關(guān)于對(duì)外匯管理內(nèi)控自查和整改情況的報(bào)告-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】控監(jiān)督檢查意見(jiàn)書(shū)》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見(jiàn)書(shū)》后，定了具體的措施，要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)整改完畢。定了局長(zhǎng)和副局長(zhǎng)崗位責(zé)任制，并將其充實(shí)到制度匯編中。進(jìn)行了完善，同時(shí)附加了目錄。9月的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)開(kāi)展及內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了自查?？谑諈R核銷業(yè)務(wù)操作中，能嚴(yán)格按操作規(guī)程辦理，操作規(guī)范，報(bào)表資料按期進(jìn)行裝訂歸檔。付匯核銷報(bào)表，無(wú)錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象。存情況進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，無(wú)丟失情況發(fā)生。外商投資企業(yè)檔案資料嚴(yán)格按規(guī)定分類建檔，妥善保管。程序合法，實(shí)體處理得當(dāng)，檔案資料完整。定期監(jiān)測(cè)可疑數(shù)據(jù)，定期上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。通過(guò)案件查處審議委員會(huì)進(jìn)行集體審議做出決定。領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行操作規(guī)程。做出了明確界定。對(duì)不宜兼任的職務(wù)進(jìn)行了嚴(yán)格分離。重要事項(xiàng)、重大差錯(cuò)和事故按有。關(guān)規(guī)定及時(shí)做到上報(bào)。對(duì)于突發(fā)事件或緊急情況，制定。將損失降低到最低程度。我局將以此次省分局。理工作進(jìn)一步規(guī)范化、程序化。
【正文】 情況進(jìn)行全面檢查，局領(lǐng)導(dǎo)每年檢查至少一次。 方面。為了崗位各層級(jí)職責(zé)權(quán)限明確，我們根據(jù)內(nèi)控有關(guān)規(guī)定，對(duì)業(yè)務(wù)審批處理事項(xiàng)按權(quán)限進(jìn)行了授權(quán)。對(duì)不同層級(jí)的崗位所具備的業(yè)務(wù)審批權(quán)或事務(wù)決定權(quán)以制度形式，進(jìn)行了嚴(yán)格劃分，對(duì)權(quán)限劃分事項(xiàng)或金額標(biāo)準(zhǔn)等做出了明確界定。 。崗位之間權(quán)責(zé)明確、相互制約，對(duì)不宜兼任的職務(wù)進(jìn)行了嚴(yán)格分離。主要表現(xiàn)在憑證保管與使用相分離，印章保管與使用相分離、憑證與印章保管的分離。 。重要事項(xiàng)、重大差錯(cuò)和事故按有 5 關(guān)規(guī)定及時(shí)做到上報(bào)。 。對(duì)于突發(fā)事件或緊急情況，制定了應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案涵 蓋了對(duì)突發(fā)事件或緊急情況的預(yù)測(cè)預(yù)警、信息報(bào)告、應(yīng)急處置、恢復(fù)重建及調(diào)查評(píng)估等內(nèi)容；并結(jié)合情況適時(shí)演練，能夠及時(shí)預(yù)警并反應(yīng)，保證不受損失或?qū)p失降低到最低程度。 通過(guò)這次內(nèi)控 自 查，一方面，進(jìn)一步健全和規(guī)范了 中心支 局的內(nèi)控制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程， 另一方面也 讓我們清醒地認(rèn)識(shí)到工作中還存在一定的差距。 我局將以此次省分局組織的內(nèi)控監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)檢查為契機(jī)，提高內(nèi)控自律意識(shí)，進(jìn)一步完善內(nèi)控監(jiān)督管理，提高履行職責(zé)效能，使我局的外匯管理工作進(jìn)一步規(guī)范化、程序化。
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