【導讀】知識產(chǎn)權管理體系。2020年8月1日發(fā)布2020年8月1日實施。受控編號：修改狀態(tài)：0

　　

【正文】 識產(chǎn)權申請控制程序》。 采購 （ 1）公司對原材料、設備等采購活動加強知識產(chǎn)權管理。 （ 2）對涉及知識產(chǎn)權標記的產(chǎn)品，由采購部門負責識別并收集相關知識產(chǎn)權信息，必要時要求供方提供權屬證明，并按規(guī)定進行知識產(chǎn)權的標識。 （ 3）公司加強對供方信息、供貨渠道、進價策略等信息資料的保密工作，防止商業(yè)秘密泄漏。 （ 4）公司對采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權進行監(jiān)管，采購合同中要明確知識產(chǎn) 25 權條款，明確雙方知識產(chǎn)權權利義務。 相關文件：《采購管理制度》、《供方管理制度》。 生產(chǎn) （ 1）加強公司生產(chǎn)過程的知識產(chǎn)權管理，對 涉及產(chǎn)品 、 工藝方法的技術改進與創(chuàng)新 ，及時提交工程技術部組織評估，采取保護措施。 （ 2）公司委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，在加工、生產(chǎn)合同中設立知識產(chǎn)權條款，明確雙方知識產(chǎn)權權利義務，界定權屬、保密責任、加工標的發(fā)生侵權時對方應承擔的責任等。 （ 3）公司生產(chǎn)過程中形成的不宜對外公開的文件記錄，按知識產(chǎn)權保密的規(guī)定采取相應的保密措施。 相關文件：《施工組織設計管理辦法》、《標準化工作手冊》。 銷售與售后 市場營銷 （ 1）公司對市場營 銷相關的宣傳活動內容進行審查，對知識產(chǎn)權進行保護，并規(guī)避侵權風險。 （ 2）公司對投標過程實施監(jiān)控，根據(jù)市場及公司知識產(chǎn)權情況對投標文件進行評審，規(guī)避知識產(chǎn)權風險，建立和保持相關記錄。 （ 3）公司對項目信息、標書、合同等采取相應的保護措施，對泄密及時采取應對措施。 相關文件：《市場營銷管理辦法》 竣工驗收和售后 （ 1）公司項目工程竣工驗收前，在進行工程總結時，對項目知識產(chǎn)權狀況進行分析，有效保護項目中形成的知識產(chǎn)權，并防止侵犯他人知識產(chǎn)權。 （ 2）公司項目工程竣工驗收后，建立項目跟蹤回訪監(jiān)控機制。 26 （ 3）公司一旦發(fā)現(xiàn)同類工程項目涉嫌侵犯公司知識產(chǎn)權，進行重點信息收集，掌握對方侵權證據(jù)，積極采取維權措施，確保侵權行為能得到及時有效的制止和處理。 （ 4）市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產(chǎn)權保護和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權。 （ 5）相關職能部門按規(guī)定建立侵權記錄，整理侵權材料，并形成檔案。 相關文件：《竣工驗收管理辦法》。 9 審核和改進 總則 公司定期對知識產(chǎn)權管理體系進行審核，保證公司戰(zhàn)略目標或年度方針目標的實現(xiàn)，為顧客提供合格的項目產(chǎn)品與服務，驗證公司生產(chǎn)經(jīng)營各過程與活動是 否滿足并符合公司相關流程的規(guī)定與要求，評價知識產(chǎn)權管理體系運行的適宜性、充分性和有效性。 相關文件：《知識產(chǎn)權內審制度》。 內部審核 （ 1）公司建立、保持和實施內部審核程序，以確保其知識產(chǎn)權管理體系符合標準的要求。內部審核結果作為管理評審的輸入材料。 （ 2）企業(yè)發(fā)展部負責制定內部評審計劃，定期進行內部評價。 （ 3）內部審核人員必須符合相應的資格要求。 （ 4）內部審核程序 1）制定內部評審實施計劃，包括評價目的、范圍、準則、方法等。 2）審核準備，成立評審組，進行文件準備。 3）實施評審。 4）分析評價審核結果，編制審核報告，提出改進措施并跟蹤驗證。 相關文件：《知識產(chǎn)權內審制度》。 27 分析與改進 （ 1）企業(yè)發(fā)展部會同相關部門，采用適宜方法對審核、評審結果進行分析，以證實體系是否正常有效運行。 （ 2）對知識產(chǎn)權管理的過程、能力進行分析，對照預定目標找出差距，分析原因，找出改進方法。 （ 3）分析結果傳遞到相關部門，并為公司決策提供有效的支持。 （ 4）改進的信息來源 1）方針、目標執(zhí)行情況。 2）管理評審、內部審核結果。 3）體系過程檢查、分析結果。 4）相關方（如第三方審核機構）提出的建議。 （ 5）企業(yè)發(fā)展部根據(jù)以上信息，確定整改責任部門。整改責任部門對問題進行原因分析，并實施改進。企業(yè)發(fā)展部跟蹤驗證改進措施，以促進知識產(chǎn)權管理體系的持續(xù)改進。 相關文件：《知識產(chǎn)權內審制度》、《知識產(chǎn)權管理評審程序》。 附錄 1 知識產(chǎn)權管理體系制度清單 28 序號 制度編號 制度或程序文件 責任部門 備注 1 ****/ZSCQ01 知識產(chǎn)權總則 工程技術部 2 ****/ZSCQ02 專利管理辦法 工程技術部 3 ****/ZSCQ03 著作權管理辦法 工程技術部 4 ****/ZSCQ04 知識產(chǎn)權獎懲制度 工程技術部 5 ****/ZSCQ05 知識產(chǎn)權應急方案 工程技術部 6 ****/ZSCQ06 知識產(chǎn)權申請控制程序 工程技術部 7 ****/ZSCQ07 知識產(chǎn)權檢索控制程序 工程技術部 8 ****/ZSCQ08 知識產(chǎn)權變更、放棄控制程序 工程技術部 9 ****/ZSCQ09 知識產(chǎn)權實施、許可和轉讓控制程序 工程技術部 10 ****/ZSCQ10 知識產(chǎn)權評估規(guī)定 工程技術部 11 ****/ZSCQ11 科技發(fā)展規(guī)劃 工程技術部 12 ****/ZSCQ12 信息溝通控制程序 工程技術部 13 ****/ZSCQ13 知識產(chǎn)權檔案管理辦法 工程技術部 14 ****/ZSCQ14 軟件正版化管理辦法 工程技術部 15 ****/ZSCQ15 計算機信息系統(tǒng)保密管理規(guī)定 工程技術部 16 ****/ZSCQ16 科學技術研究與開發(fā)管理辦法 工程技術部 17 ****/ZSCQ17 研究開發(fā)業(yè)務流程 工程技術部 18 ****/ZSCQ18 知識產(chǎn)權風險防范監(jiān)控程序 工程技術部 19 ****/ZSCQ19 知識產(chǎn)權管理部門職能和崗位職責 勞資社保部 20 ****/ZSCQ20 勞動合同管理暫行辦法 勞資社保部 21 ****/ZSCQ21 保密管理規(guī)定 黨委辦公室 22 ****/ZSCQ22 商業(yè)秘密定密管理規(guī)定 黨委辦公室 23 ****/ZSCQ23 總公司涉外人員保密工作暫行辦法 黨委辦公室 24 ****/ZSCQ24 保密要害部門、部位保密管理規(guī)定 黨委辦公室 25 ****/ZSCQ25 工程試驗管理辦法 工程管理部 26 ****/ZSCQ26 施工組織設計管理辦法 工程管理部 29 序號 制度編號 制度或程序文件 責任部門 備注 27 ****/ZSCQ27 標準化工作手冊 工程管理部 28 ****/ZSCQ28 供方管理辦法 物資管理部 29 ****/ZSCQ29 專用機械設備研制采購工作管理規(guī)定 機械設備部 30 ****/ZSCQ30 市場營銷管理辦法 市場營銷部 31 ****/ZSCQ31 知識產(chǎn)權管理人員任職條件 人力資源部 32 ****/ZSCQ32 員工培訓管理辦法 人力資源部 33 ****/ZSCQ33 競業(yè)禁止協(xié)議書 人力資源部 34 ****/ZSCQ34 信息工作管理辦法 公司辦公室 35 ****/ZSCQ35 信息檢索分析制度（程序） 公司辦公室 36 ****/ZSCQ36 公文處理辦法 公司辦公室 37 ****/ZSCQ37 文件控制程序 公司辦公室 38 ****/ZSCQ38 文件管理規(guī)定 公司辦公室 39 ****/ZSCQ39 辦公設備采購管理辦法 行政管理部 40 ****/ZSCQ40 爭議處理制度 法律事務部 41 ****/ZSCQ41 法律和其他要求控制程序 法律事務部 42 ****/ZSCQ42 商標管理制度 法律事務部 43 ****/ZSCQ43 投資管理制度 投資部 44 ****/ZSCQ44 企業(yè)發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)發(fā)展部 45 ****/ZSCQ45 知識產(chǎn)權內審制度 企業(yè)發(fā)展部 46 ****/ZSCQ46 知識產(chǎn)權手冊 企業(yè)發(fā)展部 47 ****/ZSCQ47 知識產(chǎn)權管理評審程序 企業(yè)發(fā)展部 48 ****/ZSCQ48 內部控制運行管理辦法 企業(yè)發(fā)展部 30 附錄 2 知識產(chǎn)權管理體系記錄清單臺帳 序號 受控記錄 受控部門（存檔部門） 備注 1 文件審核記錄 公司辦公室 2 文件收、發(fā)、回收登記表 公司辦公室 3 收文程序 公司辦公室 4 發(fā)文程序 公司辦公室 5 文件借閱表 公司辦公室 6 文件處理單 公司辦公室 7 信息收集、分析記錄 公司辦公室 8 信息發(fā)布審批表 公司辦公室 9 管理評審計劃 公司辦公室 10 管理評審報告 公司辦公室 11 知識產(chǎn)權獎懲表 工程技術部 12 知識產(chǎn)權獎懲臺帳 工程技術部 13 知識產(chǎn)權費用預算表 工程技術部 14 支出記錄 工程技術部 15 知識產(chǎn)權檢索申請表 工程技術部 16 知識產(chǎn)權檢索分析記錄 工程技術部 17 知識產(chǎn)權引進項目臺帳 工程技術部 18 知識產(chǎn)權申請審批表 工程技術部 19 知識產(chǎn)權申請臺帳 工程技術部 20 知識產(chǎn)權檔案管理記錄 工程技術部 21 知識產(chǎn)權變更、放棄申報審批表 工程技術部 22 變更手續(xù)記錄 工程技術部 23 知識產(chǎn)權評估報告 工程技術部 31 序號 受控記錄 受控部門（存檔部門） 備注 24 知識產(chǎn)權臺帳 工程技術部 25 實施記錄 工程技術部 26 知識產(chǎn)權風險監(jiān)控記錄 工程技術部 27 知識產(chǎn)權風險評估記錄 工程技術部 28 知識產(chǎn)權風險警示記錄 工程技術部 29 知識產(chǎn)權風險防范預案 工程技術部 30 知識產(chǎn)權防范監(jiān)控表 工程技術部 31 立項報告 工程技術部 32 研發(fā)項目知識產(chǎn)權狀況分析報告 工程技術部 33 研發(fā)記錄 工程技術部 34 研發(fā)檔案管理記錄 工程技術部 35 知識產(chǎn)權內部溝通記錄 工程技術部 36 研發(fā)任務書（科研合同） 設計分公司 37 設計方案評審記錄表 設計分公司 38 設計任務技術交底書 設計分公司 39 設計回訪報告 設計分公司 40 規(guī)避設計記錄 設計分公司 41 年度員工培訓總計劃 人力資源部 42 培訓申請表 人力資源部 43 人事合同 人力資源部 44 入職員工知識產(chǎn)權背景調查表 人力資源部 45 知識產(chǎn)權聲明 人力資源部 46 入職員工知識產(chǎn)權培訓記錄 人力資源部 47 員工離職（退休）資料交割清單 人力資源部 48 離職面談記錄 人力資源部 49 員工離職保密協(xié)議 人力資源部 32 序號 受控記錄 受控部門（存檔部門） 備注 50 保密協(xié)議 黨委辦公室 51 涉密設備清單 黨委辦公室 52 涉密設備使用記錄 黨委辦公室 53 涉密信息保存、借閱、使用記錄 黨委辦公室 54 涉密信息清單 黨委辦公室 55 涉密區(qū)域運行登記記錄 黨委辦公室 56 采購產(chǎn)品知識產(chǎn)權調查表 物資管理部 57 采購記錄 物資管理部 58 產(chǎn)品知識產(chǎn)權分析記錄 市場營銷部 59 檢索分析記錄 市場營銷部 60 市場（推介）營銷活動調查表 市場營銷部 61 輸出國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報告 海外分公司 62 知識產(chǎn)權風險分析報告 海外分公司 63 海外專利申請記錄 海外分公司 64 知識產(chǎn)權海關備案記錄 海外分公司 65 引進或輸出技術知識產(chǎn)權風險評估報告 海外分公司 66 海外當?shù)刂R產(chǎn)權分析記錄 海外分公司 67 合同知識產(chǎn)權審查表 法律事務部 68 知識產(chǎn)權糾紛臺帳 法律事務部 69 法律法規(guī)及其他要求一覽表 法律事務部 70 法律法規(guī)傳達記錄 法律事務部 71 內部審核計劃 企業(yè)發(fā)展部 72 內部審核記錄 企業(yè)發(fā)展部 73 知識產(chǎn)權內審報告 企業(yè)發(fā)展部 74 內審整改記錄 企業(yè)發(fā)展部 75 全面風險管理報告 企業(yè)發(fā)展部 33