【正文】 各種書(shū)面指令和確認(rèn)書(shū)，以及承包人的要求、請(qǐng)求、通知書(shū)等。 12 工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告。 13 工地的交接記錄 (應(yīng)注明交接日期，場(chǎng)地平整情況，水、電、路情況等 )，圖紙和各種資料交接記錄。 14 建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等。 工程合同的索賠管理 79 15 市場(chǎng)行情資料。包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。 16 投標(biāo)前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場(chǎng)資料。 17 工程結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)憑證等。 18 各種會(huì)計(jì)核算資料。 19 國(guó)家法律、法令、政策文件。 （ 4）索賠證據(jù)的基本要求 索賠證據(jù)應(yīng)該具有真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性。 工程合同的索賠管理 80 （ 1）索賠意向通知 工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)將索賠意向用書(shū)面形式及時(shí)通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作程序的第一步。 索賠意向通知要簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)單事實(shí)情況描述和發(fā)展動(dòng)態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。 索賠程序 工程合同的索賠管理 81 （ 2）索賠資料的準(zhǔn)備 在索賠資料準(zhǔn)備階段，主要工作有： ① 跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)； ② 分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù)； ③ 損失或損害調(diào)查分析與計(jì)算，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值； ④ 搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)； ⑤ 起草索賠文件。 工程合同的索賠管理 82 （ 3）索賠文件的提交 索賠文件的主要內(nèi)容包括： ① 總述部分。 概要論述索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期和過(guò)程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開(kāi)支；承包人的具體索賠要求。 ② 論證部分。 論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵部分，其目的是說(shuō)明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。 ③ 索賠款項(xiàng) (和／或工期 )計(jì)算部分。 如果說(shuō)索賠報(bào)告論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項(xiàng)計(jì)算是為解決能得多少款項(xiàng)。前者定性，后者定量。 ④ 證據(jù)部分。 工程合同的索賠管理 83 （ 4）索賠文件的審核 對(duì)于承包人向發(fā)包人的索賠請(qǐng)求，索賠文件首先應(yīng)該交由工程師審核。 （ 5）發(fā)包人審查 對(duì)于工程師的初步處理意見(jiàn)，經(jīng)發(fā)包人審查和批準(zhǔn)后，工程師才可以簽發(fā)有關(guān)證書(shū)。 （ 6）協(xié)商 工程合同的索賠管理 84 【 案例 】 工程項(xiàng)目審計(jì)及審價(jià)服務(wù)類(lèi)招標(biāo)采購(gòu)案例分析。 （ 1）案例背景 隨著政府采購(gòu)規(guī)模和采購(gòu)范圍的不斷擴(kuò)大，服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目的采購(gòu)需求也在逐年增加。 2021年底，浦東新區(qū)政府采購(gòu)中心受新區(qū)審計(jì)局委托，對(duì)新區(qū)政府財(cái)力投資建設(shè)委托審計(jì)、審價(jià)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了公開(kāi)招標(biāo)。該項(xiàng)目的采購(gòu)目的是通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式向社會(huì)中介機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)、審價(jià)服務(wù)。這是一個(gè)典型的服務(wù)類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目，開(kāi)創(chuàng)了新區(qū)通過(guò)招標(biāo)方式購(gòu)買(mǎi)審計(jì)、審價(jià)服務(wù)的先河，在社會(huì)上引起了較大的反響。 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 工程項(xiàng)目采購(gòu)方法應(yīng)用 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 85 （ 2）擬定采購(gòu)方案 ① 確定采購(gòu)目標(biāo)。 該項(xiàng)目是為政府財(cái)力投資的建設(shè)項(xiàng)目提供審計(jì)、審價(jià)服務(wù)，需要建立一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，讓社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與到這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)使最具實(shí)力的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)脫穎而出，從而保證新區(qū)政府財(cái)力投資建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)、審價(jià)工作的質(zhì)量。 ② 選擇采購(gòu)方式。 本次浦東新區(qū)政府采購(gòu)中心受新區(qū)審計(jì)局委托，根據(jù)新區(qū)政府財(cái)力投資規(guī)模和審計(jì)、審價(jià)項(xiàng)目的實(shí)際工作量，將從眾多社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中確定 6家審計(jì)中介機(jī)構(gòu)和 10家審價(jià)中介機(jī)構(gòu)。采購(gòu)規(guī)模和范圍較大，故采用公開(kāi)招標(biāo)的采購(gòu)方式擇優(yōu)選定供應(yīng)商。 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 86 （ 3）招標(biāo)過(guò)程 ① 本次招標(biāo)為公開(kāi)招標(biāo)的方式，采購(gòu)中心在浦東新區(qū)政府采購(gòu)網(wǎng)和上海政府采購(gòu)網(wǎng)同時(shí)發(fā)布了招標(biāo)公告，為社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了條件。從報(bào)名的情況來(lái)看，共有 52家社會(huì)中介機(jī)構(gòu)報(bào)名參加，其中不乏上海地區(qū)知名的審計(jì)、審價(jià)機(jī)構(gòu)，取得了原先設(shè)想的效果。 ② 評(píng)標(biāo)方法 ③ 監(jiān)標(biāo) ④ 公布預(yù)中標(biāo)公告和正式中標(biāo)公告 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 87 （ 4）經(jīng)驗(yàn)體會(huì) ① 本項(xiàng)目是服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目本身的特殊性，如何制定一個(gè)科學(xué)、可行的評(píng)標(biāo)辦法來(lái)選擇具有一定人才優(yōu)勢(shì)、合理的人才結(jié)構(gòu)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)是本次招標(biāo)采購(gòu)成敗的關(guān)鍵。因此，評(píng)標(biāo)辦法中除了對(duì)投標(biāo)中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)情況和檔案抽查情況進(jìn)行打分外，還對(duì)今后擬參加審計(jì)、審價(jià)項(xiàng)目人員的年齡、文化程度、執(zhí)業(yè)資格及從事審計(jì)、審價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)等基本情況綜合打分，對(duì)投標(biāo)中介機(jī)構(gòu)實(shí)力有一個(gè)比較客觀、公正和全面的了解，防止了主觀臆斷、打招呼走關(guān)系所產(chǎn)生的弊端，為保證審計(jì)、審價(jià)項(xiàng)目的質(zhì)量提供了前提保證。 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 88 ② 采購(gòu)人應(yīng)將采購(gòu)項(xiàng)目所涉及行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)及各種相關(guān)信息盡可能完整地提供給政府采購(gòu)中心，使政府采購(gòu)中心在評(píng)標(biāo)項(xiàng)目的設(shè)置和評(píng)標(biāo)辦法的制定上更具有針對(duì)性。 ③ 評(píng)標(biāo)項(xiàng)目要盡可能設(shè)置可考量的指標(biāo)，避免出現(xiàn)憑個(gè)人主觀印象打分的現(xiàn)象。 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 89 【 案例 】 某工程項(xiàng)目分為 A、 B兩個(gè)單項(xiàng)工程，分別以公開(kāi)招標(biāo)的形式確定了中標(biāo)單位并簽訂了施工合同。這兩個(gè)單項(xiàng)工程在簽訂合同及施工過(guò)程中發(fā)生了如下情況： （ 1） 在簽訂合同時(shí)， A工程施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)未完成，業(yè)主即通過(guò)招標(biāo)選擇了一家總承包單位。由于設(shè)計(jì)未完成，承包范圍內(nèi)待實(shí)施的工程雖然性質(zhì)明確，但工程量還難以確定，雙方商定擬采用總價(jià)合同形式簽訂施工合同，以減少雙方的風(fēng)險(xiǎn)。 工程合同的履約管理方法應(yīng)用 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 90 ① 乙方按業(yè)主代表批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì) (或施工方案 )組織施工，乙方不承擔(dān)因此引起的工期延誤和費(fèi)用增加的責(zé)任。 ② 甲方向乙方提供場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下主要管網(wǎng)線路資料，供乙方參考使用。 ③ 乙方不能將工程轉(zhuǎn)包，但允許分包，也允許分包單位將分包的工程再次分包給其他施工單位。 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 91 （ 2） B工程合同額為 9 000萬(wàn)元，總工期為 30個(gè)月，工程分兩期進(jìn)行驗(yàn)收，第一期為 18個(gè)月，第二期為 12個(gè)月。在工程實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)了下列情況： ① 工程進(jìn)行到第 10個(gè)月時(shí)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)發(fā)出通知，指令壓縮國(guó)家基建投資，要求某些建設(shè)項(xiàng)目暫停施工。該綜合娛樂(lè)城項(xiàng)目屬于指令停工下馬項(xiàng)目，因此，業(yè)主向承包商提出暫時(shí)中止合同實(shí)施的通知。為此，承包商要求業(yè)主承擔(dān)單方面中止合同給承包商造成的經(jīng)濟(jì)損失賠償責(zé)任。 ② 復(fù)工后在工程后期，工地遭到當(dāng)?shù)匕倌旰币?jiàn)的臺(tái)風(fēng)襲擊，工程被迫暫停施工，部分已完工程受損，現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地遭到破壞，最終使工期拖延了 2個(gè)月。為此，業(yè)主要求承包商承擔(dān)工期拖延所造成的經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任和趕工的責(zé)任。 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 92 【 問(wèn)題 】 （ 1） A單項(xiàng)工程合同中業(yè)主與施工單位選擇總價(jià)合同形式是否妥當(dāng) ?合同條款中有哪些不妥之處 ? （ 2）施工合同按承包工程計(jì)價(jià)方式不同分為哪幾類(lèi) ? （ 3） B單項(xiàng)工程合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)如何處理 ? 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 93 【 案例 】 某建筑公司（乙方）于某年 4月 20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為 3 000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進(jìn)度計(jì)劃已獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。該工程的基坑開(kāi)挖土方量為 4 500m3，假設(shè)直接費(fèi)單價(jià)為 /m3，綜合費(fèi)率為直接費(fèi)的 20％。該基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺(tái)斗容量 1m3反鏟挖掘機(jī)施工（租賃費(fèi) 450元 /臺(tái)班）。甲、乙雙方合同約定 5月 11日開(kāi)工， 5月 20日完工。在實(shí)際施工中發(fā)生了如下幾項(xiàng)事件： 工程合同的索賠管理方法應(yīng)用 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 94 ① 因租賃的挖掘機(jī)大修，晚開(kāi)工 2d，造成人員窩工10個(gè)工日。 ② 施工過(guò)程中，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師 5月15日停工的指令，進(jìn)行地質(zhì)復(fù)查，配合用工 15個(gè)工日。 ③ 5月 19日接到監(jiān)理工程師于 5月 20日復(fù)工令，同時(shí)提出基坑開(kāi)挖深度加深 2m的設(shè)計(jì)變更通知單，由此增加土方開(kāi)挖量 900m3。 ④ 5月 20日至 5月 22日，因下大雨迫使基坑開(kāi)挖暫停，造成人員窩工 10個(gè)工日。 ⑤ 5月 23日用 30個(gè)工日修復(fù)沖洗的永久道路， 5月 24日恢復(fù)挖掘工作，最終基坑于 5月 30日挖坑完畢。 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 95 【 問(wèn)題 】 （ 1） 簡(jiǎn)述工程施工索賠的程序。 （ 2） 建筑公司對(duì)上述哪些事件可以向廠方要求索賠？哪些事件不可以要求索賠？并說(shuō)明理由。 （ 3） 每項(xiàng)事件工期索賠是多少天？總計(jì)工期索賠是多少天？ （ 4） 假設(shè)人工費(fèi)單價(jià)是 23元 /工日，因增加用工所需的管理費(fèi)為增加人工費(fèi)的 30％，則合理的費(fèi)用索賠總額是多少？ 工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理案例 96 本章小結(jié) 本章簡(jiǎn)要介紹了工程項(xiàng)目采購(gòu)的基本概念、作用及內(nèi)容；采購(gòu)計(jì)劃的編制及采購(gòu)方式；建設(shè)工程合同主要內(nèi)容、類(lèi)型及訂立。主要闡述了工程合同履約管理及索賠管理的內(nèi)容。通過(guò)案例分析，可以了解和掌握工程項(xiàng)目采購(gòu)與合同管理方法的實(shí)際應(yīng)用。 小 結(jié) 普通高等教育“十一五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材 高職高專(zhuān)教育土建類(lèi)專(zhuān)業(yè)系列教材 97 武漢理工大學(xué)出版社發(fā)行部 地 址：武漢市武昌珞獅路 122號(hào) 郵 編： 430070 電 話(huà)： 02787394412 87383695 傳 真： 02787397097 工程項(xiàng)目管理 (第二版）