【正文】 加 訓(xùn)練課程方可應(yīng)試 測(cè)驗(yàn)使用 語言 英文 英文 中文 46 國(guó)際證券相關(guān)專業(yè)證照簡(jiǎn)介 (四 ) CIIA CFA CFP 科目保留年限 五年 (自科目通過之日起計(jì)算 ) 七年內(nèi)必須完成三階段測(cè)驗(yàn) 五年 (自科目通過之日起計(jì)算 ) 測(cè)驗(yàn)舉辦頻率 一年兩次 (進(jìn)階測(cè)驗(yàn) ) 每年 3月 amp。 9月 Level I ： 一年兩次 每年 6月 amp。 12月 Level II amp。 III ： 一年一次 每年 6月 一年兩次 每年 3月 amp。 9月 證書簽署單位 The Association of Certified International Investment Analysts (簡(jiǎn)稱 ACIIA) Chartered Financial Analyst Institute (簡(jiǎn)稱 CFAI) 臺(tái)灣理財(cái)認(rèn)證協(xié)會(huì) 47 國(guó)際證券相關(guān)專業(yè)證照簡(jiǎn)介 (五 ) CIIA CFA CFP 授證條件 CIIA測(cè)驗(yàn) 之會(huì)員 、投資、資產(chǎn)管理等領(lǐng)域之工作經(jīng)驗(yàn) (通過測(cè)驗(yàn)後五年內(nèi)之經(jīng)驗(yàn)亦可計(jì)入 ) ACIIA發(fā)布的職業(yè)行為準(zhǔn)則與道德規(guī)範(fàn) CFA測(cè)驗(yàn) CFAI之會(huì)員 決策過程的收集、評(píng)估及應(yīng)用金融、經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)資料相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn) 則同意書 送 CFAI審核 CFP測(cè)驗(yàn) 協(xié)會(huì)之會(huì)員 關(guān)工作經(jīng)驗(yàn) 德行為準(zhǔn)則 規(guī)範(fàn)同意契約 2021年起， 須具學(xué)士學(xué)位方可授證 48 國(guó)際證券相關(guān)專業(yè)證照簡(jiǎn)介 (六 ) CIIA CFA CFP 測(cè)驗(yàn)內(nèi)容 amp。 測(cè)驗(yàn)時(shí)間 進(jìn)階測(cè)驗(yàn) (含 Exam I amp。 Exam II) Exam I (3小時(shí) ) 分析 Exam II(3小時(shí) ) 分析 Level I amp。 Level II涵蓋範(fàn)圍均相同 (Level I ： 6小時(shí)； Level II： 3小時(shí) ) Level III (3小時(shí) ) (3小時(shí) ) 規(guī)劃 (2小時(shí) ) 金規(guī)劃 (2小時(shí) ) (3小時(shí) ) (2小時(shí) ) (6小時(shí) ) 49 國(guó)際證券相關(guān)專業(yè)證照簡(jiǎn)介 (七 ) CIIA CFA CFP 應(yīng)試 資格 國(guó)內(nèi)證券分析人員測(cè)驗(yàn)合格且為分析協(xié)會(huì)會(huì)員 (不限科系 ) ，應(yīng)具至 少四年合格之工作經(jīng)驗(yàn) 必須先完成臺(tái)灣理財(cái)認(rèn)證協(xié)會(huì)所規(guī)定之專業(yè)課程(必須在 FPAT授權(quán)之專責(zé)教育機(jī)構(gòu)上課 ) 如有相關(guān)學(xué)位或資格可予抵免部分訓(xùn)練課程。 50 國(guó)際證券相關(guān)專業(yè)證照簡(jiǎn)介 (八 ) CIIA CFA CFP 測(cè)驗(yàn)題型 均為題組型態(tài)之申論與應(yīng)用計(jì)算 Level I及 Level II： 均為單一選擇題 Level III： 均為題組型態(tài)之申論與應(yīng)用計(jì)算 所有題目，包括個(gè)案分析題目，均為單一選擇題 一般會(huì)員 年費(fèi) 每年約新臺(tái)幣 500元 每年約新臺(tái)幣10800元 (US$338元 ) 入會(huì)費(fèi)新臺(tái)幣 5000元，以後每年須繳交常年會(huì)費(fèi)新臺(tái)幣 5000元 換證要求 無 無 初次認(rèn)證後，須每?jī)赡険Q證一次。若要換證，必須完成 30小時(shí)最低在職訓(xùn)練時(shí)數(shù)且無違反專業(yè)道德情形 51 國(guó)際證券相關(guān)專業(yè)證照簡(jiǎn)介 (九 ) 取得國(guó)際證照，有助進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)(如歐洲、日本及大陸等市場(chǎng) )發(fā)展 國(guó)際市場(chǎng)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同時(shí)認(rèn)同之國(guó)際證照最具價(jià)值 相較 CFA測(cè)驗(yàn)與 CFP測(cè)驗(yàn)， CIIA測(cè)驗(yàn)因以通過國(guó)內(nèi)證券分析人員測(cè)驗(yàn)為第一階段測(cè)驗(yàn)，具備國(guó)際市場(chǎng)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同時(shí)認(rèn)同之優(yōu)勢(shì)，更適合國(guó)內(nèi)財(cái)金科系學(xué)生參試 52 證照的價(jià)值與迷思（一） 專業(yè)證照是新鮮人求職的成功之鑰 擁 擁有數(shù)張的專業(yè)證照，可提升本身的專業(yè)能力，進(jìn)而塑造專業(yè)形象 主管機(jī)關(guān)已明文增加專業(yè)證照為執(zhí)業(yè)條件 金控時(shí)代，證照多寡攸關(guān)績(jī)效評(píng)定與升遷 國(guó)際化與金控之推動(dòng)，企業(yè)日益重視專業(yè)證照與全方位金融從業(yè)人員 53 證照的價(jià)值與迷思（二） 專業(yè)能力 =學(xué)識(shí) +實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn) +證照 +工作態(tài)度 取得專業(yè)資格證照 ≠ 擁有專業(yè)能力 ≠ 保證就業(yè) 但取得證照卻顯示 ： 你的專業(yè)能力經(jīng)過客觀驗(yàn)證，使雇主相信你的專業(yè)能力達(dá)到基本水準(zhǔn) 使你與別人有所區(qū)隔，機(jī)會(huì)比別人多 54 證照的價(jià)值與迷思（三） 國(guó)內(nèi)目前證照種類繁多，思考方向 → 法定證照優(yōu)先 → 與執(zhí)行業(yè)務(wù)有關(guān)的證照優(yōu)先 → 市場(chǎng)需求高之專業(yè)能力測(cè)驗(yàn)優(yōu)先 如 債券 、 資產(chǎn)證券化 、 股務(wù) 、企業(yè)內(nèi)控 → 國(guó)際市場(chǎng)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同時(shí)認(rèn)同的證照優(yōu)先 → 正確的考照時(shí)點(diǎn) 常見的錯(cuò)誤觀念 ： 初出社會(huì)的新鮮人考了升任銀行主 管才必須考的銀行內(nèi)控測(cè)驗(yàn) 55 如何正確準(zhǔn)備證照測(cè)驗(yàn) (一 ) 取得正確的準(zhǔn)備資料 已公開題庫(kù)之測(cè)驗(yàn) → 主辦單位出版之題庫(kù)優(yōu)於坊間以考古題拼湊之資料 隨時(shí)留意法規(guī)的變化 善用證基會(huì)網(wǎng)站之證券期貨法令查詢系統(tǒng) (免費(fèi) ) 以照考照，事半功倍 取測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化之優(yōu)點(diǎn) ` 如 投資型保險(xiǎn) +證券法規(guī)及實(shí)務(wù) → 普業(yè)執(zhí)業(yè)資格 (可應(yīng)考高業(yè) ) 高業(yè) +投信投顧法規(guī) → 投信投顧業(yè)務(wù)員 利用自己的專長(zhǎng)有策略性的準(zhǔn)備考試 例高業(yè)測(cè)驗(yàn) ： 財(cái)金科系學(xué)生 → 投資學(xué)必拿高分以拉高總分 非商科學(xué)生 → 熟讀法規(guī) ， 財(cái)務(wù)分析以超過 50分門檻 為目標(biāo) 56 如何正確準(zhǔn)備證照測(cè)驗(yàn) (二 ) 大專技職院校學(xué)生，建議在學(xué)時(shí)先取得證券商業(yè)務(wù)人員及期貨商業(yè)務(wù)人員資格後，再取得投信投顧業(yè)務(wù)員及證券商高級(jí)業(yè)務(wù)人員資格，畢業(yè)或有工作經(jīng)驗(yàn)後再陸續(xù)取得其他國(guó)內(nèi)外金融證照 57 如何正確準(zhǔn)備證照測(cè)驗(yàn) （三） 高中或高職以上 證券商業(yè)務(wù)人員 期貨商業(yè)務(wù)員 證券市場(chǎng) 期貨市場(chǎng) 期貨交易分析人員 證券商高級(jí)業(yè)務(wù)人員 投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員 投信投顧業(yè)務(wù)員 報(bào)告完畢 敬請(qǐng)指教