股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)控制-資料下載頁(yè)
2025-05-13 00:42本頁(yè)面
【正文】 節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： ?客戶身份識(shí)別 ?合適的投資者選擇 ?臨柜開(kāi)戶 ?開(kāi)戶審批 （ 1）開(kāi)戶環(huán)節(jié) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： 開(kāi)戶環(huán)節(jié)注意以下三方面： 有些客戶在進(jìn)行適當(dāng)性制度審核時(shí)，只差幾分就能通過(guò)了， IB開(kāi)戶人員為了業(yè)績(jī)考核或與開(kāi)戶人以前就相識(shí)，很可能會(huì)幫助或誘導(dǎo)客戶提供虛假資料，來(lái)通過(guò)適當(dāng)性制度審核。 現(xiàn)政策是每個(gè)帳戶持倉(cāng)限額是 100手，導(dǎo)致一些機(jī)構(gòu)或大戶想開(kāi)更多的帳戶，所以一定要嚴(yán)格審核是否存在郵寄開(kāi)戶，居間人代開(kāi)戶，虛假開(kāi)戶等。 將剛剛開(kāi)好戶的投資人轉(zhuǎn)介紹給一些非正規(guī)的咨詢投資公司或個(gè)人，促進(jìn)客戶委托理財(cái)，從中收取傭金。 （ 1）開(kāi)戶環(huán)節(jié) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： ?確認(rèn)資金調(diào)撥人身份 ?反洗錢監(jiān)控 ?一一對(duì)應(yīng) （ 2）出入金環(huán)節(jié) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： ?技術(shù)保障 ?人工報(bào)單 ?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ?追保及強(qiáng)平 （ 3）交易環(huán)節(jié) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： 32 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。 （ 3）交易環(huán)節(jié) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： ? 交易結(jié)算單的送達(dá)與確認(rèn) ? 交易異議的處理流程 （ 4）結(jié)算環(huán)節(jié) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： （ 5）銷戶環(huán)節(jié) ?結(jié)算單確認(rèn)簽字 ?辦理銷戶相關(guān)手續(xù) ?身份確認(rèn) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)： 謝 謝！
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