【正文】 第四十一條 公司應給予合規(guī)合規(guī)部門足夠的資源支持，包括必要的人力、財力和技術支持等。合規(guī)部門應節(jié)約使用資源，確保資源的合理分配和有效運用。第四十二條 合規(guī)部門在開展合規(guī)風險識別、評估、調研、檢查和監(jiān)控工作中應有效利用公司現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)、業(yè)務支持系統(tǒng)，設計合規(guī)風險監(jiān)測指標，提高管理合規(guī)風險的技術手段。需要開發(fā)新系統(tǒng)時，應按有關程序辦理。第四十三條 合規(guī)人員應具有較高的思想和政治素質，遵紀守法、堅持原則、作風正派，不徇私情；具備能持續(xù)跟蹤國內外合規(guī)管 理的最新發(fā)展，促進制度和業(yè)務創(chuàng)新，正確把握對公司經(jīng)營影響的能力。第四十四條 總經(jīng)理及副總經(jīng)理應具有大學本科以上學歷且從事金融業(yè)務、信息處理、電子商務或其他相關工作5年以上；或取得與擬任職務相關的高級專業(yè)技術合格且從事相關工作5年以上的人員。第四十五條 一般合規(guī)人員應具有大學本科以上學歷且從事金融業(yè)務、信息處理、電子商務或其他相關工作3年以上的人員。第四十六條 公司應為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展及其對公司經(jīng)營的影響等方面的技能培訓。通過定期和系統(tǒng)的教育不斷提升專業(yè)技能。第九章 合規(guī)部門與其他部門的關系第四十七條 合規(guī)部門與各職能部門的關系1．合規(guī)部門應為各職能部門和員工提供合規(guī)咨詢、幫助、培訓，通過提供合規(guī)性預警、預告、評價等方式，指導、督促職能部門管理合規(guī)風險，并為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展或產品創(chuàng)新等提供合規(guī)支持。2．根據(jù)工作需要，合規(guī)部門可以參與業(yè)務部門對業(yè)務政策、操作程序等的擬訂及修訂。也可對業(yè)務部門執(zhí)行規(guī)章制度情況進行合規(guī)性檢查，必要時可以商請內審員進行聯(lián)合檢查。3．職能部門根據(jù)合規(guī)部門的相關要求向合規(guī)部門提供相應的合規(guī)信息，報告合規(guī)風險情況，接受合規(guī)部門根據(jù)工作職責和工作需 11 要進行的合規(guī)性調查、檢查、督查、指導等，配合合規(guī)部門完成合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告等工作，對合規(guī)督查意見應認真落實，有效整改，及時反饋。第四十八條 合規(guī)部門與風險管理部門的關系合規(guī)風險屬于公司全面風險管理體系的重要組成部分。合規(guī)部門主要依據(jù)法律、規(guī)則和準則等，側重管理其在公司執(zhí)行過程中的合規(guī)風險；風險管理部門主要管理公司各項業(yè)務的操作風險，是負責風險管理與內部控制的綜合管理部門。公司應建立合規(guī)部門與風險管理部門相互協(xié)同、各盡其責、共保安全、共促發(fā)展的業(yè)務合作機制。第四十九條 合規(guī)部門與內部審計部門的關系1．合規(guī)部門與內部審計部門應分別設置，以確保各自履行職責的獨立性。合規(guī)部門應接受內審人員對自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查。在檢查工作完成后，內審員應將有關檢查情況和結果及時反饋合規(guī)部門，并督促整改。2．合規(guī)部門與內審員之間也應建立必要的業(yè)務合作機制。合規(guī)管理工作應為內部審計部門開展業(yè)務審計、檢查提供參考建議或案例線索；內部審計部門應將審計、檢查發(fā)現(xiàn)的屬于業(yè)務部門的合規(guī)性問題和審計意見等抄送合規(guī)部門，為合規(guī)部門開展后續(xù)工作提供信息來源和管理依據(jù)。第五十條 合規(guī)部門與法律事務的關系1．合規(guī)部門下設法律事務管理崗，都是全面風險管理體系的重要組成部分。法律事務管理崗負責公司法律事務和法律風險管理等工 作。2．合規(guī)部門在識別、評估、檢查合規(guī)風險過程中發(fā)現(xiàn)的法律風險應及時提供給法律事務管理崗，為法律事務管理崗管理法律風險提供信息和案例線索。法律事務管理崗在檢查、訴訟等工作中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險等問題，也應將合規(guī)風險信息和合規(guī)風險點提供給合規(guī)部門。合規(guī)部門應在合規(guī)守法事務方面建立內部合作機制。第五十一條 合規(guī)部門與外部監(jiān)管部門的關系合規(guī)部門作為公司與外部監(jiān)管部門的聯(lián)系部門之一，主要承擔以下職責：1．合規(guī)部門負責對外部監(jiān)管部門關于合規(guī)風險的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風險提示等監(jiān)管文件進行分解傳遞和信息反饋，并按相關要求向公司高管層、職能部門提出有效執(zhí)行上述合規(guī)文件的措施、意見或建議，經(jīng)高管層審定后下發(fā)執(zhí)行。合規(guī)部門應持續(xù)跟蹤合規(guī)文件執(zhí)行情況，為員工理解、執(zhí)行合規(guī)文件提供咨詢或指導。，合規(guī)部門應按職責分工參與會簽審核、匯總，如有不同意見，應及時與文件主辦部門協(xié)商一致，或將有關情況向高管層報告。，以準確把握外部監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等制度建設活動，提出意見和建議，為公司業(yè)務發(fā)展和制度創(chuàng)新提供合規(guī)環(huán)境。公司應及時向人民銀行報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向人民銀行報告。第十章 合規(guī)文化第五十二條 公司應把合規(guī)文化作為公司合規(guī)管理制度和企業(yè)文化的一個重要組成部分進行規(guī)范和培育，推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，提高員工的合規(guī)意識，促進公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。第五十三條 倡導和培育良好的合規(guī)文化，確立誠信、正直、守法、合規(guī)的合規(guī)文化理念。合規(guī)人人有責，高管人員帶頭合規(guī)，員工自覺合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值。第五十四條 合規(guī)作為公司業(yè)務經(jīng)營的一個基本前提和重要組成部分，應覆蓋所有的部門與業(yè)務環(huán)節(jié)，滲透到每一個員工。第五十五條 合規(guī)管理應堅持標準化、制度化、長效化，并遵循主動合規(guī)原則，維護法律、法規(guī)和規(guī)則的嚴肅性和權威性。第五十六條 實施激勵約束并重的機制，鼓勵員工合規(guī)守法，抑制違規(guī)違章，嚴懲違法亂紀行為，有效防止違規(guī)風險或損失的發(fā)生。第十一章 合規(guī)考核第五十七條 公司的合規(guī)考核應與統(tǒng)一的績效考核評價原則相協(xié)調，充分體現(xiàn)鼓勵合規(guī)和約束違規(guī)的原則，通過倡導合規(guī)抑制風險、14 合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，把合規(guī)經(jīng)營成果納入業(yè)績考評體系，正確處理業(yè)務發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關系，增強公司員工的合規(guī)意識，促進公司形成良好的合規(guī)文化。第五十八條 公司應建立有效的內部考核評價制度，定期考核評價公司各部門管理合規(guī)風險的能力和效果。在業(yè)務合規(guī)性評價上發(fā)揮合規(guī)部門的職責作用。第十二章 附則第五十九條 本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行 第六十條 本規(guī)定由本公司解釋和修改。深圳中付通電子商務有限公司2014年4月9日