【正文】 第四十一條 公司應(yīng)給予合規(guī)合規(guī)部門足夠的資源支持，包括必要的人力、財(cái)力和技術(shù)支持等。合規(guī)部門應(yīng)節(jié)約使用資源，確保資源的合理分配和有效運(yùn)用。第四十二條 合規(guī)部門在開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、調(diào)研、檢查和監(jiān)控工作中應(yīng)有效利用公司現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)，提高管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)手段。需要開發(fā)新系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)按有關(guān)程序辦理。第四十三條 合規(guī)人員應(yīng)具有較高的思想和政治素質(zhì)，遵紀(jì)守法、堅(jiān)持原則、作風(fēng)正派，不徇私情；具備能持續(xù)跟蹤國內(nèi)外合規(guī)管 理的最新發(fā)展，促進(jìn)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，正確把握對公司經(jīng)營影響的能力。第四十四條 總經(jīng)理及副總經(jīng)理應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷且從事金融業(yè)務(wù)、信息處理、電子商務(wù)或其他相關(guān)工作5年以上；或取得與擬任職務(wù)相關(guān)的高級(jí)專業(yè)技術(shù)合格且從事相關(guān)工作5年以上的人員。第四十五條 一般合規(guī)人員應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷且從事金融業(yè)務(wù)、信息處理、電子商務(wù)或其他相關(guān)工作3年以上的人員。第四十六條 公司應(yīng)為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展及其對公司經(jīng)營的影響等方面的技能培訓(xùn)。通過定期和系統(tǒng)的教育不斷提升專業(yè)技能。第九章 合規(guī)部門與其他部門的關(guān)系第四十七條 合規(guī)部門與各職能部門的關(guān)系1．合規(guī)部門應(yīng)為各職能部門和員工提供合規(guī)咨詢、幫助、培訓(xùn)，通過提供合規(guī)性預(yù)警、預(yù)告、評(píng)價(jià)等方式，指導(dǎo)、督促職能部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展或產(chǎn)品創(chuàng)新等提供合規(guī)支持。2．根據(jù)工作需要，合規(guī)部門可以參與業(yè)務(wù)部門對業(yè)務(wù)政策、操作程序等的擬訂及修訂。也可對業(yè)務(wù)部門執(zhí)行規(guī)章制度情況進(jìn)行合規(guī)性檢查，必要時(shí)可以商請內(nèi)審員進(jìn)行聯(lián)合檢查。3．職能部門根據(jù)合規(guī)部門的相關(guān)要求向合規(guī)部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，接受合規(guī)部門根據(jù)工作職責(zé)和工作需 11 要進(jìn)行的合規(guī)性調(diào)查、檢查、督查、指導(dǎo)等，配合合規(guī)部門完成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、報(bào)告等工作，對合規(guī)督查意見應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，有效整改，及時(shí)反饋。第四十八條 合規(guī)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門的關(guān)系合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)屬于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。合規(guī)部門主要依據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則等，側(cè)重管理其在公司執(zhí)行過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理部門主要管理公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)，是負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的綜合管理部門。公司應(yīng)建立合規(guī)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門相互協(xié)同、各盡其責(zé)、共保安全、共促發(fā)展的業(yè)務(wù)合作機(jī)制。第四十九條 合規(guī)部門與內(nèi)部審計(jì)部門的關(guān)系1．合規(guī)部門與內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)分別設(shè)置，以確保各自履行職責(zé)的獨(dú)立性。合規(guī)部門應(yīng)接受內(nèi)審人員對自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查。在檢查工作完成后，內(nèi)審員應(yīng)將有關(guān)檢查情況和結(jié)果及時(shí)反饋合規(guī)部門，并督促整改。2．合規(guī)部門與內(nèi)審員之間也應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)合作機(jī)制。合規(guī)管理工作應(yīng)為內(nèi)部審計(jì)部門開展業(yè)務(wù)審計(jì)、檢查提供參考建議或案例線索；內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)將審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)的屬于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)性問題和審計(jì)意見等抄送合規(guī)部門，為合規(guī)部門開展后續(xù)工作提供信息來源和管理依據(jù)。第五十條 合規(guī)部門與法律事務(wù)的關(guān)系1．合規(guī)部門下設(shè)法律事務(wù)管理崗，都是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。法律事務(wù)管理崗負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理等工 作。2．合規(guī)部門在識(shí)別、評(píng)估、檢查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)提供給法律事務(wù)管理崗，為法律事務(wù)管理崗管理法律風(fēng)險(xiǎn)提供信息和案例線索。法律事務(wù)管理崗在檢查、訴訟等工作中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等問題，也應(yīng)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提供給合規(guī)部門。合規(guī)部門應(yīng)在合規(guī)守法事務(wù)方面建立內(nèi)部合作機(jī)制。第五十一條 合規(guī)部門與外部監(jiān)管部門的關(guān)系合規(guī)部門作為公司與外部監(jiān)管部門的聯(lián)系部門之一，主要承擔(dān)以下職責(zé)：1．合規(guī)部門負(fù)責(zé)對外部監(jiān)管部門關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件進(jìn)行分解傳遞和信息反饋，并按相關(guān)要求向公司高管層、職能部門提出有效執(zhí)行上述合規(guī)文件的措施、意見或建議，經(jīng)高管層審定后下發(fā)執(zhí)行。合規(guī)部門應(yīng)持續(xù)跟蹤合規(guī)文件執(zhí)行情況，為員工理解、執(zhí)行合規(guī)文件提供咨詢或指導(dǎo)。，合規(guī)部門應(yīng)按職責(zé)分工參與會(huì)簽審核、匯總，如有不同意見，應(yīng)及時(shí)與文件主辦部門協(xié)商一致，或?qū)⒂嘘P(guān)情況向高管層報(bào)告。，以準(zhǔn)確把握外部監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等制度建設(shè)活動(dòng)，提出意見和建議，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和制度創(chuàng)新提供合規(guī)環(huán)境。公司應(yīng)及時(shí)向人民銀行報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向人民銀行報(bào)告。第十章 合規(guī)文化第五十二條 公司應(yīng)把合規(guī)文化作為公司合規(guī)管理制度和企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分進(jìn)行規(guī)范和培育，推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。第五十三條 倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，確立誠信、正直、守法、合規(guī)的合規(guī)文化理念。合規(guī)人人有責(zé)，高管人員帶頭合規(guī)，員工自覺合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。第五十四條 合規(guī)作為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一個(gè)基本前提和重要組成部分，應(yīng)覆蓋所有的部門與業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，滲透到每一個(gè)員工。第五十五條 合規(guī)管理應(yīng)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、長效化，并遵循主動(dòng)合規(guī)原則，維護(hù)法律、法規(guī)和規(guī)則的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。第五十六條 實(shí)施激勵(lì)約束并重的機(jī)制，鼓勵(lì)員工合規(guī)守法，抑制違規(guī)違章，嚴(yán)懲違法亂紀(jì)行為，有效防止違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或損失的發(fā)生。第十一章 合規(guī)考核第五十七條 公司的合規(guī)考核應(yīng)與統(tǒng)一的績效考核評(píng)價(jià)原則相協(xié)調(diào)，充分體現(xiàn)鼓勵(lì)合規(guī)和約束違規(guī)的原則，通過倡導(dǎo)合規(guī)抑制風(fēng)險(xiǎn)、14 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，把合規(guī)經(jīng)營成果納入業(yè)績考評(píng)體系，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系，增強(qiáng)公司員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)公司形成良好的合規(guī)文化。第五十八條 公司應(yīng)建立有效的內(nèi)部考核評(píng)價(jià)制度，定期考核評(píng)價(jià)公司各部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效果。在業(yè)務(wù)合規(guī)性評(píng)價(jià)上發(fā)揮合規(guī)部門的職責(zé)作用。第十二章 附則第五十九條 本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行 第六十條 本規(guī)定由本公司解釋和修改。深圳中付通電子商務(wù)有限公司2014年4月9日