證券投資咨詢公司私募基金內(nèi)部控制制度-資料下載頁
2025-04-26 08:17本頁面
【正文】 范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。 第三十八條 持續(xù)檢驗制度是公司對員工行為規(guī)范和業(yè)務風險的監(jiān)督檢查需隨時且持續(xù)續(xù)進行，并根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術應用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和修改風險控制制度，以確保風險控制制度持續(xù)運作并充分有效。 第三十九條 任何員工發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，或者預見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應及時報告給自己的上級主管。如涉及上級主管違規(guī)的，可報告更高一級主管。 第四十條 公司應不斷 完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設置交易預警、限制程序，從硬件上控制各種投資風險和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準確詳細的信息，確保內(nèi)控程序和報告程序的有效、真實。 第七章 附 則 第四十一條 本制度的解釋權歸公司。 第四十二條 本制度自股東通過之日起實施。 （ 1）投資顧問 ⅩⅩ 公司的固定報酬按信托規(guī)模的【 】 %/年提取，固定報酬的提取時間為每個信托年度開始后的【 10】個工作日內(nèi)。如支付投資顧問固定報酬時，信托財產(chǎn)中的現(xiàn)金部分無法足額償付的，則投資顧問有權在信托終止清算時從信托財產(chǎn)中優(yōu)先受償 其應得的固定報酬。 （ 2）信托財產(chǎn)每完成一筆投資項目（以信托財產(chǎn)從被投資企業(yè)股權形式全部變更為現(xiàn)金形式之日為基準），如經(jīng)過清算顯示該部分股權的投資收益在扣除或預提屆時應付未付的信托營運費、應付未付的受托人管理費和應付未付的投資顧問固定報酬后的余額為正數(shù)，則投資顧問有權在清算結束后【 10】個工作日內(nèi)，收取該等余額部分的【 17】 %作為其業(yè)績報酬；如該等余額的計算結果為零或負數(shù)，則投資顧問無權預提業(yè)績報酬。 信托期限延長期間投資顧問不收取固定報酬，只收取業(yè)績報酬，業(yè)績報酬的提取和收取參照上述規(guī) 定執(zhí)行。 信托財產(chǎn)代保管期間，投資顧問不收取任何形式的費用。 第十條 信托終止時信托財產(chǎn)的歸屬及分配方式 （一）本信托因下列原因而終止 信托期限屆滿； 受托人職責終止，未能按照有關規(guī)定產(chǎn)生新受托人； 信托計劃終止 信托目的已經(jīng)實現(xiàn)或者不能實現(xiàn)； 本合同與信托計劃另有約定或法律、法規(guī)規(guī)定的其他法定事項。 （二）信托終止，根據(jù)信托計劃文件有關約定，信托財產(chǎn)歸屬于受益人。 （三）信托終止，受托人應當于信托終止后【 10】個工作日內(nèi)作出處理信托事務的清算報告， 經(jīng)審計后向受益人披露。 （四）清算后的剩余信托財產(chǎn)，應當依照信托計劃文件的約定進行分配。分配方式可采取現(xiàn)金、股權或者兩者混合的方式。 （五）受托人按照本合同第七條的約定以分配信托利益的形式將信托財產(chǎn)歸屬于受益人。信托終止日至信托利益分配日期間的銀行存款利息（如屆時為現(xiàn)金形式分配信托利益的）一并支付給收益人。 第十一條 信托當事人的權利、義務 （一）委托人的權利和義務 委托人的權利 （ 1）有權了解其信托財產(chǎn)的管理、運用、處分及收支情況，并有權要求受托人作出說明； （ 2）有權查閱、抄錄或者復制與其信托財產(chǎn)有關的信托賬目以及處理信托事務的其他文件； （ 3）本合同及法律、行政法規(guī)規(guī)定的委托人的其他權利。
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