投資銀行的內(nèi)部控制-資料下載頁
2025-05-14 09:53本頁面
【正文】 言語和行為中 ⑴明確風險管理機構的責權 總覽整個投資銀行的風險，獲取全面信息；向 高管報告風險，并將風險情況通知到相關業(yè)務 單位；負責監(jiān)督風險額度和風險原則是否得到 遵循；在奉獻檢查期間與有關管理者溝通；收 集分析和對從前臺和后臺得到的信息；設計開 發(fā)維持適合風險測量系統(tǒng) ⑵ 正確協(xié)調(diào)風險管理部門和其它部門的關系 風險管理過程中的權力和遵守風險政策的責任、 有效的會計控制、內(nèi)部和外部審計、配備專業(yè) 人員、獨立性等 根據(jù)風險對資本的比例情況碓公司業(yè)務活動及 其帶來的風險進行分析 規(guī)定每一種主要業(yè)務或產(chǎn)品的風險數(shù)量限額、 批準業(yè)務具體范圍，保障有充足的資本支持 對業(yè)務和風險不斷進行常規(guī)監(jiān)察，并根據(jù)業(yè)務 和市場變化戰(zhàn)略進行定期重新評估
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