上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單調(diào)查報(bào)告-資料下載頁(yè)
2024-10-07 08:56本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”調(diào)查報(bào)告。所謂負(fù)面清單，相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，其中要列。明針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求。負(fù)面清單是國(guó)際上重要的投資準(zhǔn)入制度，目前國(guó)際上有。70多個(gè)國(guó)家采用“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單”管理模式。指導(dǎo)目錄》，其中包括190條限制外資投資領(lǐng)域的管理措施，涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)。1069個(gè)小類，約占自貿(mào)區(qū)行業(yè)分類%的比例。在上海負(fù)面清單的規(guī)定中大致可以分為2大類，即限制性項(xiàng)目（包括合作、合。的范圍和區(qū)別有助于其在中國(guó)更合理地進(jìn)行項(xiàng)目投資。種子企業(yè)的注冊(cè)資本不低于200萬(wàn)美元,且中方投資比。、納入國(guó)家免疫規(guī)劃的疫苗品。方股份比例不得低于50%;股票上市的汽車整車、專用。、中速柴油機(jī)及曲軸的制造須中方控股。、經(jīng)營(yíng)須中方控股。鐵、輕軌等軌道交通的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)須中方控股。、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜、成品油的批
【正文】 7 （ 7） 合計(jì) 150 33 183 結(jié)論部分 由上面所歸納的 3個(gè)表格可以的出一些較為基本的情況： ?在上海自貿(mào)區(qū)公布的負(fù)面清單中，限制性項(xiàng)目的數(shù)量是禁止性項(xiàng)目數(shù)量的將近 4倍。這說(shuō)明上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單主要是以限制性為主的，而非以禁止性為主，外資在進(jìn)入中國(guó)時(shí)，避開負(fù)面清單中的禁止性項(xiàng)目之后還可以較大的選 擇余地。 ?就限制性項(xiàng)目而言，外資的進(jìn)入途徑可以分為合作、合資和中方控股等多種方式，具體的進(jìn)入方式要依據(jù)不同的行業(yè)和實(shí)際情況方能予以確定；但沒(méi)有外商完全獨(dú)資經(jīng)營(yíng)某一完整產(chǎn)業(yè)的情況。同時(shí)，由表 ?可以看出，限制性項(xiàng)目數(shù)量最多的幾個(gè)行業(yè)分別是 C 制造業(yè)（ 46）、 G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)（ 15）、 B采礦業(yè)（ 14），外商在進(jìn)入這幾個(gè)行業(yè)，特別是進(jìn)入制造業(yè)時(shí)，要特別關(guān)注該行業(yè)的相關(guān)的限制條規(guī)，避免出現(xiàn)過(guò)多商業(yè)摩擦。 ?就禁止性項(xiàng)目而言， E建筑業(yè)、 J 金融業(yè)、 Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作、 D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn) 和供應(yīng)業(yè)這 4個(gè)行業(yè)的禁止性項(xiàng)目的數(shù)量為 0，同時(shí)也注意到這幾個(gè)行業(yè)在負(fù)面清單 16 個(gè)行業(yè)各自政策總量排序中分別是第 第 第 16和第 15；這說(shuō)明這幾個(gè)行業(yè)的對(duì)外開放程度是比較高的，外資在進(jìn)入這些行業(yè)時(shí)面臨的政策限制會(huì)更少。這種情況下，對(duì)外商而言，由于進(jìn)入的限制更低他們進(jìn)入的意愿會(huì)更高，同時(shí)也有可能會(huì)由于大家同時(shí)涌入而使外商不得不面臨額外的競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)于中國(guó)而言，外資的預(yù)期的涌入會(huì)刺激相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。同時(shí)也應(yīng)該 注意到，就禁止性項(xiàng)目數(shù)量和限制性項(xiàng)目數(shù)量之間的比例而言（即 可定義：相對(duì)禁止程度比值 =該行業(yè)禁止性項(xiàng)目數(shù)量 /該行業(yè)限制性項(xiàng)目數(shù)量，比如 N 行業(yè)的比值 =2/1=2， R 行業(yè)的比值=5/3=,I 行業(yè)的比值 =3/3=1） ,N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)（比值為 2）、 R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè)（比值為 ）、 I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（比值為 1）這幾個(gè)行業(yè)的比值均是大于或等于 1 的，可以看出雖然在絕對(duì)數(shù)量上這些行業(yè)的特別管理措施比其他行業(yè)少，但是相對(duì)的比值卻比其他行業(yè)的比值高（例如， C制造業(yè)比值 =7/39=），這說(shuō)明了 N、 R、 I 這幾個(gè)行業(yè)的限制的程度可能還是相當(dāng)高的，因?yàn)樗麄兊慕剐源胧┮唷１?如表 ?中的 R行業(yè)就體現(xiàn)出了這樣的特點(diǎn)。所以外商在進(jìn)入自貿(mào)區(qū)時(shí)，除了留意負(fù)面清單相關(guān)措施的絕對(duì)量外，還要主要到各個(gè)行業(yè)的相對(duì)量，仔細(xì)判斷在進(jìn)入各個(gè)行業(yè)時(shí)可能會(huì)面臨的限制的程度。把負(fù)面清單中 16 個(gè)行業(yè)的禁止性項(xiàng)目數(shù)量和限制性項(xiàng)目數(shù)量之間的比值歸納總結(jié)，可得出下表： 2020 年 禁止性項(xiàng)目數(shù)量和限制性項(xiàng)目數(shù)量比值表 （ 相對(duì)禁止程度比值 =該行業(yè)禁止性項(xiàng)目數(shù)量 /該行業(yè)限制性項(xiàng)目數(shù)量 ） 行業(yè)代號(hào) N R I M P A K C 相對(duì)比值 2 1 1 行業(yè)代號(hào) B G L F D J E Q 相對(duì)比值 0 0 0 0 注：這里的相對(duì)禁止程度是相對(duì)于“限制性項(xiàng)目”而言的，當(dāng)禁止性項(xiàng)目數(shù)量為 0，限制性項(xiàng)目數(shù)量不為 0時(shí)，該比值等于 0；這僅僅意味著在該“限制”的前提下，額外附加的“禁止”程度為 0，并不意味著整個(gè)行業(yè)的是完全無(wú)禁止無(wú)限制的。 附 2020 年 對(duì)比表： 2020 年 禁止性項(xiàng)目數(shù)量和限制性項(xiàng)目數(shù)量比值表 （ 相對(duì)禁止程度比值 =該行業(yè)禁止性項(xiàng)目數(shù)量 /該行業(yè)限制性項(xiàng)目數(shù)量 ） 行業(yè)代號(hào) N R I M P A K F 相對(duì)比值 2 1 行業(yè)代號(hào) D B C G L J E Q 相對(duì)比值 0 0 0 由 上面兩個(gè)表格相對(duì)比可以知道，相對(duì)于 2020 年，在 2020 年中相對(duì)禁止程度比值有所下降的行業(yè)有 B,F,D。相對(duì)禁止程度比值不變的行業(yè)有 J,E,Q， N。其余10 個(gè)行業(yè)的相對(duì)禁止程度比值 均在上升，這反應(yīng)了，這些行業(yè)中限制性項(xiàng)目數(shù)量（公式中的分母）相對(duì)減少的情況。 ④ 就特別管理措施的總量而言， C制造業(yè)（ 46種）、 G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)（ 15 種）、 B 采礦業(yè)（ 14 種）排在負(fù)面清單 16 個(gè)行業(yè)各自政策總量排序中的前 3；可以知道，外商在進(jìn)入這些行業(yè)，特別是制造業(yè)時(shí)面臨的限制會(huì)更多或者說(shuō)外商在進(jìn)入中國(guó)時(shí)在制造業(yè)所造成的商業(yè)摩擦?xí)蟮?；為了?guī)避風(fēng)險(xiǎn)，外商在進(jìn)入時(shí)要特別注意這些行業(yè)的相關(guān)規(guī)定。留意到 2020 年特別管理措施的總量（ 139）遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于 2020 年特別管理措施的總量（ 183），這說(shuō)明了中國(guó) 整體上趨于一種更加開放的狀態(tài)。 附錄 1
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