[農(nóng)林牧漁]質(zhì)量體系內(nèi)審-資料下載頁(yè)
2025-10-09 22:44本頁(yè)面
【正文】 格性質(zhì)及判定原則 性質(zhì)： —— 嚴(yán)重不符合項(xiàng)： 系統(tǒng)失效 、 區(qū)域性失效 、 后果嚴(yán)重； —— 一般不合格項(xiàng) ： 個(gè)別 、 偶然 、 孤立 、 輕微的問(wèn)題或有效性影響輕微 。 不符合項(xiàng)的類(lèi)型 體系性不符合：體系文件與法律法規(guī) 、評(píng)審準(zhǔn)則或合同的要求不符 。 實(shí)施性不符合：未按照文件的規(guī)定進(jìn)行實(shí)施 。 效果性不符合：實(shí)施后未能達(dá)到預(yù)期的效果和要求 。 觀(guān)察項(xiàng) ：觀(guān)察項(xiàng)是指到審核結(jié)束時(shí)止，尚沒(méi)有充分的證據(jù)證明內(nèi)部審核觀(guān)察到的內(nèi)容不符合規(guī)定的要求，但憑內(nèi)審員的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為有潛在的不符合傾向，應(yīng)引起注意。 六、 不符合報(bào)告的編寫(xiě) （ 一 ） 不符合報(bào)告的內(nèi)容 受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人； 內(nèi)審員姓名 、 審核日期； 內(nèi)審依據(jù)的參考文件； 不符合事實(shí)的陳述； 建議采取的糾正措施和完成日期 ； 糾正措施完成情況和驗(yàn)證結(jié)果。 （ 二 ） 編寫(xiě)不符合報(bào)告應(yīng)注意的問(wèn)題 事實(shí)描述具體 、 可追溯 ， 不會(huì)引起異議； 不符合問(wèn)題的性質(zhì)要用概括性語(yǔ)言描述； 違反準(zhǔn)則具體條款要判斷準(zhǔn)確 。 不符合報(bào)告舉例 : 內(nèi)審不符合報(bào)告 （ 見(jiàn)講義 ） 七、編制 內(nèi)部審核報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告是內(nèi)審組結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核后必須編制的一份文件 。 審核報(bào)告由內(nèi)審組長(zhǎng)在規(guī)定期限內(nèi) ， 以正式文件的方式提交質(zhì)量主管 ， 審核報(bào)告提交后 ， 內(nèi)部審核即告結(jié)束 。 （一）報(bào)告內(nèi)容 審核的目的和范圍； 審核組成員和被審核部門(mén)名稱(chēng)及其負(fù)責(zé)人； 審核日期及計(jì)劃主要項(xiàng)目實(shí)施情況； 審核依據(jù) 。 不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析； 質(zhì)量體系運(yùn)行有效的結(jié)論性意見(jiàn)； 上次審核后糾正措施的執(zhí)行情況及效果； 審核報(bào)告的發(fā)放范圍 、 批準(zhǔn)及附件 。 （二） 審核報(bào)告中的審核結(jié)論 : 在審核范圍內(nèi) , 管理體系和技術(shù)運(yùn)作是否符合審核依據(jù)的要求 。 在審核范圍內(nèi) , 管理體系和技術(shù)運(yùn)作是否得到有效實(shí)施 。 質(zhì)量方針的貫徹情況及質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的有效程度 。 實(shí)驗(yàn)室是否有充分的技術(shù)能力提供相應(yīng)的檢測(cè)服務(wù) . （ 三 ） 質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià) 文件化體系對(duì)于準(zhǔn)則的符合程度 文件化體系的實(shí)施程度 體系實(shí)施的有效性程度 自我糾正 、 自我完善的機(jī)制 （四）報(bào)告中的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求 內(nèi)部審核是管理工具 ， 重點(diǎn)是推進(jìn)內(nèi)部改進(jìn) ， 因此提出糾正 、 預(yù)防和改進(jìn)措施及要求 ，應(yīng)成為審核的一項(xiàng)重要任務(wù) ， 也是審核報(bào)告的重要內(nèi)容 。 糾正、預(yù)防和改進(jìn)之間的區(qū)別 ： 糾 正 是針對(duì)已發(fā)生的問(wèn)題所采取的應(yīng)急補(bǔ)救活動(dòng)； 糾正措施 是針對(duì)已發(fā)生問(wèn)題的原因所采取的消除措施； 預(yù)防措施 是針對(duì)潛在問(wèn)題的原因所采取的消除措施； 改進(jìn)措施 是為提高各項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程的效果所采取的措施 。 糾正和預(yù)防措施可歸入改進(jìn)措施的范疇 （四）質(zhì)量體系內(nèi)部審核報(bào)告舉例 第五章 跟蹤審核 一、含義 跟蹤審核是審核的一部分 ， 是內(nèi)審的延伸 。是對(duì)受審核方采取的糾正活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審 、 驗(yàn)證 ， 并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列活動(dòng)的總稱(chēng) 。 二、目的 促使受審方采取 、 實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施 ， 防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生； 驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性； 確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng) 。 三、范圍 跟蹤審核一般僅限于內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)糾正 /糾正措施實(shí)施情況 ， 不宜擴(kuò)大范圍 。 四、跟蹤內(nèi)審員的的職責(zé) ： 對(duì)不符合項(xiàng)糾正結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證記錄； 證實(shí)受審方已找到發(fā)生不符合的原因； 證實(shí)所采取的糾正和預(yù)防措施是有效的 ，必要時(shí)應(yīng)建議納入文件； 發(fā)現(xiàn)遺留問(wèn)題并提出新的措施建議； 向質(zhì)量主管報(bào)告跟蹤審核結(jié)果 ， 并撰寫(xiě)“ 驗(yàn)證報(bào)告 ” 。 五、跟蹤審核報(bào)告內(nèi)容 糾正措施計(jì)劃是否按商定的日期完成； 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成； 糾正措施的有效性； 實(shí)施情況是否有記錄可查 ？ 記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥善保存 ？ 糾正措施若導(dǎo)致有程序文件修改 ， 是否通知了相關(guān)部門(mén)按文件控制程序規(guī)定辦理了修改 、 批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù) ？ 并予以記錄 ？ 修改后的該程序是否已貫徹執(zhí)行 ？ 跟蹤審核報(bào)告舉例： 跟 蹤 審 核 報(bào) 告 謝 謝 ！
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