etf培訓需掌握的重點問題-資料下載頁
2025-01-14 21:08本頁面
【正文】 證券實際購入成本加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額,確定基金應退還投資者或投資者應補交的款項?！ ?T＋2日后第1個工作日(若在特例情況下,則為T日起第21個交易日),基金管理人將應退款和補款的明細數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算機構，登記結(jié)算機構辦理現(xiàn)金替代多退少補資金的清算；T＋2日后第2個工作日(若在特例情況下,則為T日起第22個交易日), 登記結(jié)算機構辦理現(xiàn)金替代多退少補資金的交收。26．允許現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代的差別是什么.?答：根據(jù)基金的招募說明書，允許現(xiàn)金替代是指在申購基金份額時,允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代,但在贖回基金份額時,該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代?！ ”仨毈F(xiàn)金替代是指在申購、贖回基金份額時,該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代。替代金額＝替代證券數(shù)量該證券經(jīng)除權調(diào)整的T1日收盤價(1＋現(xiàn)金替代保證金率)收取現(xiàn)金替代保證金的原因是,對于使用現(xiàn)金替代的證券,基金管理人需在證券恢復交易后買入,而實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異。為便于操作,基金管理人在申購贖回清單中預先確定現(xiàn)金替代保證金率,并據(jù)此收取替代金額。如果預先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本,則基金管理人將退還多收取的差額；如果預先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本,則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。必須現(xiàn)金替代 ?、龠m用情形：必須現(xiàn)金替代的證券主要是因標的指數(shù)調(diào)整將被剔除、或基金管理人出于保護持有人利益原則等原因認為有必要實行必須現(xiàn)金替代的成份證券?！ 、谔娲痤~：對于必須現(xiàn)金替代的證券,基金管理人將在申購贖回清單中公告替代的一定數(shù)量的現(xiàn)金,即“固定替代金額”。固定替代金額的計算方法為申購贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其經(jīng)除權調(diào)整的T1日收盤價。？答：停牌的股票在做折價時只有當天的申購贖回清單顯示的此股票的現(xiàn)金替代類型為：允許，您才能在做折價時得到對應數(shù)量的股票，如果此股票當天公布的申購贖回清單為必須現(xiàn)金則您換回的是對應的現(xiàn)金。注：每只ETF基金的招募說明說或是業(yè)務細則會定期更新，請大家關注對應ETF基金的網(wǎng)站。ETF所屬公司客服電話50ETF華夏基金4008186666中小板ETF華夏基金4008186666紅利ETF友邦華泰4008880001180 ETF華安基金4008850099100 ETF易方達基金400 881 8088——————————————————————————————————————————————地址：上海天鑰橋路408號南701 電話：02164865301 傳真：02164866941
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