【正文】 應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù) 的要求進(jìn)行控制。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以規(guī)定： a）在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適宜性； b）必要時對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批； c）確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； d）確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本； e）確保文件字跡清楚，易于識別； f）確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制； g）防止對過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 HXHKEMS435 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 99 運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針 、 目標(biāo)和指標(biāo) ， 識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行 ， 以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行 。 a）建立、實(shí)施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況； b) 在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則； C）對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方和合同方。 關(guān)鍵詞：確定 、 計劃 、 程序 、 準(zhǔn)則 HXHKEMS436 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 100 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故 ,并規(guī)定響應(yīng)措施。 組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng) ,并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后。 可行時，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。 關(guān)鍵詞：程序、確定、響應(yīng)、評審和修訂、試驗(yàn) HXHKEMS437 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 101 檢查 監(jiān)測和測量 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個或多個程序 ， 對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量 。 程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效 、 適用的運(yùn)行控制 、 目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件 。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 關(guān)鍵詞：程序、監(jiān)測、測量、記錄、校準(zhǔn)、維護(hù) HXHKEMS438 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 102 合規(guī)性評價 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。這可以和 中所要求的評價一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 關(guān)鍵詞：程序、定期、評價、記錄 HXHKEMS439 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 103 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a） 識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b） 對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生； c） 評價采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d） 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e） 評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性； 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。 組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。 關(guān)鍵詞：程序、識別、調(diào)查、評價、記錄、評審 HXHKEMS440 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 104 記錄控制 組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)對環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。 關(guān)鍵詞：程序 、 證實(shí) 、 可追溯性 HXHKEMS441 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 105 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 。 目的是： a）判定環(huán)境管理體系： 1）是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）是否得到恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。 b）向管理者報告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定： ——策劃和實(shí)施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； ——審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 關(guān)鍵詞：程序 、 目的 、 方案 、 范圍 、 頻次 、 方法 、 職責(zé)與要求 HXHKEMS442 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 106 管理評審 最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機(jī)會和對環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評審記錄。 管理評審的輸入應(yīng)包括： a） 內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果； b） 來自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨； c） 組織的環(huán)境績效； d） 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e） 糾正和預(yù)防措施的狀況； f） 以前管理評審的后續(xù)措施； g） 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h） 改進(jìn)建議。 管理評審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動。 關(guān)鍵詞：最高管理者、持續(xù)適用性、充分性、有效性、記錄 HXHKEMS443 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 107 環(huán)境管理體系要素邏輯關(guān)系圖 (與所有要素相互作用 ) 4. 5. 5內(nèi)部審核 (主要與 4. 3. 3以后除 4. 6的要素相互作用 ) 環(huán)境方針 4. 3. 2 法律法規(guī)和其 他要求 4. 3. 3 目標(biāo)、 指標(biāo)和方案 4. 4. 1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4. 4. 4 文件 4. 4. 2 能力、培訓(xùn)和意識 4. 4. 3信息交流 4. 4. 6 運(yùn)行控制 4. 4. 7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 4. 4. 5 文件控制 4. 5. 1 監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價 4. 5. 3 不符合、糾正和預(yù)防措施 4. 記錄控制 環(huán)境因素 HXHKEMS444 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 108 第五章、審核概論 了解并掌握； ?GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)審核的術(shù)語 ?環(huán)境審核與 EMS審核； ?EMS審核的類型、特點(diǎn)、活動； ?委托方和受審核方的職責(zé)； ?環(huán)境管理體系審核的階段及主要活動 HXHKEMS51 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 109 一、 ISO19011標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景 ISO19011:2022 《 質(zhì)量和 /或環(huán)境管理體系審核指南 》 ? 2022年 10月 1日發(fā)布 ? GB/T19011— 2022 ? 編號的意義 HXHKEMS52 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 110 替代標(biāo)準(zhǔn) ? ISO100111 《 質(zhì)量體系審核指南 審核 》 ? ISO100112 《 質(zhì)量體系審核指南 質(zhì)量體系審核員的評定準(zhǔn)則 》 ? ISO100113《 質(zhì)量體系審核指南 審核工作管理 》 ? ISO14010《 環(huán)境審核指南 通用原則 》 ? ISO14011《 環(huán)境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 》 ? ISO14012《 環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求 》 HXHKEMS53 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 111 ISO19011的結(jié)構(gòu) ? 范圍 ? 規(guī)范性引用文件 ? 術(shù)語和定義 ? 審核原則 ? 審核方案的管理 ? 審核活動 ? 審核員的能力與評價 HXHKEMS54 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 112 ISO19011的特點(diǎn) ? 全面覆蓋了所替代的原 6項標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，使一個有效的審核系統(tǒng)的所有重要要素和它們的內(nèi)在關(guān)系都在一個文件中得到了清晰的描述； ? 全面考慮了質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核相關(guān)方關(guān)注的事宜和利益，特別是對結(jié)合審核和聯(lián)合審核的需求； ? 統(tǒng)一和協(xié)調(diào)了質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核有關(guān)的要求和術(shù)語； ? 體現(xiàn)了過程方法 ,充分運(yùn)用了 PDCA方法； ? 使標(biāo)準(zhǔn)的適用性更加靈活和廣泛。 HXHKEMS55 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 113 ISO19011的改進(jìn) ? 更加關(guān)注審核員的能力，并強(qiáng)調(diào)了對審核員的評價； ? 新標(biāo)準(zhǔn)富于邏輯性的結(jié)構(gòu)、大量圖示、實(shí)用幫助和案例，使標(biāo)準(zhǔn)的使用更為便利； ? 提出了統(tǒng)一通用和簡潔明確的審核原則； ? 全面系統(tǒng)地闡述了審核方案的管理、內(nèi)容和方法，包括其與每次審核實(shí)施及審核員能力評價的聯(lián)系。 HXHKEMS56 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 114 ISO19011的作用和意義 ?促進(jìn)了標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效益的提高 ?為認(rèn)證組織提供增值服務(wù) HXHKEMS5 7 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 115 增值服務(wù) ? 提出改進(jìn)機(jī)會和改進(jìn)方向的建議 ? 宣講培訓(xùn) ? 專業(yè)培訓(xùn) ? 提供信息 ? 介紹推薦獲得其認(rèn)證的組織和（或）產(chǎn)品 ? 提出建議 ? 其它 HXHKEMS5 8 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 116 適 用 范 圍 ? 本標(biāo)準(zhǔn)為審核原則、審核方案管理、質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核實(shí)施提供了指南，也對質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南； ? 本標(biāo)準(zhǔn)適用于需要實(shí)施質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系內(nèi)部和外部審核或需要管理審核方案的所有組織； ? 本標(biāo)準(zhǔn)原則上可適用于其它領(lǐng)域的審核，在這種情況下，需要特別注意識別審核組成員所需的能力。 HXHKEMS59 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 117 審 核 audit 為獲得審核證據(jù)（ ）并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則（ )的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù) HXHKEMS510 二、審核術(shù)語和定義 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 118 審核證據(jù) audit evidence 與審核準(zhǔn)則 ()有關(guān)的并且能夠證 實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù) ()對照審核準(zhǔn) 則 ()進(jìn)行評價的結(jié)果。 注 :審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則 ,或 指出改進(jìn)的機(jī)會 。 HXHKEMS511 北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 119 audit conclusion 審核組（ )考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)（ ）后得出的審核（ ）結(jié)果