證券股份有限公司合規(guī)管理制度-資料下載頁(yè)
2025-04-26 08:17本頁(yè)面
【正文】 為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； (三）對(duì)執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問(wèn)題，主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等 合規(guī)支持； (四）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī) 管理部門(mén)舉報(bào)或報(bào)告； (五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合 規(guī)管理部門(mén)舉報(bào)或報(bào)告； (六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 第六章合規(guī)管理的內(nèi)部 合作 第三十條公司經(jīng)營(yíng)管理層、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門(mén)、其他內(nèi)部控制 部門(mén)應(yīng)當(dāng)密切聯(lián)系、相互支持，建立分工合理、職責(zé)明確的合規(guī)管理合作機(jī) 制，確保合規(guī)管理目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。 第三十一條公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)管理部門(mén)提供所需信息，在遇 到合規(guī)問(wèn)題或察覺(jué)潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)主動(dòng)與合規(guī)管理部門(mén)聯(lián)系，保持與合規(guī) 管理部門(mén)之間的有效溝通及信息互動(dòng)。 第三十二條合規(guī)管理部門(mén)履行合規(guī)職責(zé)，不能取代相關(guān)責(zé)任人對(duì)其業(yè) 務(wù)活動(dòng)所承擔(dān)的合規(guī)責(zé)任。 第七章合規(guī)管理的檢查、評(píng)估、考核和違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理及責(zé)任追究 第三十三條公司董事會(huì)授 權(quán)管理層制定合規(guī)管理有效性評(píng)估實(shí)施辦 法，并具體組織評(píng)估小組或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行 評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。對(duì)公司合規(guī)管理的有效 性的全面評(píng)估，每年不得少于一次。公司可以自主決定開(kāi)展合規(guī)管理有效性 專項(xiàng)評(píng)估，但在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出要求，或公司內(nèi)部發(fā)生重大合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估。 第三十四條公司全體員工應(yīng)積極配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門(mén)對(duì)公 司合規(guī)管理情況的檢查，不得妨礙其履行職責(zé)，不得隱瞞真實(shí)情況，提供虛 假信息。 第三十五條公司各 部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié) 果，及時(shí)進(jìn)行整改和糾正，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。 第三十六條公司建立合規(guī)管理績(jī)效考核制度，將合規(guī)管理的有效性和 執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級(jí)管理人員、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及其工作人員 的績(jī)效考核范圍。 第三十七條公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)或公司員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門(mén)舉報(bào)或報(bào)告。 第三十八條公司保障員工正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。對(duì)于主 動(dòng)、及時(shí)報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的工作人員，公司給予獎(jiǎng)勵(lì)。相 關(guān)責(zé)任人 員主動(dòng)及時(shí)報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患并積極協(xié)助妥善處 理，公司酌情免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。 第三十九條公司建立有效的責(zé)任追究制度，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格 的責(zé)任追究。對(duì)已發(fā)現(xiàn)或已出現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患不報(bào)告或報(bào) 告不及時(shí)，或釆取補(bǔ)救措施不力的，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人員從嚴(yán)處罰。 第八章中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告 第四十條公司于每年 8 月 31 日前向江蘇證監(jiān)局報(bào)送中期合規(guī)報(bào)告； 每年 4 月 30日前報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。合規(guī)報(bào)告由公司董事會(huì)通過(guò) 后報(bào)送。 第四十一條合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容： (一）公 司合規(guī)管理的基本情況； (二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況； (三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況； (四）公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況； (五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。 第四十二條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)前條規(guī)定的合規(guī)報(bào)告簽署 確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng) 當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。 第九章附則 第四十三條公司及各部門(mén)按照本制度規(guī)定，制定合規(guī)管理具體工作制 度。公司各部門(mén)制定或修訂的合規(guī)管理制度，應(yīng)報(bào)合規(guī)管理部門(mén)備案；公司 各分支機(jī)構(gòu) 可根據(jù)本制度規(guī)定自行制定實(shí)施細(xì)則，并報(bào)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和合規(guī) 管理部門(mén)備案。 第四十四條公司其他管理制度與本制度不符的，以本制度為準(zhǔn)。 第四十五條本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效實(shí)施，解釋權(quán)歸公司 董事會(huì)。
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