【導(dǎo)讀】關(guān)規(guī)定，結(jié)合業(yè)務(wù)集中系統(tǒng)的特點(diǎn)，制定本管理辦法?？傂羞\(yùn)營(yíng)與科技總部數(shù)據(jù)處理中心在制定本機(jī)構(gòu)。相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)定時(shí)，應(yīng)遵循本管理辦法規(guī)定。“小前臺(tái)、大后臺(tái)”的運(yùn)營(yíng)形態(tài)。處理標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一控制標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)集中作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化和專業(yè)化處理。標(biāo)準(zhǔn)化和專業(yè)化兩種作業(yè)模式。理，要素判斷正確后組包發(fā)送核心系統(tǒng)完成賬務(wù)處理。系統(tǒng)相應(yīng)的交易，對(duì)前臺(tái)掃描上傳的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行記賬、復(fù)核或授權(quán)，從而完成核心賬務(wù)處理。擔(dān)信用運(yùn)營(yíng)類業(yè)務(wù)的處理。平臺(tái)實(shí)現(xiàn)集中業(yè)務(wù)處理過(guò)程中前后臺(tái)信息傳遞和信息共享。集中作業(yè)各崗位操作柜員應(yīng)嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，在權(quán)限范圍。第十一條在業(yè)務(wù)集中系統(tǒng)中，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)受理，

　　

【正文】 的后臺(tái)審核和交易錄入 ， 包括賬戶管理、外匯業(yè)務(wù)、公共業(yè)務(wù)類等方式二業(yè)務(wù)。 根據(jù)上傳的業(yè)務(wù)憑證資料影像進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，確保業(yè)務(wù)的合規(guī) 、 合法，根據(jù)調(diào)用的核心交易完成業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錄入。 6. 人工驗(yàn)印崗 負(fù)責(zé)集中業(yè)務(wù)的人工驗(yàn)印及復(fù)驗(yàn)印，但人工驗(yàn)印與復(fù)驗(yàn)印必須實(shí) 行 角色 互斥 。 7. 外匯 業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗 負(fù)責(zé) 方式一 外匯電匯業(yè)務(wù)的 資料審核 、頭寸申報(bào)及修改、 分行外 匯報(bào)文審 核及 發(fā)送 。 27 8. 外匯報(bào)文制作崗 負(fù)責(zé)方式一外匯電匯業(yè)務(wù)的外匯報(bào)文制作和修改。 9. 業(yè)務(wù) 管理崗 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)集中系統(tǒng)柜員及 權(quán)限管理；負(fù)責(zé) 日常業(yè)務(wù)流程監(jiān)控及管理；分中心 日終軋 賬 處理 ； 業(yè)務(wù)應(yīng)急調(diào)度； 業(yè)務(wù)差錯(cuò)查詢及整改，重要業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)的記錄、核對(duì)及報(bào)告。 負(fù)責(zé)分行內(nèi)部票據(jù)及回單的交接；負(fù)責(zé)各類 重要業(yè)務(wù)信息的統(tǒng)計(jì)和登記記錄；受理業(yè)務(wù)查詢、對(duì) 賬 及回復(fù)；會(huì)計(jì)檔案的整理、裝訂、保管及調(diào)閱工作 。 四、 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置業(yè)務(wù)經(jīng)辦 崗和業(yè)務(wù)主管崗。 1. 業(yè)務(wù)經(jīng)辦 崗 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)憑證 真實(shí)性 和完整性的審核，并及時(shí)掃描上傳業(yè)務(wù)憑 證。 在掃描憑 證時(shí)應(yīng) 正確選擇業(yè)務(wù)類型 ，記錄正確的數(shù)據(jù)信息，嚴(yán)格憑證影像質(zhì)檢， 確保 業(yè)務(wù)流程發(fā)起的有效性。 負(fù)責(zé)對(duì)返回前臺(tái)的業(yè)務(wù)信息進(jìn)行處理，包括成功信息、失敗信息、差錯(cuò)信息及打印信息。 2. 業(yè)務(wù)主管崗 負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)授權(quán)； 負(fù)責(zé) 業(yè)務(wù)核對(duì)、網(wǎng)點(diǎn)平 賬 工作 ； 負(fù)責(zé) 日常業(yè)務(wù)流程監(jiān)控及管理；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)差錯(cuò)查詢及整改，重要業(yè)務(wù)操作事項(xiàng)的記錄、核對(duì)及報(bào)告。負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)集中系統(tǒng)柜員及 權(quán)限管理 。 28 五、 業(yè)務(wù)集中系統(tǒng)角色及互斥關(guān)系 1. 營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)經(jīng)辦與業(yè)務(wù)授權(quán)角色 。 2. 分行作業(yè)中心 業(yè)務(wù)經(jīng)辦與業(yè)務(wù)授權(quán)角色 人工驗(yàn)印和人工復(fù)驗(yàn)印角色 外匯 資料審核 （ 頭寸申報(bào) ）、 頭寸 修改、分行外匯報(bào)文發(fā)送 ，與外 外匯報(bào)文制作 、外匯報(bào)文 修改 角色 3. 總行 數(shù)據(jù) 處理中心 數(shù)據(jù)錄入與差錯(cuò)處理、授權(quán) 角 差錯(cuò)處理與授權(quán) 角色 行號(hào)錄入與行號(hào)確認(rèn) 角色 附件二 業(yè)務(wù)集中系統(tǒng)角色配置表 所屬機(jī)構(gòu) 角色類型 所屬業(yè)務(wù)類型涉及的角色代碼 方式一業(yè)務(wù) 提回 提出、匯兌、簽票、本轉(zhuǎn)、托收、現(xiàn)金 外匯電匯 賬 戶管理 分中心 操作員 020204（分行票據(jù)業(yè)務(wù)處理）； 020209（分行人工驗(yàn)印）； 020200（分行人工復(fù)核驗(yàn)?。?20202（分行差錯(cuò)處理） 020205（分行來(lái)賬處理） 020202（ 分行外匯資料審核）； 020203（分行外匯頭寸修改）；020204（分行外匯報(bào)文制作）； 020205（分行外匯報(bào)文審核發(fā)送）； 020206（分行外匯報(bào)文修改） 020205(分行賬 戶管理錄入 )； 020201（分行 賬 戶管理審核） 29 主管 020208（分行作業(yè)中心授權(quán)）； 100016（工作流業(yè)務(wù)組主管）； 202020（公告管理）； 202020（批注回復(fù)）； 020204（分行資金業(yè)務(wù)確認(rèn)） 網(wǎng)點(diǎn) 操作員 030035（上海特色集團(tuán)賬戶處理 分?jǐn)偅? 030003（網(wǎng)點(diǎn)人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)接待）；030008（ 網(wǎng)點(diǎn)宕 賬處理）； 030009（網(wǎng)點(diǎn)結(jié)算票據(jù)打印）；030030（網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金接待） 030004（網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)接待） 同方式二 主管 031018（網(wǎng)點(diǎn)授權(quán)）； 100016（工作流業(yè)務(wù)組主管） 運(yùn)管部 管理員 00000001（統(tǒng)一認(rèn)證管理員，由總行設(shè)置）； 202020（公告管理）； 020200（分行參數(shù)配置 特色） 所屬機(jī)構(gòu) 角色類型 所屬業(yè)務(wù)類型涉及的角色代碼 方式二業(yè)務(wù) 方式一業(yè)務(wù) 賬 戶管理 公共業(yè)務(wù) 外匯業(yè)務(wù) 全國(guó)影像 信用運(yùn)營(yíng) 分中心 操作員 020205（分行賬戶管理錄入） 020205（分行內(nèi)部賬錄入）；020206（分行抹賬 操作） 020203（分行外匯業(yè)務(wù)錄入）；020204（分行外匯業(yè)務(wù)復(fù)核） 020207（全國(guó)影像分行票據(jù)業(yè)務(wù)處理）； 020208（全國(guó)影像分行差錯(cuò)處理） ； 020209 (全國(guó)影像對(duì) 賬 處理 ) 020201(信用中心 賬 務(wù)操作 )； 020202（信用中心賬 務(wù)復(fù)核）； 020200（信用中心人工驗(yàn)印）；020201（信用運(yùn)營(yíng)人工復(fù)驗(yàn)?。? 主管 020208（分行作業(yè)中心授權(quán)）； 100016（工作流業(yè)務(wù)組主管）； 202020（公告管理）； 202020（批注回復(fù)）； 020204（分行資金業(yè)務(wù)確認(rèn)） 020203（信用中心業(yè)務(wù)主辦） 網(wǎng)點(diǎn) 操作員 030006（網(wǎng)點(diǎn)人民幣對(duì)公業(yè)務(wù)接待） 030028（網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部賬受理） 030004（網(wǎng)點(diǎn)外匯業(yè)務(wù)接待） 030031（全國(guó)影像網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)接待） 030025（網(wǎng)點(diǎn)授信業(yè)務(wù)接待）； 030029（網(wǎng)點(diǎn)票據(jù)業(yè)務(wù)接待） 主管 031018（網(wǎng)點(diǎn)授權(quán)）； 100016（工作流業(yè)務(wù)組主管） 注：另有 020207（上海特色非稅處理）； 020208（上海特色國(guó)庫(kù)單一 賬 戶處理）； 020209（特色業(yè)務(wù) 分行差錯(cuò)）為 上海提回特色業(yè)務(wù)角色，可加 給 020202 角色柜員，業(yè)務(wù)量大的可單獨(dú)設(shè)一名專職柜員。 30 附件三 業(yè)務(wù)集中系統(tǒng)會(huì)計(jì)報(bào)表使用保管規(guī)定 報(bào)表名稱 系統(tǒng)出表頻率 是否打 印 保管介質(zhì) 保管期 限 要求 一般業(yè)務(wù)類報(bào)表 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)報(bào)表 日 否 電子 5 年 網(wǎng)點(diǎn)、處理 中心核對(duì) 柜員業(yè)務(wù)量報(bào)表 日 否 電子 5 年 柜員業(yè)務(wù)量折算表 日 否 電子 5 年 處理中心工作量報(bào)表 日 否 電子 5 年 業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表 日 否 電子 柜員績(jī)效考核報(bào)表 日 否 電子 5 年 柜員差錯(cuò)分析報(bào)表 日 否 電子 5 年 分行差錯(cuò)分析報(bào)表 日 否 電子 5 年 柜員完成時(shí)間分析報(bào)表 日 否 電子 5 年 流程節(jié)點(diǎn)系數(shù)表 日 否 電子 取消流程交易清單 日 否 電子 5 年 授權(quán)操作清單 日 否 電子 5 年 超時(shí)任務(wù)清單 日 否 電子 5 年 綠色通道清單 日 否 電子 5 年 預(yù)約業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表 日 否 電子 5 年 個(gè)人用戶信息管理日?qǐng)?bào)表 日 是 電子和紙質(zhì) 5 年 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)核對(duì) 機(jī)構(gòu)信息管理日?qǐng)?bào)表 日 是 電子和紙質(zhì) 5 年 驗(yàn)印日志 日 是 電子 和紙質(zhì) 5 年 業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)核對(duì) 驗(yàn)印統(tǒng)計(jì)報(bào)表 日 否 電子 5 年 管理報(bào)表 分時(shí)發(fā)起業(yè)務(wù)量管理報(bào)表 日 否 電子 5 年 管理部門查看 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)管理報(bào)表 日 否 電子 5 年 信用運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)量管理統(tǒng)計(jì)報(bào)表 日 否 電子 5 年 異常業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)管理報(bào)表 日 否 電子 5 年 取消流程統(tǒng)計(jì)報(bào)表 5 年 人工驗(yàn)印率管理報(bào)表 日 否 電子 5 年 自動(dòng)驗(yàn)印通過(guò)率管理報(bào)表 日 否 電子 5 年 總中心績(jī)效 分時(shí)段發(fā)起的各流程業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)表 日 否 電子 5 年 總 中心核對(duì) 分時(shí)段完成的各流程業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)表 日 否 電子 5 年 各崗位分時(shí)段業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)表 日 否 電子 5 年 績(jī)效考核報(bào)表 日 否 電子 5 年 31 總行數(shù)據(jù)處理中心績(jī)效考核報(bào)表 日 否 電子 5 年 業(yè)務(wù)清單 交換明細(xì)表 日 是 紙質(zhì) 15 年 業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)核對(duì) 收妥入 賬 成功明細(xì)表 日 是 紙質(zhì) 15 年 收妥入 賬 失敗明細(xì)表 日 是 紙質(zhì) 15 年 清算情況匯總表 日 是 紙質(zhì) 15 年 宕 賬 清單 日 是 紙質(zhì) 15 年 應(yīng)急業(yè)務(wù)入 賬 成功清單 日 是 紙質(zhì) 5 年 應(yīng)急業(yè)務(wù)入賬失敗清單 日 是 紙質(zhì) 5 年 業(yè)務(wù)集中現(xiàn)代支 付報(bào)表 日 是 紙質(zhì) 清分 外掛系統(tǒng)報(bào)表 電子數(shù)據(jù)明細(xì)清單 日 否 電子 3 年 分中心核對(duì) 自動(dòng)驗(yàn)印清單 日 否 電子 3 年 任務(wù)提交成功清單 日 是 電子 3 年 信封拆分對(duì)照表 日 是 電子 3 年 實(shí)物票據(jù)勾對(duì)明細(xì)表 日 是 電子 3 年 電子數(shù)據(jù)勾對(duì)明細(xì)表 日 是 電子 3 年 工作日志 日 否 電子 3 年 下載未處理票據(jù)清單 日 是 電子 3 年 附件 四 差錯(cuò)查詢、報(bào)送單 機(jī)構(gòu)名稱 填報(bào)人員 報(bào)送時(shí)間 審批人 序號(hào) 發(fā)生時(shí)間 業(yè)務(wù)流水 號(hào) 流程類型 差錯(cuò)主要情況描述 差錯(cuò)原因及 32 反饋意見(jiàn)