【正文】 于整個區(qū)域和國家經(jīng)濟活動的可能影響。 98/26 工業(yè)化國家的礦產(chǎn)政策 ? 工業(yè)化國家因其礦產(chǎn)資源分布情況不同，礦業(yè)政策亦存在差異。日本、美國和歐洲工業(yè)化國家的重要礦產(chǎn)供給主要依賴進(jìn)口。 – 以歐洲共同體為例， 2022年的錳、鎳、汞、鈦和鋯的產(chǎn)值（包括廢舊利用）僅占消費量的 0%～ 5%； – 鈷、鉻、鉬、鉭和釩的自給量為 5%～ 10%； – 錫和磷的自給程度為 10%～ 20%； – 鉛和氯的自給程度為 68%～ 87%。 ? 一般而言，這些礦產(chǎn)資源稀缺的工業(yè)化國家，主要通過如下一些措施來保證礦產(chǎn)的供給： – 拓寬供給渠道； – 優(yōu)化本土資源的使用； – 發(fā)展技術(shù)以降低消耗； – 加強廢舊利用； – 維持穩(wěn)定的國際礦產(chǎn)貿(mào)易市場； – 通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對外投資等方式，同資源豐富的發(fā)展中國家合作勘探與開發(fā)礦產(chǎn)資源等。 99/26 ? 礦產(chǎn)資源豐富的工業(yè)化國家，如，澳大利亞、加拿大、南非等國家的礦業(yè)政策則全然不同。這些國家礦業(yè)政策的核心目標(biāo)是使本國礦產(chǎn)資源得以優(yōu)化利用。具體目標(biāo)有：持續(xù)勘探、穩(wěn)妥的資源管理；優(yōu)化開發(fā)與開采；環(huán)境保護(hù)；人力資源合理利用；優(yōu)化礦物處理；出口利潤最大；良好的投資環(huán)境；與鄰國的密切合作；自給自足；連續(xù)穩(wěn)產(chǎn)等。 ? 礦業(yè)政策具有較強的空間性與時間性。世界各國政府一般根據(jù)本國資源情況、礦產(chǎn)供求情況、國際經(jīng)濟環(huán)境等條件，在一定時期內(nèi)實施特定的礦業(yè)政策，以促進(jìn)經(jīng)濟增長和發(fā)展。 100/26 ? 礦業(yè)生產(chǎn)鼓勵政策 – 本世紀(jì) 70年代初期，面對歐佩克的石油禁運，美國尼克松政府成立了聯(lián)邦能源機構(gòu)（ FEA），以實施一項能源自給政策，包括促進(jìn)國內(nèi)資源開發(fā)、有效利用能源和尋求替代燃料等三個主要方面；爾后，卡特政府實施過節(jié)能政策；再后，里根政府實施過礦業(yè)生產(chǎn)減稅等鼓勵投資政策。所有這些政策，對緩解能源緊張狀況起了重要作用。 ? 礦產(chǎn)勘探補貼政策 – 自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，美國政府也實施過礦產(chǎn)勘探補貼政策，資助額高達(dá)勘探費用的 50%～90%。每美元投資所發(fā)現(xiàn)的可采礦石價值達(dá) 24美元，取得了較大的成功。加拿大各省也實施過類似的礦產(chǎn)勘探補貼政策。 101/26 礦產(chǎn)開發(fā)投資政策 ? 工業(yè)化國家的重要礦業(yè)政策之一，是鼓勵跨國礦業(yè)投資項目，對于處在發(fā)展中國家的礦產(chǎn)開發(fā)項目更是如此。鼓勵投資的主要措施有： – ① 政府通過外交努力提供投資安全保障以抵抗政治風(fēng)險 – ② 政府特設(shè)金融機構(gòu)提供資金，包括合作投資與貸款； – ③ 優(yōu)惠稅收政策，有關(guān)的援助機構(gòu)包括德國建設(shè)銀行（ KFW）、德國發(fā)展中國家投資金融公司（ DEG）、法國礦業(yè)地質(zhì)局（ BRGM）、法國外貿(mào)保險公司（ COFACE）、日本金屬采礦局（ MMAJ）、美國海外私人投資公司（ OPIC）、美國對外信貸保險協(xié)會（ FCIA）、英國出口信貸保險局（ ECGD）等。 102/26 礦產(chǎn)儲備政策 – 礦產(chǎn)儲備是防止礦產(chǎn)供應(yīng)短缺以及平抑礦產(chǎn)價格的重要措施之一。礦產(chǎn)儲備可以分為戰(zhàn)略儲備和商業(yè)儲備二種形式。 – 美國作為軍事大國，是最大實施政府戰(zhàn)略儲備政策的國家，早在 1939年便立法儲備戰(zhàn)略礦產(chǎn)。其儲備量多達(dá)可供 3年之用，價值愈百億美元，品種包括鋁、鎘、鉻、銅、鉛、鍺、鎳、鉑、鉭、鎢、鋅、錳、鈷、云母等數(shù)十種金屬、精礦、礦石或者礦物。美國政府的礦產(chǎn)儲備量如此之大，以致于共礦產(chǎn)收購或者出售皆能對礦產(chǎn)市場價格產(chǎn)生較大的影響。此外，美國還儲備多達(dá)供 90天使用的石油。 103/26 礦產(chǎn)貿(mào)易政策 ? 礦產(chǎn)貿(mào)易是國際貿(mào)易的一個重要組成部分。 ? 最惠國（ MFN）待遇 原則是國際貿(mào)易中的一項最普遍、最重要的法律原則。它是指締約國一方現(xiàn)在和將來所給予任何第三國的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也應(yīng)同樣地給予締約國的另一方。 ? 最惠國待遇原則的基本要求 是：使締約國一方在締約國另一方享有不低于任何第三國所能享有或者可能享有的待遇。換言之，即要求一切外國人處于同等地位，享有同樣待遇，不應(yīng)有任何歧視待遇。所謂給予締約國的特權(quán)、優(yōu)惠和豁免的范圍，主要包括通商、航海和關(guān)稅等方面。具體有： – ① 有關(guān)進(jìn)口、出口、過境商品的關(guān)稅和其它各種捐稅； – ② 有關(guān)商品進(jìn)口、出口、過境、存?zhèn)}和換船方面的海在規(guī)則、手續(xù)和費用； – ③ 進(jìn)出口許可證的發(fā)放及其它限制措施； – ④ 船泊駛?cè)?、駛出和停泊時的各種稅收、費用和手續(xù)； – ⑤ 關(guān)于移民、投資、商標(biāo)、專利和鐵路運輸方面的待遇。 104/26 ? 由于最惠國待遇原則對貿(mào)易各方皆有利，各國的貿(mào)易政策應(yīng)努力遵循這一國際貿(mào)易原則，排除各種貿(mào)易壁壘，包括：關(guān)稅、進(jìn)出品配額、進(jìn)出口許可證、外匯管制、進(jìn)出口國家壟斷、歧視性采購政策、歧視性海關(guān)制度以及苛刻的技術(shù)與檢疫標(biāo)準(zhǔn)等，發(fā)展廣泛的國際貿(mào)易。 ? 《 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 》 （ GATT）便是一項調(diào)整國家之間貿(mào)易行為，包括有關(guān)關(guān)稅和貿(mào)易政策的多邊協(xié)定，對發(fā)展世界各國的貿(mào)易起著重要的促進(jìn)作用。自 1995年 1月，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定將被世界貿(mào)易組織（ WTO）所取代。 礦產(chǎn)貿(mào)易政策 105/26 鼓勵開展礦業(yè)研究政策 ? 礦業(yè)是國民經(jīng)濟的一個基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門，對促進(jìn)國民經(jīng)濟的發(fā)展和維持經(jīng)濟增長起著重要作用。因此，許多國家對礦業(yè)研究與開發(fā)皆予以充分的重視。 ?在美國，內(nèi)務(wù)部礦山局 (Bureau of Mines)便是一個專門開展礦業(yè)研究與開發(fā)、以確保美國礦產(chǎn)供給，維持經(jīng)濟穩(wěn)定增長的政府研究機構(gòu)。它的主要任務(wù)包括收集和分析世界礦產(chǎn)信息；提出礦業(yè)政策主張與建議；促進(jìn)礦業(yè)技術(shù)進(jìn)步，改善礦產(chǎn)資源開發(fā)效率與回收率，減輕環(huán)境危害和減少生產(chǎn)事故；加強礦產(chǎn)利用與排廢安全；為政府生產(chǎn)和儲備氦。 ?德國由于礦產(chǎn)資源缺乏，亦通過聯(lián)邦研究與技術(shù)部對地球物理與地球化學(xué)勘探方法、深部礦床勘探、海外礦床調(diào)查、鉆探技術(shù)、采選工藝方法等方面的研究給予大力支持，還對煤層氣化與液化及海洋采礦工藝系統(tǒng)等給予資助。 106/26 發(fā)展中國家的礦產(chǎn)政策 ? 發(fā)展中國家的礦產(chǎn)資源是其經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎(chǔ)。這些國家在礦業(yè)發(fā)展中，面臨雙重目標(biāo)： ?一是維護(hù)國家對礦產(chǎn)資源的主權(quán)，以獲取最大的經(jīng)濟效益， ?二是從工業(yè)化國家取得礦產(chǎn)資源開發(fā)所需要的技術(shù)與資本。這些目標(biāo)的實現(xiàn)，在很大程度上依賴于各種政策因素，包括一般投資政策、采礦與資源政策和鼓勵政策，諸如資金轉(zhuǎn)移、稅收減免、關(guān)稅優(yōu)惠、金融支持等政策。 ? 發(fā)展中國家還有特殊的礦業(yè)發(fā)展問題。 ?譬如，小型礦山對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的作用便因各國的資源等情況不同而異。 107/26 礦產(chǎn)資源合作開發(fā)問題 ? 發(fā)展中國家因受技術(shù)與資金等方面條件的限制，常常與工業(yè)化國家有關(guān)企業(yè)合作開發(fā)本國的礦產(chǎn)資源，以促進(jìn)國民經(jīng)濟的發(fā)展。合作的主要方式有： – （ 1）外商獨資經(jīng)營。投資者按照資源國的法律，經(jīng)過其政府的批準(zhǔn)，在資源國獨家投資和經(jīng)營礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。資源國收取礦區(qū)使用費和各種稅金，此種合作方式目前已經(jīng)很少。 – （ 2）合資經(jīng)營。按照此種方式，合作雙方共同投資，共同經(jīng)營。董事會是合資企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，決定企業(yè)的重大問題。董事名額分配按照合資雙方出資比例商定，并由各方委派。董事會下設(shè)管理部門，包括正副經(jīng)理若干人，負(fù)責(zé)按照雙方合同規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。利潤分配遵循按股分紅的原則，即各方應(yīng)得紅利為合資企業(yè)凈利潤與各方投資比例的乘積。 108/26 ? （ 3）合作經(jīng)營。在此種形式下，企業(yè)各方面的權(quán)利和義務(wù)是通過合同規(guī)定的，投資者的投資與服務(wù)不計算股份和股權(quán)。其管理機構(gòu)比較靈活，可以設(shè)立董事會，也可以設(shè)立其它形式的聯(lián)合管理機構(gòu)，聘用總經(jīng)理，負(fù)責(zé)企業(yè)的日常經(jīng)營管理活動。利潤分配按照平等互利的原則以及合同有關(guān)規(guī)定，可以采取利潤分成或者產(chǎn)品分成的形式。 ?合作經(jīng)營或者全資經(jīng)營較外商獨資經(jīng)營，更便于資源國對外商在資源利用、材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、環(huán)境保護(hù)等方面的方針策略進(jìn)行監(jiān)督和控制，是資源國在礦產(chǎn)資源開發(fā)中，采用較多的合作方式。 109/26 小型礦山問題 (small mine) ? 小型礦山的概念依礦產(chǎn)資源的類型以及所論國家的不同而異。定義小型礦山的準(zhǔn)則主要有：產(chǎn)量、礦山人數(shù)、固定資產(chǎn)額、毛收入、凈利潤。 ? 發(fā)展中國家小型礦山的主要特征是： – ① 資金投入少，勞動力密集； – ② 工作條件差； – ③ 對礦床賦存情況了解甚少，對已知礦體的開采缺少規(guī)劃，實施破壞性開采； – ④ 安全及福利設(shè)施差，無社會保障。 ? 小型礦山與大型礦山相比的優(yōu)勢在于： – ① 投資少，見效快； – ② 生產(chǎn)資料或者生產(chǎn)工具簡單，可以由當(dāng)?shù)厣a(chǎn)，利于促進(jìn)當(dāng)?shù)匦」I(yè)發(fā)展； – ③ 提高區(qū)域就業(yè)率。然而，小型礦山亦存在嚴(yán)重的問題，包括生產(chǎn)效率低，工人安全差、勞動強度高、回收率低、破壞性開采。在某些情況下，小型礦山還存在單位能耗高，環(huán)境危害嚴(yán)重等問題。 110/26 ? 從社會經(jīng)濟發(fā)展的長遠(yuǎn)觀點看， 小型礦山的積極作用是十分有限的， 因為此類礦山既不能導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移，也不能促進(jìn)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施的發(fā)展。為使小型礦山向良性方面發(fā)展，可以采取下列有關(guān)政策措施： – ① 加強礦產(chǎn)勘探，對適合小型礦山開采的礦床進(jìn)行規(guī)劃； – ② 提供技術(shù)與管理方面的服務(wù)及培訓(xùn)，改善小型礦山的采選技術(shù)及管理水平，提高回收率，克服破壞性開采； – ③ 加強小型礦山的基本建設(shè)，提供能源、水源、運輸、醫(yī)療、教育等方面的設(shè)施。 111/26 礦業(yè)效應(yīng) ? 礦業(yè)對礦產(chǎn)資源豐富的發(fā)展中國家的社會經(jīng)濟發(fā)展的影響是多方面的，稱這些影響為 礦業(yè)效應(yīng) ,包括： – ① 微觀經(jīng)濟效應(yīng) 。礦產(chǎn)資源開發(fā)為投資者提供經(jīng)濟效益或者維持投資企業(yè)的市場份額及生存。 – ② 基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)。 礦產(chǎn)資源開發(fā)使得能源、水源、運輸、房產(chǎn)、醫(yī)療、教育等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)成為必須，政府的規(guī)劃及參與更會促進(jìn)這些設(shè)施的發(fā)展，為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提供基礎(chǔ)與動力。 – ③ 宏觀經(jīng)濟效應(yīng)。 資源國的礦業(yè)收入可以高牽連內(nèi)生產(chǎn)總值的 25%。 112/26 – ④ 就業(yè)效應(yīng)。 礦業(yè)雖然是資本密集型產(chǎn)業(yè)，但是由于其生產(chǎn)規(guī)模巨大，一般能夠為發(fā)展中國家提高就業(yè)率，特別是為提高區(qū)域就業(yè)率提供條件。 – ⑤ 工業(yè)化效應(yīng) 。礦業(yè)為其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)資料或者產(chǎn)品市場，促進(jìn)諸如機械修造、木材、建材、焦炭、水泥、電力等工業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)發(fā)展中國家的工業(yè)化。 – ⑥ 技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。 礦業(yè)的發(fā)展，尤其是在此過程中與工業(yè)化國家的合作，可以促進(jìn)高新技術(shù)以及管理方法與手段向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。 – ⑦ 財政效應(yīng) 。資源豐富的發(fā)展中國家可以通過礦產(chǎn)資源開發(fā)，獲得可觀的稅收，為社會經(jīng)濟發(fā)展提供財源。 – ⑧ 國際收支效應(yīng) 。大量的礦產(chǎn)出口，可以使發(fā)展中國家的國際收支平衡狀況得到改善。 – ⑨ 生態(tài)效應(yīng) 。礦產(chǎn)資源開發(fā)常會造成大氣、水體和土質(zhì)污染以及地形地貌、自然景觀和植被的破壞。 113/26 國際組織的礦業(yè)方針 ? 由于礦產(chǎn)資源分布的不均勻性以及世界各國經(jīng)濟發(fā)展程度的不同，各國的礦業(yè)政策目標(biāo)亦有很大差異。一般地說，可以將礦業(yè)政策目標(biāo)劃分為 礦產(chǎn)出口國目標(biāo)與進(jìn)口國目標(biāo)二大類 。 ? 礦產(chǎn)出口國的礦業(yè)政策目標(biāo)主要有 ： – ① 力圖控制礦產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，優(yōu)化礦產(chǎn)資源開發(fā)； – ② 獲取礦業(yè)稅收； – ③ 增加礦產(chǎn)創(chuàng)匯； – ④ 改善礦產(chǎn)加工技術(shù)，提高礦產(chǎn)價值； – ⑤ 保護(hù)礦產(chǎn)資源，防止破壞性開采； – ⑥ 通過礦產(chǎn)資源開發(fā)，促進(jìn)落后地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展及工業(yè)化； – ⑦ 保護(hù)生態(tài)環(huán)境； – ⑧ 維持本國經(jīng)濟發(fā)展的礦產(chǎn)需求。 114/26 ? 礦產(chǎn)進(jìn)口國政策的基本目標(biāo) 則是以最低的價格保證礦產(chǎn)的供給。它一般通過下列措施來實施： – ① 進(jìn)行國際礦業(yè)投資，合作開發(fā)礦業(yè)項目，制定長期供求協(xié)定，分散礦產(chǎn)來源； – ② 支持和鼓勵國內(nèi)礦產(chǎn)開發(fā)以及替代品開發(fā)研究； – ③ 研究新技術(shù)，提高礦產(chǎn)回收與利用效率； – ④ 加強礦產(chǎn)尤其是金屬礦產(chǎn)的廢舊利用。 國際組織的礦業(yè)方針 115/26 ? 雖然礦產(chǎn)出口國與進(jìn)口國礦業(yè)政策的目標(biāo)不盡一致，但是也存在相容之處。 ? 譬如，在合理利用有限的礦產(chǎn)資源和保護(hù)人類生態(tài)環(huán)境等方面，各國家的目標(biāo)是相同的。 ? 此外，隨著世界各國經(jīng)濟的發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)的增長，對礦產(chǎn)需求趨于增加；某些礦產(chǎn)的稀缺，要求對新礦床進(jìn)行勘查；易采易選礦床的減少和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，使礦產(chǎn)成本趨于上升；礦產(chǎn)資源的有效利用，需要高效采選技術(shù)的發(fā)展。所有這些都是促進(jìn)世界各國進(jìn)行礦產(chǎn)貿(mào)易與合作的因素。 ? 礦產(chǎn)貿(mào)易中的主要爭端在于礦產(chǎn)價格。 ? 礦產(chǎn)出口國有充分理由要求較高的貿(mào)易價格； ? 而礦產(chǎn)進(jìn)口國則以低價有利于全球經(jīng)濟發(fā)展為由限制礦產(chǎn)價格的提高。 ? 因此，國際組織機構(gòu)的礦業(yè)方針便多集中在各方皆能接受的礦產(chǎn)價格機制方面 。 國際組織的礦業(yè)方針 116/26 聯(lián)合國的礦業(yè)方針 ? 聯(lián)合國大會是國際自然資源產(chǎn)品貿(mào)易的重要論壇。 1974年通過的建立國際經(jīng)濟新秩序宣言，是資源產(chǎn)品貿(mào)易的重要文件。國際經(jīng)濟新秩序行動