會(huì)審定 推遲 通過 不通過 NO YES YES NO 重新審核 批準(zhǔn)注冊(cè) 頒發(fā)認(rèn)證證書 獲證組織公布 年度監(jiān)督審核 證書到期后再申請(qǐng) 復(fù) 評(píng) 認(rèn)證的申請(qǐng)及受理 ? 組織提出申請(qǐng) , 遞交相關(guān)信息材料 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng) , 進(jìn)行合同評(píng)審 , 確定是否符合條件 審核策劃與審核準(zhǔn)備 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備 ? 受審核方的準(zhǔn)備 審核的實(shí)施 ? 文件審核 ? 一階段審核 ? 二階段審核 一、二階段審核異同： 審核方法、程序： 基本相同 發(fā)現(xiàn)問題： 前者開問題清單，后者開不符合報(bào)告 審核目的： 前者確定是否可以進(jìn)行正式審核，后 者判定是否可以取證。 審核重點(diǎn)： 前者了解體系策劃情況，后者側(cè)重審 核體系運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)。 內(nèi)審與外審的區(qū)別 類型 內(nèi) 審 外 審 目的 推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)， 認(rèn)證注冊(cè) 執(zhí)行者 組織內(nèi)部或外聘 認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員 審核員 經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員 注冊(cè)審核員 糾正 措施 可探討研究制定糾正措施并跟蹤整改效果。 通常不提供糾正措施建議 審核 深度 時(shí)間充裕，樣本量大。可做咨詢、跟蹤。 審核時(shí)間短，樣本量小，不做咨詢，對(duì)計(jì)劃跟蹤 ? 糾正措施的跟蹤 —現(xiàn)場(chǎng)跟蹤 —記錄跟蹤 —實(shí)施方案跟蹤 證后監(jiān)督與復(fù)評(píng) ? 認(rèn)證評(píng)定、簽發(fā)認(rèn)證證書（有效期三年） ? 認(rèn)證后的監(jiān)督管理 —監(jiān)督審核： 方式：例行監(jiān)督審核 不定期監(jiān)督審核 —復(fù)評(píng)： 證書到期，重新認(rèn)證。 第七章重點(diǎn) ? 戴明管理模式（ PDCA） ? ILO2022OSHMS導(dǎo)則 五大運(yùn)行模式 ? OSHMS 要素構(gòu)成（ 2） ? 文件的作用、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容 ? 認(rèn)證程序（申請(qǐng)及受理，審核準(zhǔn)備，審核實(shí)施，糾正，證后監(jiān)督） 第七章 應(yīng)知內(nèi)容 ? 體系建立步驟（六階段） ? 初始評(píng)審內(nèi)容（危害辨識(shí)評(píng)價(jià)，法律法規(guī)符合情況，自身原有管理狀況 ） ? 體系策劃內(nèi)容（制定方針，制定目標(biāo)管理方案，明確機(jī)構(gòu)職責(zé)，文件構(gòu)成，資源保障） ? 審核的類型（一、二、三方審核） 第八章 安全生產(chǎn)監(jiān)督監(jiān)察 第一節(jié) 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 第二節(jié) 煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)察 第三節(jié) 特種設(shè)備安全監(jiān)察 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理體制 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員的職責(zé) 安全生產(chǎn) （ 包括作業(yè)場(chǎng)所職業(yè) 衛(wèi)生 ） 監(jiān)督管理的方式與內(nèi)容 (一 ) 概述 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 是安全生產(chǎn)管理制度的一個(gè)重要組成部分 。做好安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理工作，一靠政府及其有關(guān)部門，二靠走專門機(jī)關(guān)和群眾相結(jié)合的道路，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮社會(huì)各界的積極性，齊抓共管，群防群治，才能建立起經(jīng)常性的、有效的監(jiān)督機(jī)制，從根本上保障安全生產(chǎn)。 我國(guó)的安全生產(chǎn)監(jiān)督體制 包括以下幾方面： (1)縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府的 監(jiān)督管理 ； (2)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的 監(jiān)督管理； (3)監(jiān)察機(jī)關(guān)的 監(jiān)督； (4)安全生產(chǎn)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的 監(jiān)督； (5)基層群眾性自治組織的 監(jiān)督； (6)新聞媒體的 監(jiān)督； (7)社會(huì)公眾的 監(jiān)督 。 （二）國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督監(jiān)察 國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督監(jiān)察 ， 是指國(guó)家對(duì)企業(yè) 、 事業(yè)和有關(guān)機(jī)關(guān)履行安全生產(chǎn)職責(zé)和執(zhí)行安全生產(chǎn)法規(guī) 、 政策和標(biāo)準(zhǔn)的情況 ，依法進(jìn)行監(jiān)督 、 監(jiān)察 、 糾正和懲戒的工作 。 安全生產(chǎn)監(jiān)督監(jiān)察的基本特征為： (1)權(quán)威性 。 (2)強(qiáng)制性 。 (3)普遍約束性 。 (三 )我國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 的基本原則 (1)堅(jiān)持 “ 有法必依 、 執(zhí)法必嚴(yán) 、 違法必糾 ”的 原則； (2)堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù) ， 以法律為準(zhǔn)繩的原則； (3)堅(jiān)持預(yù)防為主的原則； (4)堅(jiān)持行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則； (5)堅(jiān)持監(jiān)察與服務(wù)相結(jié)合的原則； (6)堅(jiān)持教育與懲罰相結(jié)合的原則 。 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職能 及安全生產(chǎn)監(jiān)督人員的職責(zé) (一 )安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé) 國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的主要職能為： (1)承擔(dān)國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室的日常工作 。 (2)綜合管理全國(guó)安全生產(chǎn)工作 。 (3)依法行使國(guó)家安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理職權(quán) (4)依法行使國(guó)家煤礦安全監(jiān)察職權(quán) 。 (5)負(fù)責(zé)發(fā)布全國(guó)安全生產(chǎn)信息 。 (6)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)督管理危險(xiǎn)化學(xué)品和煙花爆竹安全生產(chǎn)工作 。 (7)指導(dǎo) 、 協(xié)調(diào)全國(guó)安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)工作 。 (8)組織 、 指導(dǎo)全國(guó)安全生產(chǎn)宣傳教育工作 (9)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理中央管理的工礦商貿(mào)企業(yè)安全 生產(chǎn)工作 (10)依法監(jiān)督檢查新建 、 改建 、 擴(kuò)建工程項(xiàng)目的 安全設(shè)施與主體工程 (11)擬訂安全生產(chǎn)科技規(guī)劃 ， 組織 、 指導(dǎo)安全生 產(chǎn)重大科學(xué)技術(shù)研究和技術(shù)示范工作 。 (12)組織實(shí)施注冊(cè)安全工程師執(zhí)業(yè)資格制度 ， 監(jiān)