【正文】 單位和部門意見，做好規(guī)劃的銜 接工作； 2. 組織專家或局技術委員會進行論證，并出具論證意見。 五、組織規(guī)劃的報批工作。 根據(jù)《水法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對專業(yè)規(guī)劃按規(guī)定的審批權(quán)限進行報批。 六、負責規(guī)劃成果公布。 對已批準的規(guī)劃除需保密的內(nèi)容外，及時對外公布，使之成為該規(guī)劃領域內(nèi)實行管理的重要依據(jù)。 風險： 規(guī)劃編制不合實際。 風險等級： 低 措施： 執(zhí)行兩上兩下程序，同時增加專家論證環(huán)節(jié)。 風險： 規(guī)劃編制不合實際。 風險等級： 低 措施： 規(guī)劃編制完成后，按規(guī)定報政府或上級機關批準。 農(nóng)水科 農(nóng)村飲水項目初步設計審批 廉政風險防控流程圖 返回項目單位 復審修改報告 必要的協(xié)議文件 提出審查意見或批復文稿 不予審批結(jié)論 有關科室會簽 科收文登記 科審核文件 技術審核 局辦公室審核 局領導簽發(fā) 印發(fā)文件 審查組負責審查事項 填寫審批登記卡 主審人員審查 專家會議審查論證 設計報告修改完善 風險： 審查初設把關不嚴。 風險等級： 高 措施： 嚴格設計審批程序，分級管理?？偼顿Y 50 萬元以下的工程由縣級水行政主管部門審批；總投資50100萬元的工程由市級水行政主管部門審批；總投資 100 萬元以上的工程由省水利廳審批。 風險： 干預專家評審，違規(guī)批復。 風險等級： 高 措施： 審批方式是專家評審。專家對工程設計進行審查，對評審結(jié)果負責。崗位責任人不干預專家評審，并按照專家確定結(jié)果批復。 農(nóng)水科 農(nóng)村飲水項目投資計劃管理 廉政風險防控 流程圖 使用市財政資金的項目報市財政局 市財政局下達年度投資計劃預算 水利局轉(zhuǎn)發(fā)下達到有關市縣水利部門 各級財政部門依據(jù)項目投資計劃和預算指標撥付項目單位 使用市水利基金的項目報市財政局，同時列入全市基本建設年度投資計劃 市財政局下達水利基金年度預算 市水利局擬定項目計劃后會簽市財政局下達投資計劃（二下）。 國債項目與市發(fā)改委聯(lián)合報國家發(fā)改委和水利部 國家發(fā)改委和水利部下達年度投資計劃 水利局轉(zhuǎn)發(fā)下達到有關水利部門（ 二下）。 依據(jù)國家和市政府年度任務，提出縣級年度任務。 縣級水行政部門根據(jù)指標定計劃，向市局報計劃 ( 一上 )。 農(nóng)水科根據(jù)已掌握資料對一上計劃進行修改后，下達各縣（一下）。各縣核實同意修改后，報市農(nóng)水科，審查后報省水利廳（二上）。 市財政局依據(jù)投資計劃下達項目預算指標 風險： 年度計劃不合理。 風險等級： 高 措施： 嚴格按照規(guī)定執(zhí)行兩上兩下程序。 農(nóng)水科小水電代燃料項目 廉政風險防控流程圖 規(guī)劃階段 代燃料項目可研編制與審批 代燃料實施方案編制與審批 代燃料項目立項 代燃料項目初設編制與審批 資金下達及比例 代燃料工程招投標 代燃料工程開工 代燃料工程建設 代燃料工程竣工驗收 全程監(jiān)管 風險： 項目實施監(jiān)管不到位 風險等級： 一般 措施： 項目程序管理。項目的可研報告、實施方案、初步設計、開工報告和竣工驗收等工作環(huán)節(jié)，是否按照國家規(guī)定履行報批手續(xù)。項目可研報告和實施方案都批復，才能立項，否則，不予立項。 。監(jiān)督檢查項目建設是否嚴格執(zhí)行“四制”，即：是否組建項目法人，是否按照項目法人責任制實行項目管理；是否按照規(guī)定標準，進行公開招投標；是否由具備資質(zhì)的監(jiān)理單位進行監(jiān)理；工程勘察設計、施工、設備材料采購和工程監(jiān)理是否依法訂立合同，并按照合同規(guī)定進行建設管理。 。監(jiān)督檢查有關各方是否層層簽訂目標責任和相關協(xié)議 ，是否落實責任、明確權(quán)利、承擔義務，確保項目長期穩(wěn)定發(fā)揮效益。 配 農(nóng)水科小水電財政補助資金管理廉政風險防控流程圖 一上 水電財政資金 資金下達 資金申報 資金管理 市水務局下發(fā)水電項目申報指南 縣水務局依據(jù)指南編制水電年度計劃上報市水務局 市農(nóng)水科審核匯總后上報局 市農(nóng)水科按局財經(jīng)科要求審核水電計劃 市農(nóng)水科提出審核意見報局財經(jīng)科 局財經(jīng)科統(tǒng)一向各縣區(qū)反饋意見 一下 市農(nóng)水科編制小水電年度計劃報局財經(jīng)科 根據(jù)指標，農(nóng)水科在項目庫中篩選項目 局財經(jīng)科下達水電年度計劃預算指標 市局農(nóng)水科二次審核后建立項目庫 市水務局再次審核匯總報市水務局 縣水務局根據(jù)意見修改水電計劃上報市水務局 二上 市財政局審核后下達水電年度計劃 局財經(jīng)科統(tǒng)一審核 匯總后報市財政局 水電計劃下達有關縣區(qū)后，項目資金必須?？顚Ｓ? 各縣區(qū)不得截留、挪用或擅自調(diào)整計劃 如需調(diào)整投資計劃，應書面逐級上報計劃下達部門 原計劃下達部門對調(diào)整后的計劃進行審查、審批 市農(nóng)水科對小水電財政資金補助工程進行不定期檢查 小水電項目實施單位在工程完成后逐級上報主管部門 國補 資金 50萬元以上局里組織驗收。 50 萬元以下市縣組織驗收，市農(nóng)水科參加 如發(fā)現(xiàn)有違法違紀現(xiàn)象要求限期整改，并取消項目單位 12 年的投資申報 建立資金管理檔案，確保水電專項資金長期發(fā)揮效益 二下 如有嚴重違規(guī)違紀問題，移交有關部門科理 風險： 審核資金不嚴，人為干擾計劃。 風險等級： 一般 措施： 加強計劃管理。列入當年計劃的項目，必須包含在縣區(qū)水務局逐級上報的年度計劃范圍內(nèi)，未列入的項目，不安排計劃資金。嚴格篩選項目。對列入計劃范圍內(nèi)的項目，根據(jù)“安全生產(chǎn)、增加效益、保證重點、兼顧一般”的原則進 行合理安排。 風險： 對資金使用監(jiān)管不力。 風險等級： 一般 措施： 加強監(jiān)督檢查。對安排的小水電財政資金補助項目，進行監(jiān)督檢查，對不按規(guī)定范圍和用途使用資金的，要求限期整改糾正，拒不糾正者取消項目實施單位及所在縣區(qū) 12 年的小水電項目申報資格。有嚴重違紀問題的移送有關部門處理。 水土保持科水土保持規(guī)劃管理廉政風險防流程圖 一、提出規(guī)劃項目。 根據(jù)全市水土流失治理需要和水利部等有關部門的安排提出規(guī)劃項目。 二、組織制定規(guī)劃工作大綱。 內(nèi)容包括規(guī)劃編制的必要性、規(guī)劃時 段、規(guī)劃內(nèi)容要求、承擔單位、論證方式、進度安排和成果報批形式等。 三、組織規(guī)劃編制。 、信息收集、課題研究、項目論證，多種形式聽取各方面的意見。 。內(nèi)容包括現(xiàn)狀、趨勢、總體思路、目標、任務、布局、具體項目、實施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 四、組織規(guī)劃成果的銜接和論證。 1. 征求有關單位和部門意見，做好規(guī)劃的銜接工作； 2. 組織專家或局技術委員會進行論證，并出具論證意見。 五、組織規(guī)劃的報批工作。 根據(jù)《水土保持法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃和 專項規(guī)劃按規(guī)定的審批權(quán)限分別進行報批。 六、負責規(guī)劃成果公布。 對已批準的規(guī)劃除需保密的內(nèi)容外，及時對外公布，使之成為該規(guī)劃領域內(nèi)實行管理的重要依據(jù)。 風險： 組織規(guī)劃編制違規(guī) . 風險等級： 一般 措施： 嚴格執(zhí)行按照水土保持規(guī)劃的四個基本原則、四項基本任務、方法步驟完成水土保持規(guī)劃方案。要深入一線調(diào)查研究，掌握規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的第一手資料，對當前的各項現(xiàn)狀情況進行認真分析，積極聽取各級地方政府和當?shù)厝罕姷闹卫硪庖姡鶕?jù)水利部下發(fā)的《水土保持規(guī)劃編制暫行規(guī)定》完成規(guī)劃方案。 風險： 規(guī)劃成果銜接中對意見吸收采納不充 分，規(guī)劃成果論證不科學、不嚴密。 風險等級： 一般 措施： 聘請農(nóng)、林、水、國土、交通等各個領域經(jīng)驗豐富的專家對規(guī)劃成果進行論證。 水土保持科發(fā)改委立項的水土保持項目管理廉政風險防流程圖 對可行性研究報告進行初 審 由局規(guī)計科會同市發(fā)改委農(nóng)經(jīng)科審查可研報告 市管工程項目，由水保局向基建科報送相關材料，基建科組織驗收，水保科派員參加。 對工程項目的實施進行檢查指導 編制年度建議計劃，報局規(guī)計科上報市發(fā)改委審批下達。 對初步設計進行初審 報市發(fā)改委審批可研報告 對實行招投標且以中央和市投資為主的的項目，由局基建科牽頭統(tǒng)一組織招投標，水?？婆浜?。 對實施方案進行初審 市縣管工程由市縣相應部門組織驗收，水?？婆蓡T參加。 局規(guī)計科會同市發(fā)改委設計科審查初步設計或?qū)嵤┓桨? 由市水利局或市發(fā)改委審 批初步設計或?qū)?施方案 風險： 人為干預評審， 可研報告初審違規(guī)。 風險等級： 高 風險： 人為干預評審，初步設計初審違規(guī)。 風險等級： 高 風險： 人為干預評審， 實施方案初審違規(guī)。 風險等級： 高 風險： 年度建設計劃編制不當。 風險等級： 高 風險： 項目監(jiān)管不力， 工程質(zhì)量差 風險等級：高 綜合措施： ，聽取項目區(qū)的情況匯報，結(jié)合項目區(qū)實際情況和項目整體情況，集體討論研究制定年度建議計劃，計劃 一經(jīng)批復，嚴格按照批復內(nèi)容執(zhí)行 。，掌握實際情況，定好工程內(nèi)容，嚴格依法制定詳細具體、可操作性強的可行性研究報告、初步設計和實施方案 。，并簽字負責，簽字表格附于批復意見中 。 。檢查一次，并提出檢查意見 。，根據(jù)可研、初設、實施方案《水土保持綜合治理驗收規(guī)范》規(guī)定，對項目進行驗收。 水土保持科財政水利專項資金水保項目管理廉政風險防流程圖 審查審批可行性研究報告 審查審批初步設計 財政資金在 50 萬元以上的項目，由局財經(jīng)科牽頭組織年度工程驗收，水?？婆蓡T參加。 對工程項目的實施進行檢查指導 編制年度工程計劃和資金使用計劃 對實行招投標且以中央和市投資為主的的項目，由局基建科牽頭統(tǒng)一組織招投標，水保科配合。 審查審批實施方案 財政資金 10－ 50 萬元的項目，由市水利局負責組織驗收。 10 萬元以下的項目由縣水利局組織驗收。水?？婆蓡T參加。 市水利局、財政局會簽后，以正式文件下達 報局財經(jīng)科復核 風險： 人為干預評審，違規(guī)審批可研報告 風險等級： 高 風險： 人為干預評審，違規(guī)審批初步設計 風 險等級： 高 風險： 年度工程計劃和資金使用計劃編制不當 風險等級： 高 風險： 人為干預評審，違規(guī)審批實施方案 風險等級： 高 水土保持科開發(fā)建設項目和生態(tài)項目 監(jiān)測管理廉政風險防流 程圖 監(jiān)測方案備案 組織專家對監(jiān)測方案進行技術論證 監(jiān)督檢查監(jiān)測方案實施情況 對竣工驗收中的監(jiān)測報告進行審查 風險： 監(jiān)測資質(zhì)弄虛作假，監(jiān)測方案不符合有關要求 風險等級 ：一般 措施： 嚴格依法規(guī)范開發(fā)建設項目水土保持監(jiān)測工作。 風險： 審查監(jiān)測報告違規(guī)；人為干擾專家技術論證，導致不廉潔問題。 風險等級： 一般 措施： 嚴格執(zhí)行廉政紀律。