支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職情況報(bào)告五篇范例-資料下載頁
2025-04-26 03:33本頁面
【正文】 作組評價相結(jié)合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職 工作的等級。郵儲銀行輪臺縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識為切入 點(diǎn)，突出“四個加強(qiáng)”，增強(qiáng)“四種意識”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營水 平，為各項(xiàng)業(yè) 務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即： 一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)合規(guī)意識。強(qiáng)化學(xué)習(xí)，傳達(dá)貫徹州分 行相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識。采取集中學(xué)、 分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦 法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi) 容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度。 二、加強(qiáng)對管理層的管理，增強(qiáng)表率意識?？h支行把支行行 長、信貸主管和會計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn)。一是全面落實(shí)責(zé)任， 逐級明確管理層責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，建立一級抓一級、層層抓 落實(shí)的風(fēng)險防范責(zé)任體系。二是全面實(shí)施一線工作法。支行行堅(jiān)持 每月召開會議將風(fēng)險作為專題議程，調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。三 是強(qiáng)化工作紀(jì)律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到 “八小時之外”，各部門負(fù)責(zé)人手機(jī)保持 24 小時暢通，嚴(yán)格請銷假 制度，以身作則，做出表率。 三、加強(qiáng)風(fēng)險排查力度，增強(qiáng)發(fā)展意識。輪臺縣支行將高管人 員作為重點(diǎn)，對全行員工進(jìn)行了風(fēng)險排查。一是強(qiáng)化員工行為排 查。按照總行”三個規(guī)定“的要求，認(rèn)真開展員工行為監(jiān)督考核和 不良行為排查活動。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐 筆建立臺賬，因戶制宜，分類管理。二是實(shí)施定期風(fēng)險點(diǎn)排查制 度。行領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按月組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)座談，通過 各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風(fēng)險點(diǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提 前采取措施加以防范，把風(fēng)險點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。三是建立內(nèi)部曝 光制度。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問 題進(jìn)行剖析曝光，警示員工盡責(zé)履 職、合規(guī)操作。同時，建立舉報(bào) 制度，對違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理；對堅(jiān)持 規(guī)章制度、勇于舉報(bào)的員工給予重獎，營造遵章守紀(jì)、違規(guī)必究的 良好氛圍。 四、加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增強(qiáng)責(zé)任意識。一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，通過 向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個 人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險點(diǎn)，杜絕違規(guī)行為。二是定期組織開展 合規(guī)風(fēng)險大討論活動，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對合規(guī)文化 創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。 三是深入開展合規(guī)建設(shè)，充實(shí)專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效 提升了合規(guī)經(jīng)營水平。 四、預(yù)防及化解合規(guī)風(fēng)險工作等內(nèi)容 為確保此項(xiàng)工作的執(zhí)行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓 任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組，對貫穿全年的 監(jiān)察工作進(jìn)行督促，并負(fù)責(zé)對違規(guī)違紀(jì)問題及責(zé)任追究提出建議。 郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報(bào)電話， 各單位員工可通過電話或聯(lián)絡(luò)工 作小組反映支行高管人員防范合規(guī) 風(fēng)險履職方面存在的問題。 五、工作還存在不足之處 雖然經(jīng)過支行對高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職情況認(rèn)真檢查，均 未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為，但是在防范合規(guī)風(fēng)險工作中，我支行還存在 以下不足之處：一是理論學(xué)習(xí)不夠。二是在執(zhí)行上級方針政策上，有 實(shí)用主義現(xiàn)象。三是工作深度有待進(jìn)一步發(fā)掘。之所以存在以上問題， 從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認(rèn)識和 組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步錘煉。 今后，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，通過持 之以恒的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論、 政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅(jiān)持走群眾路線，樹 立全心全意為人民服務(wù)的思想，同時加強(qiáng)世界觀改造，從高從嚴(yán)要求 自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個高尚的、有理想、有作為 的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，為輪臺支行的發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。 報(bào)告人： XXX二〇一三年三月二十八日
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