【正文】 程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素 ” 的有關(guān)規(guī)定。 性質(zhì)：？ 第四章：審核方法 63 示例 6：審核記錄： 公司 《 噪聲監(jiān)測和測量程序 》 “ 質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對振動設(shè)備的運行作例行監(jiān)測 ” 。 查體系運行的記錄資料 ， 該部不能提供相關(guān)監(jiān)測記錄 ， 該部主任說 ， 由于工作太忙 ， 我們從來沒有進行過監(jiān)測 。 不符合報告： 在質(zhì)量安全環(huán)保部審核對振動設(shè)備運行例行監(jiān)測時，該部門未能提供有效的監(jiān)測證據(jù)或記錄。 不符合公司《噪聲監(jiān)測和測量程序》 “ 質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對振動設(shè)備的運行作例行監(jiān)測 ” 的規(guī)定。 標(biāo)準 Q/ C） ” 主動性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運行準則 ” 的規(guī)定。 性質(zhì)：一般不符合。 第四章：審核方法 64 技巧來自于積累，個人都有自己的風(fēng)格 ,現(xiàn)場審核的主要手段是看、聞、問、聽、查。 _ 少講、多看、多問、多聽、隨時分析； _ 選擇正確的對象提問； _ 針對要了解的問題提問； _ 封閉式提問和開放式提問相結(jié)合； _ 注意觀察易被遺忘的角落； _ 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。 第五章：審核技巧 65 適當(dāng)?shù)膶徍藭r間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下， 8％用于提問； 22％用于聆聽； 40％用于查閱； 8％用于觀察； 12％用于驗證； 20％用于記錄。 ?按審核清單，事先分配每個審核要素所需要花費的時間，以便準確地掌握時間 ?避免在一些不重要的問題上浪費過多的時間 ?訪談時間的控制（尤其是與領(lǐng)導(dǎo)的訪談） ?每天預(yù)留時間，做審核發(fā)現(xiàn)項的匯總及整理 ?審 核人員應(yīng)該養(yǎng)成隨手記筆記的習(xí)慣，將發(fā)現(xiàn)問題的事實詳細記錄下來，不可憑記憶或通過反復(fù)要求被評估方提供文件來寫評估報告。 第五章：審核技巧 66 查閱的技巧 圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄； 根據(jù)項目過程或順序查閱記錄； 邊查閱、邊提問、邊記錄； 查什么要什么； 沿著問題的線索追蹤查閱； 重點關(guān)注的問題重點查閱。 第五章：審核技巧 67 觀察的技巧 下列情況可通過觀察確定： 基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運行狀況； 工作環(huán)境與條件； 現(xiàn)場使用的文件或規(guī)定； 員工的操作與精神狀態(tài)； 儲存、包裝、搬運現(xiàn)場； 防護設(shè)施； 按標(biāo)準的執(zhí)行情況。 第五章：審核技巧 給我看 ..(證據(jù) ) SHOW ME 68 訪談 應(yīng)注意事項 ? 根據(jù)檢查提綱提問，但不死板 ? 認真聽取回答，邊聽邊記 ? 及時抓住信息的線索 ? 注意對方的態(tài)度和表情（形體語言） 第五章：審核技巧 69 ? 恰當(dāng)?shù)?，有技巧的面談是審核成功的一個關(guān)鍵技能?；镜拿嬲劶记扇缦??: ? 正確地提問 ? 少說多聽，尊重對方 ? 保持融洽的面談氣氛 ? 選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬ο? ? 保持禮貌，友善的面談態(tài)度 ...等 第五章：審核技巧 70 收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題 ? 應(yīng)收集 “ 正 ” 、 “ 反 ” 兩方面的客觀證據(jù)，重點收集符合要求的客觀證據(jù) ? 只收集和審核有關(guān)的證據(jù)；不介入受審方的矛盾 ? 不憑個人愛好和專業(yè)興趣收集信息 ? 做好記錄，使收集的信息具有重查性 ? 審核人員與受審核方?jīng)]有任何利益關(guān)系； ? 沒有參與咨詢，不提咨詢性意見； ? 不受行政等外來壓力影響。 第五章：審核技巧 71 控制審核結(jié)果 ? 不偏離標(biāo)準 ? 以客觀證據(jù)為基礎(chǔ) ? 受審核方確認審核結(jié)果 ? 審核組內(nèi)部充分討論 72 您認為如何？ 75 審核計劃 2022年，持續(xù)開展工藝安全管理、行為安全管理、辦公室安全和職能處室 HSE職責(zé)審核。 ? 每月，開展?jié)L動審核； ? 3月，開展 HSE體系審核； ? 4月，煉化板塊 HSE體系運行質(zhì)量評估； ? 6月，開展 PSM、 BSM、辦公室安全、職能處室 HSE職責(zé)和自主管理特征表現(xiàn)評估年中審核； ? 11月，開展 PSM、 BSM、辦公室安全、職能處室 HSE職責(zé)和自主管理特征表現(xiàn)評估年終審核。 寧夏石化 2022年審核情況 76 審核組織 ? 車間級審核： ? 基層單位組織自審； ? 檢查評估內(nèi)部執(zhí)行情況。 ? 部門級審核： ? 專業(yè)管理部門組織專項審核； ? 評估本部門主要負責(zé)的安全管理要素推進情況； ? 落實職能處室 HSE職責(zé)。 ? 公司級審核： ? 組織季度滾動審核和年度審核； ? 公司統(tǒng)一組織審核員審核； ? 顧問參與； ? 對公司安全管理現(xiàn)狀評估。 寧夏石化 2022年審核情況 77 審核依據(jù) ? 程序文件 （已轉(zhuǎn)化的程序文件）； ? 審核清單 （對照標(biāo)準，將各要素執(zhí)行的重點和要點制作成審核清單，對審核清單的每一項進行賦值，量化打分，共細化審核清單 14份 256項。） 寧夏石化 2022年審核情況 78 審核方式： ? 領(lǐng)導(dǎo)訪談； ? 員工訪談； ? 資料查看； ? 現(xiàn)場核查。 評分的 532標(biāo)準： ? 50%的執(zhí)行情況 ? 30%的訪談 ? 20%的資料查看 寧夏石化 2022年審核情況 79 審核的結(jié)果 ?為持續(xù)改進提供依據(jù) ?與全員業(yè)績掛勾，促進體系有效運行 ?“ 安全自主管理團隊 ” 評估的依據(jù) 審核結(jié)果 50556065707580859095100工藝安全信息 工藝危害分析操作規(guī)程工藝設(shè)備變更質(zhì)量保證機械完整性啟用前安全審查承包商管理人員變更 事故管理應(yīng)急與響應(yīng)審核 培訓(xùn)平均分： 水汽部復(fù)合肥儲運電儀中化安檢公司一聯(lián)合車間油品車間質(zhì)檢中心二聯(lián)合車間三聯(lián)合車間合成一部合成二部尿素一部尿素二部工業(yè)公司水汽車間10080604020020406080100PSM審核得分變化 寧夏石化 2022年審核情況 80 審核是管理體系 推動執(zhí)行的有效手段 管理必須進行審核 經(jīng)驗告訴我們 ... 81 問題與建議 ？ 謝謝大家