營(yíng)銷人員合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)-資料下載頁(yè)
2025-01-13 15:22本頁(yè)面
【正文】 得或者違法所得不足 3萬元的，處以 3萬元以上 30萬元以下 的罰款。對(duì) 直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 單處或者并處 警告、 3萬元以上 10萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 四、開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 Email 營(yíng)業(yè)部 。 MSN 客戶的姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址等信息 案例：非現(xiàn)場(chǎng)開戶及開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 某營(yíng)業(yè)部在異地建營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，借銀行網(wǎng)點(diǎn)的場(chǎng)地進(jìn)行客戶開發(fā)和營(yíng)銷 為了完成業(yè)務(wù)指標(biāo)，通過學(xué)校、企事業(yè)單位等關(guān)系進(jìn)行批量開戶 經(jīng)紀(jì)人 ?問題：客戶經(jīng)理能否炒股？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ?《 證券法 》 第四十三條 、 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 第三十九條、 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 第四條 ?處罰規(guī)定： 依法處理非法持有的股票， 沒收違法所得 ，并處以 買賣股票等值以下的罰款 五、營(yíng)銷人員炒股 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例：?jiǎn)T工炒股 某地證監(jiān)局對(duì)當(dāng)?shù)匾患易C券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自 1998年以本人姓名開立股票賬戶在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行股票買賣 撤銷該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人高管任職資格 ，記入誠(chéng)信檔案；證券 公司也給予此人 撤職、行政警告處分 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?問題：何為不規(guī)范營(yíng)銷場(chǎng)所？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 深圳證監(jiān)局深證局機(jī)構(gòu)字 [2023]39號(hào)《 關(guān)于清理不規(guī)范營(yíng)銷服務(wù)場(chǎng)所的通知：任何證券營(yíng)業(yè)部不得以投資者培訓(xùn)中心、投資者沙龍、社區(qū)宣傳點(diǎn)等形式，在證券經(jīng)營(yíng)許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以外地點(diǎn)，通過租賃固定場(chǎng)所等方式開展客戶營(yíng)銷和服務(wù)等活動(dòng)。 六、不規(guī)范營(yíng)銷場(chǎng)所 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例：不規(guī)范營(yíng)銷場(chǎng)所 深圳證監(jiān)局對(duì)當(dāng)?shù)貎杉易C券營(yíng)業(yè)部不規(guī)范營(yíng)銷場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)取證 發(fā)現(xiàn)兩家營(yíng)業(yè)部分別以股民學(xué)校等方式在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外的地方設(shè)立不規(guī)范營(yíng)銷場(chǎng)所，并懸掛廣告招牌。 深圳證監(jiān)局約見營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人談話 ，要求立即撤銷不規(guī)范營(yíng)銷場(chǎng)所 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ?問題：客戶經(jīng)理能否自行印制宣傳資料？ ?相關(guān)法律法規(guī)要求： ? 《 指引 》 執(zhí)業(yè)權(quán)限：向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工制營(yíng)銷人員，依法在證券公司確定的崗位職責(zé)范圍內(nèi)為客戶提供證券投資信息；向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； ? 《 指引 》 禁止性行為：禁止提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； 七、私印宣傳資料 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例：私印宣傳資料 深圳某營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員私自印發(fā)宣傳資料，上有私幕內(nèi)幕等敏感信息，被證監(jiān)局取證 營(yíng)業(yè)部調(diào)查后發(fā)現(xiàn)該客戶經(jīng)理從“東方財(cái)富網(wǎng)吧”等網(wǎng)站上下載信息并私自印發(fā)傳單。 深圳證監(jiān)局約見營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人談話 ，營(yíng)業(yè)部解除了與該名客戶經(jīng)理的勞動(dòng)合同。 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 取得執(zhí)業(yè) 資格 ，開展 授權(quán) 業(yè)務(wù)； ? 出示 執(zhí)業(yè)證書， 公平 對(duì)待客戶； ? 充分 揭示 風(fēng)險(xiǎn)，提供 統(tǒng)一 咨詢； ? 正當(dāng) 手段營(yíng)銷， 客戶利益 優(yōu)先。 總結(jié) 回顧 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值！
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