股指期貨的風險控制-資料下載頁
2025-05-13 00:42本頁面
【正文】 節(jié) 風險管理制度 期貨經(jīng)營機構(gòu)的風險控制 中國期貨業(yè)協(xié)會： ?客戶身份識別 ?合適的投資者選擇 ?臨柜開戶 ?開戶審批 （ 1）開戶環(huán)節(jié) 中國期貨業(yè)協(xié)會： 開戶環(huán)節(jié)注意以下三方面： 有些客戶在進行適當性制度審核時，只差幾分就能通過了， IB開戶人員為了業(yè)績考核或與開戶人以前就相識，很可能會幫助或誘導客戶提供虛假資料，來通過適當性制度審核。 現(xiàn)政策是每個帳戶持倉限額是 100手，導致一些機構(gòu)或大戶想開更多的帳戶，所以一定要嚴格審核是否存在郵寄開戶，居間人代開戶，虛假開戶等。 將剛剛開好戶的投資人轉(zhuǎn)介紹給一些非正規(guī)的咨詢投資公司或個人，促進客戶委托理財，從中收取傭金。 （ 1）開戶環(huán)節(jié) 中國期貨業(yè)協(xié)會： ?確認資金調(diào)撥人身份 ?反洗錢監(jiān)控 ?一一對應(yīng) （ 2）出入金環(huán)節(jié) 中國期貨業(yè)協(xié)會： ?技術(shù)保障 ?人工報單 ?風險監(jiān)控 ?追保及強平 （ 3）交易環(huán)節(jié) 中國期貨業(yè)協(xié)會： 32 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。 （ 3）交易環(huán)節(jié) 中國期貨業(yè)協(xié)會： ? 交易結(jié)算單的送達與確認 ? 交易異議的處理流程 （ 4）結(jié)算環(huán)節(jié) 中國期貨業(yè)協(xié)會： （ 5）銷戶環(huán)節(jié) ?結(jié)算單確認簽字 ?辦理銷戶相關(guān)手續(xù) ?身份確認 中國期貨業(yè)協(xié)會： 謝 謝！
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