債券結(jié)構(gòu)化word版-資料下載頁
2025-01-07 13:50本頁面
【正文】 投資非公開定向債務(wù)融資工具的到期日必須早于集合資金信托計劃（或基金專戶、或證券公司資產(chǎn)管理計劃、或保險資產(chǎn)管理計劃）的到期日，若投資顧問能提供能我行認(rèn)可的集合資金信托計劃（或基金專戶、或保險資產(chǎn)管理計劃）到期時處置非公開定向債務(wù)融資工具的流動性支持承諾，非公開定 向債務(wù)融資工具的到期日限制可適度放寬； （ 19）投資非公開定向債務(wù)融資工具的，投資顧問應(yīng)確保在非公開定向債務(wù)融資工具的投資人名單中； （ 20）結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品到期時，如出現(xiàn)持有的債券等非現(xiàn)金資產(chǎn)無法通過二級市場賣出變現(xiàn)的情況，我行將要求投資顧問選擇通過以下方式進(jìn)行處置： a)要求投資顧問或者投資顧問指定的第三方受讓結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品持有的無法變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)； b)要求投資顧問或次級委托人追加次級資金； c)在投資顧問合作方（包括但不限于銀行、基金、券商、信托等各類同業(yè)機構(gòu)）中尋找其他交易對手來進(jìn)行賣出操作。 第四條 合規(guī)風(fēng)險控制 （一） 當(dāng)債券結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的投資范圍涵蓋次級債、混合資本債、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、貨幣市場基金、債券型基金等產(chǎn)品時，分行必須一對一發(fā)行理財產(chǎn)品，不得使用理財資金池對接； （二） 當(dāng)債券結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的的投資范圍涵蓋可轉(zhuǎn)換債券，則對應(yīng)發(fā)行的理財產(chǎn)品只能向符合高資產(chǎn)凈值客戶標(biāo)準(zhǔn)的客戶銷售；若投資范圍不包括可轉(zhuǎn)換債券，則理財產(chǎn)品銷售對象不受上述限制。
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