基金從業(yè)基金法律法規(guī)試題及答案-資料下載頁
2025-01-09 16:32本頁面
【正文】 ： A 解析： A。基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過 3 個月。 【第 18 題】投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、 ( )等形式。 答案： D 解析： D。投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別，按照資金募集方式 .可以分為公募基金和私募基金 兩類 。按照法律形式 .可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式 。按照運(yùn)作方式。還可以分為開放式、封閉式基金。 【第 19 題】以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是 ( )。 年以內(nèi) (含 1 年 )的銀行定期存款、大額存單 397 天以內(nèi) (含 397 天 )的資產(chǎn)支持證券 397 天以內(nèi) (含 397 天 )的中央銀行票據(jù) 1 年以內(nèi) (含 1 年 )的債券回購 答案： C 解析： C。按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括： ① 現(xiàn)金 。② 1 年以內(nèi) (含 1 年 )的銀行定期存款、大額存單 。③ 剩余期限在 397 天以內(nèi) (含 397 天 )的債券 。④ 期限在 1 年以內(nèi) (含 1 年 )的債券回購、 ⑤ 期限在 1 年以內(nèi) (含 1 年 )的中央銀行票據(jù) 。⑥ 剩余期限在 397 天以內(nèi) (含 397 天 )的資產(chǎn)支持證券。故選項 C 錯誤。 【第 20 題】 ( )是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。 答案： C 解析： C。合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險 部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
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