【正文】 傷、變質(zhì)和丟失； ②當(dāng)特定物項(xiàng)需要時(shí)，必須規(guī)定和提供專(zhuān)用復(fù)蓋物、專(zhuān)用裝卸設(shè)備及特定的保護(hù)環(huán)境，并驗(yàn)證是否具備這些措施。 91 ()物項(xiàng)裝卸 、 貯存 、 包裝和運(yùn)輸分級(jí) 根據(jù)物項(xiàng)本身對(duì)環(huán)境條件的敏感程度 ， 建立相應(yīng)的分級(jí)管理原則和措施 。 通常 ， 可以將對(duì)核電廠物項(xiàng)的裝卸 、 貯存 、 包裝和運(yùn)輸?shù)囊蠓譃樗膫€(gè)等級(jí) 。 A級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件特別敏感 B級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件很敏感 C級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件比較敏感 D級(jí)：物項(xiàng)對(duì)環(huán)境條件一般敏感 對(duì)安全或可用率重要物項(xiàng)的保護(hù)和管理程度應(yīng)超過(guò)一般物項(xiàng) 。 92 ()物項(xiàng)裝卸、貯存、包裝和運(yùn)輸分級(jí)舉例 A級(jí)：特殊的電子儀器及設(shè)備、特殊材料、燃料元件、燃料組件、控制棒以及中子源等。 B級(jí)：檢測(cè)儀器和電氣儀表、電焊機(jī)、焊條、焊絲、蓄電池、控制棒驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)、電氣貫穿件、電動(dòng)機(jī)、發(fā)電機(jī)、開(kāi)關(guān)裝置以及密封密等。 C級(jí)：泵、閥門(mén)、堆內(nèi)構(gòu)件、換料裝置、阻燃電纜、風(fēng)機(jī)、絕緣物以及水泥等。 D級(jí)：熱交換器、壓力殼、除鹽器、蒸氣發(fā)生器、穩(wěn)壓器、管道、鋼筋以及骨料等。 EJ／ T 5641991核電廠物項(xiàng)包裝、運(yùn)輸、裝卸、接收、貯存和維護(hù)要求 .pdf 93 （ 3）安全重要物項(xiàng)的維護(hù) 安全重要物項(xiàng)的維護(hù)，必須保證其質(zhì)量相當(dāng)于該物項(xiàng)原來(lái)所規(guī)定的質(zhì)量。這就是說(shuō)，在制造、建造和安裝期間，對(duì)安全重要物項(xiàng)的維護(hù)應(yīng)確保物項(xiàng)原有的質(zhì)量不致發(fā)生變化。如果物項(xiàng)沒(méi)有得到恰當(dāng)?shù)木S護(hù)，將對(duì)其質(zhì)量產(chǎn)生影響。 94 8．對(duì)工藝過(guò)程控制的基本要求 （ 1）對(duì)核電廠的設(shè)計(jì)、制造、建造、試驗(yàn)、調(diào)試和運(yùn)行中所使用的影響質(zhì)量的工藝過(guò)程必須進(jìn)行控制； 一般來(lái)講，對(duì)這些工藝過(guò)程均要預(yù)先制定作業(yè)程序。作業(yè)程序中應(yīng)包括實(shí)施該工藝過(guò)程的技術(shù)要求、質(zhì)保要求、操作安全要求和場(chǎng)地環(huán)境要求等四方面的要求。 （ 2）特殊工藝過(guò)程 當(dāng)所達(dá)到的質(zhì)量取決于所使用的工藝過(guò)程，且不能通過(guò)對(duì)成品的檢查來(lái)驗(yàn)證時(shí)（ 鑄造、鍛造、焊接、表面處理、熱處理、涂漆、注塑、電氣端接、電氣絕緣的浸漬和無(wú)損檢驗(yàn)中使用的工藝等 ），必須根據(jù)有關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書(shū)、準(zhǔn)則的要求或其他特殊要求，制定一些措施并形成文件，以保證這些工藝由合格的人員、按照認(rèn)可的程序和使用合格的設(shè)備，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)來(lái)完成。 95 ① 特殊工藝過(guò)程應(yīng)由考核合格的人員、使用鑒定合格的設(shè)備和嚴(yán)格地按照工藝評(píng)審形成的工藝規(guī)程進(jìn)行。 ②還應(yīng)對(duì)工藝過(guò)程（或工序）進(jìn)行監(jiān)督，以確保特殊工藝過(guò)程的正確進(jìn)行和產(chǎn)品的質(zhì)量。 ③必要時(shí)還應(yīng)在工藝過(guò)程的實(shí)施過(guò)程中做見(jiàn)證件。 （ 3）新工藝 對(duì)于現(xiàn)有規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書(shū)和準(zhǔn)則尚未包括的工藝或質(zhì)量要求超出這些文件的情況，必須對(duì)人員資格、程序或設(shè)備的鑒定要求另行作出規(guī)定 。 這就是說(shuō)，對(duì)該類(lèi)工藝應(yīng)預(yù)先做工藝試驗(yàn)和評(píng)審，并且對(duì)人員資格、所用程序或設(shè)備的鑒定要有專(zhuān)門(mén)要求。 96 9．對(duì)檢查和試驗(yàn)控制的基本要求 本部分包括三個(gè)方面的內(nèi)容：檢查和試驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定以及檢查、試驗(yàn)和運(yùn)行狀態(tài)的顯示。 （ 1）檢查和試驗(yàn)控制 檢查：通過(guò)檢驗(yàn)、觀察或測(cè)量等手段，確定材料、零件、部件、系統(tǒng)、構(gòu)筑物及工藝和程序是否符合規(guī)定要求的活動(dòng)。 97 ① 對(duì)安全重要的檢查必須由未參加被檢查活動(dòng)的人員進(jìn)行。 ②為進(jìn)行這種檢查，必須制定并實(shí)施檢查大綱。 ③“檢查大綱”中應(yīng)包括： ▲檢查的項(xiàng)目和步驟 ▲檢查的方式。檢查的方式有： ； b. 如果不能對(duì)已加工的物項(xiàng)進(jìn)行檢查或要求附加的工藝監(jiān)視，大綱必須規(guī)定間接控制措施，例如通過(guò)對(duì)加工方法、設(shè)備和人員的監(jiān)視等； c. 當(dāng)檢查和工藝監(jiān)視缺一就不能充分控制時(shí)，必須同時(shí)進(jìn)行檢查和工藝監(jiān)視。即同時(shí)進(jìn)行上述第 a條和第 b條。 98 ▲ 如果要求在停工待檢點(diǎn)進(jìn)行檢查或見(jiàn)證這種檢查時(shí)，必須在適當(dāng)?shù)奈募凶⒚鬟@些停工待檢點(diǎn)。未經(jīng)指定的單位批準(zhǔn)，不得進(jìn)行停工待檢點(diǎn)以后的工作。如果進(jìn)行規(guī)定的停工待檢點(diǎn)以后的工作，則必須在開(kāi)始該工作之前，以文件形式批準(zhǔn)。 ④必須為已建成的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件制定和執(zhí)行所需要的在役檢查大綱，必須對(duì)照（役前檢查等的）基準(zhǔn)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)其結(jié)果。 99 （ 2）試驗(yàn)控制 ①必須制定試驗(yàn)大綱，以確定試驗(yàn)工作，保證其執(zhí)行并形成文件；并按照試驗(yàn)大綱列出的試驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行試驗(yàn)。 ②試驗(yàn)大綱中必須包括：為證明構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件將能滿(mǎn)意地工作所需的所有試驗(yàn)，（例如）程序的鑒定試驗(yàn)以及設(shè)備的鑒定試驗(yàn)、樣機(jī)鑒定試驗(yàn)、安裝前的復(fù)核試驗(yàn)、調(diào)試試驗(yàn)和運(yùn)行階段的監(jiān)測(cè)試驗(yàn)等。 ③對(duì)各項(xiàng)試驗(yàn)，必須預(yù)先制定書(shū)面試驗(yàn)程序，并必須按書(shū)面試驗(yàn)程序做試驗(yàn)。 100 ④ 試驗(yàn)程序”中必須包括： ▲試驗(yàn)的先決條件； ▲從事試驗(yàn)的人員是由受過(guò)適當(dāng)訓(xùn)練的人員、試驗(yàn)設(shè)備已標(biāo)定合格和試驗(yàn)的合適的環(huán)境條件的要求； ▲設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的要求； ▲驗(yàn)收限值。 ⑤試驗(yàn)結(jié)果必須以文件形式（一般包括試驗(yàn)記錄和試驗(yàn)報(bào)告）給出并加以評(píng)定，以保證滿(mǎn)足規(guī)定的試驗(yàn)要求。 101 （ 3）對(duì)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定 ①保證所使用的測(cè)試驗(yàn)設(shè)備都具有合適的量程、型號(hào)、準(zhǔn)確度和精度。 ②測(cè)試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定標(biāo)準(zhǔn)要追溯到 公認(rèn)的國(guó)家基準(zhǔn)，否則要進(jìn)行專(zhuān)門(mén)論證并形成文件。 ③規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用之前，對(duì)測(cè)試驗(yàn)設(shè)備必須進(jìn)行標(biāo)定和調(diào)整。 ④當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)試驗(yàn)設(shè)備偏差超出規(guī)定限值時(shí)，必須對(duì)以前測(cè)量和試驗(yàn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并重新評(píng)定已試驗(yàn)物項(xiàng)的驗(yàn)收。 進(jìn)行評(píng)價(jià)，判斷其結(jié)果是否符合要求； ，必須對(duì)已測(cè)試物項(xiàng)重新進(jìn)行測(cè)試。 ⑤必須制定控制措施，以保證適當(dāng)?shù)匮b卸、貯存和使用已標(biāo)定過(guò)的設(shè)備 。 102 （ 4）檢查、試驗(yàn)和運(yùn)行狀態(tài)的顯示 必須對(duì)核電廠各物項(xiàng)的試驗(yàn)和檢查狀態(tài)進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)并應(yīng)采取下列控制措施： ①標(biāo)識(shí)的方法應(yīng)采用： ▲在物項(xiàng)實(shí)體上標(biāo)記、打印、標(biāo)簽、簽條； ▲將標(biāo)記記入工藝卡、檢查記錄中； ▲設(shè)置實(shí)體位置，即將同類(lèi)的物項(xiàng)分別存放在規(guī)定的標(biāo)識(shí)區(qū)（箱）內(nèi)； ▲其它合適的方法。 103 ② 必須在物項(xiàng)的整個(gè)制造、安裝和運(yùn)行中按需要保持檢查和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，以保證只能使用、安裝或運(yùn)行已通過(guò)了所要求的檢查和試驗(yàn)的物項(xiàng)。 物項(xiàng)的檢查和試驗(yàn)狀態(tài)，一般分為“待檢”、“合格”、“不合格”和“待確定”。 ③必須制定一些措施，以顯示核電廠系統(tǒng)和部件的運(yùn)行狀態(tài)，例如在閥門(mén)和開(kāi)關(guān)上掛上標(biāo)示牌，以防止誤操作。 104 10．對(duì)不符合項(xiàng)控制的基本要求 不符合項(xiàng)：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。 按照不符合項(xiàng)的定義，只有物項(xiàng)不符合才能稱(chēng)為不符合項(xiàng)，設(shè)計(jì)等服務(wù)只能稱(chēng)“偏差”，或“不符合”，不能稱(chēng)之為不符合項(xiàng)。 （ 1）對(duì)不符合項(xiàng)控制應(yīng)采取下列措施： ①必須用標(biāo)記、標(biāo)簽或?qū)嶓w分隔的方法來(lái)標(biāo)識(shí)不符合要求的物項(xiàng)； ②必須為不符合要求的物項(xiàng)或帶有缺陷的物項(xiàng)制定控制下一步工序、交貨或安裝的措施，形成文件并予以實(shí)施； 105 ③ 必須按文件規(guī)定的程序?qū)Σ环弦蟮奈镯?xiàng)進(jìn)行審查，并確定是否不加修改地接受、拒收、修理或返工。 （也稱(chēng)為“照用”）：當(dāng)證實(shí)該不符合項(xiàng)不影響質(zhì)量時(shí)，接收該物項(xiàng)并按原目的使用。 ：通過(guò)完善、再加工、再裝配或其它糾正方法，使得不符合項(xiàng)符合原規(guī)定的要求。 ：是指把一個(gè)不符合項(xiàng)恢復(fù)到一種狀態(tài)的過(guò)程，雖然在這種狀態(tài)下該物項(xiàng)仍不符合原來(lái)的技術(shù)要求，但它可靠、安全地執(zhí)行其功能的能力未受損害。 ：該不符合項(xiàng)不適合于使用目的。 106 ▲ 對(duì)于以照用或返工處置的不符合項(xiàng)，其技術(shù)上的可接受理由應(yīng)形成文件。 ▲對(duì)于偏離設(shè)計(jì)要求的不符合項(xiàng)以照用或返修處置時(shí)，應(yīng)受到與用于原設(shè)計(jì)同等的控制措施的控制。 ▲必要的竣工記錄應(yīng)反映照用或返修的條件。 ④為了確定經(jīng)過(guò)修理和返工的物項(xiàng)是否符合要求，必須按合適的程序，對(duì)經(jīng)修理和返工的物項(xiàng)重新進(jìn)行檢查。 107 ⑤ 對(duì)已經(jīng)接受的不符合要求（包括偏離采購(gòu)要求）的物項(xiàng)，必須通知采購(gòu)人員，必要時(shí)，向指定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便進(jìn)行下一步工作。 ⑥對(duì)已接受的變更，放棄要求或偏差的說(shuō)明都必須形成文件，以指明不符合要求的物項(xiàng)的“竣工”狀態(tài)，并存入檔案 ,以便今后需要時(shí)可以查閱相關(guān)情況，例如該物項(xiàng)今后產(chǎn)生問(wèn)題時(shí)，查閱當(dāng)時(shí)的接受變更或放棄要求或偏差是否是產(chǎn)生問(wèn)題的原因。 108 （ 2）不符合項(xiàng)分類(lèi) (a) 單位內(nèi)部的不符合項(xiàng) (第一類(lèi) ) (b) 應(yīng)通知買(mǎi)方的不符合項(xiàng) (第二類(lèi) ) (c) 處置方案必須經(jīng)買(mǎi)方批準(zhǔn)的不符合項(xiàng) (第三類(lèi) ) 不符合項(xiàng)報(bào)告 .pdf 109 11．對(duì)糾正措施控制的基本要求 質(zhì)量保證大綱必須規(guī)定采取適當(dāng)?shù)拇胧员ＷC鑒別和糾正有損于質(zhì)量的情況，例如故障、失靈、缺陷、偏差、有缺陷或不正確的材料和設(shè)備以及其他方面的不符合項(xiàng)。 對(duì)于嚴(yán)重的有損于質(zhì)量的情況，大綱必須對(duì)查明起因和采取糾正措施做出規(guī)定，以防止其再次出現(xiàn)。對(duì)于嚴(yán)重的有損于質(zhì)量的情況，必須用文件闡明其鑒別、起因和所采取的糾正措施，并向有關(guān)各級(jí)的管理部門(mén)報(bào)告。 110 （ 1）有損于質(zhì)量的情況 對(duì)有損于質(zhì)量的情況應(yīng)予以識(shí)別和并形成文件。 凡被確定為有損于質(zhì)量的情況，就應(yīng)評(píng)價(jià)與之相關(guān)的物項(xiàng)和活動(dòng)受到影響的程度，從而可以采取適當(dāng)?shù)拇胧?，若有必要，包括控制任何受到影響的在進(jìn)行中的工作。 應(yīng)審查有損于質(zhì)量的情況，以確定其發(fā)展趨勢(shì)，并對(duì)它進(jìn)行分類(lèi)，以決定進(jìn)一步的行動(dòng)是否必要。 應(yīng)對(duì)其他能給出有損于質(zhì)量的情況信息進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，這些信息可能來(lái)自監(jiān)查、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、設(shè)計(jì)審查、個(gè)別的觀察、有害趨勢(shì)、運(yùn)行事件和維修活動(dòng)相關(guān)的報(bào)告。 對(duì)有損于質(zhì)量的情況應(yīng)進(jìn)行原因分析，如果原因清楚，問(wèn)題簡(jiǎn)單，則應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行“糾正”； 111 （ 2）嚴(yán)重的有損于質(zhì)量的情況 ①原因分析 應(yīng)制定措施以確定嚴(yán)重有損于質(zhì)量情況的根源。根源可能是有損于質(zhì)量的主要的隱蔽原因，當(dāng)這種情況得到糾正時(shí)，再次發(fā)生的條件可能消除。典型的根本原因的種類(lèi)包括： a. 不合適的管理或監(jiān)督； b. 不合適的人員能力或技能； c. 程序不當(dāng)或錯(cuò)誤； d. 執(zhí)行人員的培訓(xùn)或資格不夠； e. 設(shè)備不正?；蛘卟缓线m； f. 不切實(shí)際的要求或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)； g. 不合理的日程安排； h. 工人疲勞。 112 ② 糾正措施 對(duì)于嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況，糾正措施的活動(dòng)還應(yīng)包括防止其重復(fù)發(fā)生。 決定防止嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況重復(fù)發(fā)生的措施包括研究、模擬、調(diào)研、實(shí)驗(yàn)、傾向和趨勢(shì)分析以及和人員訪談等。糾正措施應(yīng)形成文件，并包括： a. 明確須采取的預(yù)防措施； b. 考慮通用推斷的決定； c. 防止重復(fù)出現(xiàn)而采取措施的決定。 113 ③ 跟蹤 應(yīng)驗(yàn)證對(duì)嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況采取糾正措施的執(zhí)行情況，并應(yīng)評(píng)審其效果。 當(dāng)糾正措施由于長(zhǎng)時(shí)間拖延而得不到驗(yàn)證時(shí)，管理部門(mén)應(yīng)作出延期的變更。 當(dāng)糾正措施無(wú)效時(shí)，應(yīng)作進(jìn)一步分析找出引起這種情況的原并糾正。 ④管理部門(mén)參與 適當(dāng)級(jí)別的管理部門(mén)須參與糾正措施過(guò)程。應(yīng)規(guī)定管理部門(mén)在糾正措施方面的責(zé)任。此外，當(dāng)判定為嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況時(shí)，糾正措施的活動(dòng)須立即通知其管理部門(mén)，必要時(shí)應(yīng)報(bào)告國(guó)家核安全局。 ASME NQA1關(guān)于糾正行動(dòng)的導(dǎo)則 .pdf 114 12．對(duì)記錄控制的基本要求 （ 1）必須在質(zhì)量保證大綱實(shí)施中編寫(xiě)足夠使用的質(zhì)量保證記錄。 記錄中必須有質(zhì)量的客觀證據(jù)，包括審查、檢查、試驗(yàn)、監(jiān)查、工作執(zhí)行情況的監(jiān)視、材料分析等的結(jié)果；電廠運(yùn)行日志以及與（質(zhì)量）密切相關(guān)的資料，例如人員（的考核）、程序和設(shè)備的鑒定資料、所作的必要的修正和其他有關(guān)的文件。 因此，每個(gè)單位應(yīng)列出本單位要產(chǎn)生的質(zhì)量保證記錄的一覽表。 115 （ 2）對(duì)質(zhì)量保證記錄的填寫(xiě)要求包括： ①必須是量的客觀證據(jù)。 ②記錄必須字跡清楚。 ③記錄的內(nèi)容必須完整。 ④記錄必須與記述的物項(xiàng)或服務(wù)相對(duì)應(yīng)。 ⑤記錄必須及時(shí)和正確地填寫(xiě)。 116 （ 3）必須建立并執(zhí)行質(zhì)量保證記錄制度。該制定應(yīng)達(dá)到：