【導(dǎo)讀】效評(píng)價(jià)活動(dòng)科學(xué)、規(guī)范，制定本辦法。本企業(yè)新擴(kuò)建工程、技改工程的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)活動(dòng)均適用于本作業(yè)辦法。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，對(duì)比項(xiàng)目決策時(shí)確定的目標(biāo)以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)指標(biāo)，找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出對(duì)策建議，達(dá)到提高投資決策水平、改進(jìn)項(xiàng)目管理的目的。按照評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)劃分，項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)可分為項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。對(duì)已完成竣工驗(yàn)收交付使用的項(xiàng)目進(jìn)行全面性的評(píng)價(jià)，稱為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告編寫內(nèi)容評(píng)價(jià)；項(xiàng)目決策的審批或批準(zhǔn)情況評(píng)價(jià)。項(xiàng)目真實(shí)的效益、作用及影響。的重點(diǎn)工程在項(xiàng)目實(shí)施階段每季度組織一次；

　　

【正文】 5 分） ① 招標(biāo)組織程序是否合規(guī)； ② 招標(biāo)審批程序是否 合規(guī)； ① 招標(biāo)組織程序嚴(yán)格按制度要求執(zhí)行時(shí)得 3 分，有 1 項(xiàng)不符合時(shí)扣 分； ② 招標(biāo)審批程序嚴(yán)格按制度要求執(zhí)行時(shí)得 2 分，有 1 項(xiàng)不符合時(shí)扣 分； 4 合同管理 （ 10 分） ① 合同談判程序是否合規(guī)； ② 合同審批程序是否合規(guī)； ③ 是否執(zhí)行合同的有關(guān)規(guī)定； ④ 是否有轉(zhuǎn)包、違規(guī)指令分包的情況； ⑤ 合同執(zhí)行過(guò)程中是否出現(xiàn)索賠、法律糾紛； ① 合同談判程序符合規(guī)定時(shí)得 2 分，有 1 項(xiàng)不符合規(guī)定時(shí)扣 分 ② 合同審批程序符合規(guī)定時(shí)得 2 分，有 1 項(xiàng)未按規(guī)定審批時(shí)扣 分； ③ 合同的全部條款均得到有效執(zhí)行時(shí)得 2 分，有 1 項(xiàng)未履行或不符合合同約定時(shí)扣 分； ④ 建設(shè)過(guò)程中未出轉(zhuǎn)包、違法指令分包情況時(shí)得 2 分，有 1 項(xiàng)未滿足時(shí)扣 分； ⑤ 合同執(zhí)行過(guò)程中未出現(xiàn)索賠、法律糾紛時(shí)得 2 分，有 1 項(xiàng)未滿足時(shí)扣 分； 5 設(shè)計(jì)及變更管理 （ 10 分） ① 是否組織圖紙審查及圖紙會(huì)審； ② 設(shè)計(jì)修改和變更手續(xù)是否完備；變更程序是否符合規(guī)定； ③ 變更是否合理； ④ 重大變更方案是否組織論證，論證過(guò)程資料是否齊全； ⑤ 現(xiàn)場(chǎng)簽證審批確認(rèn)是否及時(shí)； ① 全部按規(guī)定組織了圖紙審查及圖紙會(huì)審得 2 分，有 1 項(xiàng)未滿足時(shí)扣 分； ② 所有變更的程序均按制度規(guī)定執(zhí)行得 2 分，有 1 項(xiàng)未滿足時(shí)扣 分； ③ 所 有變更均為合理變更得 1 分，有 1 項(xiàng)不合理時(shí)扣 分； ④ 重大變更均組織了論證，論證資料齊全得 3 分，有 1 項(xiàng)不滿足時(shí)扣 分； ⑤ 現(xiàn)場(chǎng)簽證審批確認(rèn)及時(shí)得 2 分，每 2 項(xiàng)不及時(shí)的扣 分； 6 項(xiàng)目進(jìn)度管理 （ 12 分） ① 是否編制 總進(jìn)度、年度、季、月計(jì)劃 ； ② 計(jì)劃制定是否合理， 是否隨意壓縮或拖延工期 ； ③ 是否制定計(jì)劃 檢查、控制措施及辦法 ； ④ 單體工程開、竣工日期是否滿足合同規(guī)定； ① 所有項(xiàng)目均編制了總進(jìn)度、年度、季度、月度進(jìn)度計(jì)劃得 2 分；有 1 項(xiàng)不滿足要求時(shí)扣 分； ② 進(jìn)度計(jì)劃編制合理，不存 在人為隨意壓縮或拖延工期的現(xiàn)象得 2 分，有 1 項(xiàng)不滿足要求時(shí)扣 分； 40 ⑤ 工程投產(chǎn)日期是否滿足計(jì)劃目標(biāo)； ③ 制定了計(jì)劃?rùn)z查、控制措施及辦法得 1 分，未制定的不得分； ④ 所有單項(xiàng)工程的工竣工日期均在合同約定工期內(nèi)完成得 3 分，有 1 項(xiàng)滯后的扣 分； ⑤ 總體進(jìn)度計(jì)劃中主要里程碑控制點(diǎn)均按計(jì)劃完成，且投產(chǎn)日期滿足計(jì)劃目標(biāo)要求時(shí)得 4 分；工程投產(chǎn)日期滯后天數(shù)少于 10 天的扣 1 分，少于 20 天的扣2 分，少于 30 天的扣 3 分，超過(guò) 30 天的不得分； 7 項(xiàng)目質(zhì)量管理 （ 10 分） ① 單項(xiàng)工程驗(yàn)收合格率是否達(dá)到 100%； ② 是否制定了質(zhì)量監(jiān)控措施和制度 ； ③ 是否出現(xiàn)工程質(zhì)量事故 ； 是否連續(xù)發(fā)生兩次以上同類質(zhì)量問(wèn)題和事故 ④ 質(zhì)量 缺陷與 事 故處理是否及時(shí)；出現(xiàn)質(zhì)量事故是否 按規(guī)定及時(shí)上報(bào)與處理 ； ⑤ 針對(duì)質(zhì)量缺陷與質(zhì)量事故是否組織論證并提出整改方案； ① 單項(xiàng)工程驗(yàn)收合格率達(dá)到 100%得 2 分，每少 1%扣 分； ② 制定了質(zhì)量監(jiān)控措施和制度得 1 分；未制定時(shí)不得分； ③ 未出現(xiàn)任何工程質(zhì)量事故時(shí)得 3 分，出現(xiàn) 1 次 10 萬(wàn)以下的質(zhì)量事故時(shí)扣 分，出現(xiàn) 1 次 10 萬(wàn)元以上的質(zhì)量事故時(shí)不得分；連續(xù)發(fā)生 2 次以上同類質(zhì)量事故時(shí)不得分； ④ 出現(xiàn)質(zhì)量事故處理及時(shí)并按規(guī)定上報(bào)時(shí)得 2 分，處理不及時(shí)不得分；未按規(guī)定上報(bào)時(shí) 1 次扣 分； ⑤ 針對(duì)質(zhì)量缺陷或事故組織了討論并提出整改方案得 2 分，未組織討論并總結(jié)經(jīng)教訓(xùn)的不得分； 8 項(xiàng)目安全管理 （ 10 分） ① 是否出現(xiàn)人員傷亡事故； ② 是否建立安全責(zé)任制度 、安全保證體系； ③ 是否制定了安全應(yīng)急預(yù)案 ； ④ 是否按規(guī)定及時(shí)上報(bào)與處理安全事故 ； ⑤ 是否制定文明施工管理辦法，工地管理是否規(guī)范 ； ⑥ 與施工單位是否簽訂了安全責(zé)任狀； ⑦ 是否定期組織安全檢查； ① 工程建設(shè)過(guò)程中未出現(xiàn)人員傷亡事故的得 2 分，出現(xiàn) 1 次重傷事故扣 分，死亡 1 人及以上的不得分； ② 建立了安全責(zé)任制度及安全保證體系得 1 分，未建立時(shí)不得分； ③ 制定了 工程應(yīng)急預(yù)案得 1 分，未制定時(shí)不得分； ④ 發(fā)生安全事故時(shí)按規(guī)定及時(shí)上報(bào)得 2 分；未按規(guī)定上報(bào)時(shí) 1 次扣 分； ⑤ 制定文明施工管理辦法，工地管理規(guī)范得 1 分，未制定時(shí)不得分； ⑥ 與所有施工單位簽訂了安全責(zé)任狀得 2 分，有 1 個(gè)單位未簽訂時(shí)扣 分； ⑦ 定期組織安全檢查得 1 分，未定期組織安全檢查的不得分； 41 9 項(xiàng)目 費(fèi)用 管理 （ 15 分） ① 工程計(jì)劃投資確定是否準(zhǔn)確、合理； ② 是否 按時(shí)編制 資金年度計(jì)劃、月計(jì)劃 等； ③ 是否 嚴(yán)格按合同約定付款，有無(wú)超付款現(xiàn)象； ④ 是否認(rèn)真執(zhí)行了工程款支付程序 ； ⑤ 是否無(wú)故拖欠工程款 ； ⑥ 工程實(shí)際總投資是否超 出計(jì)劃總投資； ⑦ 項(xiàng)目投融資方案是否得到落實(shí)； ⑧ 資金到位率是否良好； ⑨ 預(yù)算編制完整性； ① 工程計(jì)劃投資制定準(zhǔn)確、合理得 2 分，不合理時(shí)不得分； ② 按時(shí)編制了資金年度計(jì)劃、月計(jì)劃得 1 分，未按時(shí)編制不得分； ③ 嚴(yán)格按合同約定付款，無(wú)超合同付款現(xiàn)象得 2 分，有 1 項(xiàng)超合同付款時(shí)扣 分； ④ 所有付款均嚴(yán)格執(zhí)行了工程款支付程序得 2 分，有 1 項(xiàng)不符合規(guī)定時(shí)扣 分； ⑤ 無(wú)故意拖欠工程款的現(xiàn)象得 1 分，有此情況時(shí)不得分； ⑥ 工程實(shí)際總投資未超計(jì)劃投資的得 5 分，每超過(guò)計(jì)劃投資 1%扣 1 分；超過(guò)計(jì)劃投資 5%時(shí)不得分； ⑦ 項(xiàng)目投融資方案得到落實(shí)得 1 分，與投融資方案不符不得分； ⑧ 資金能夠按照計(jì)劃資金需求到位時(shí)得 1 分，不能滿足計(jì)劃時(shí)不得分； ⑨ 預(yù)算編制完整得 1 分，不完整時(shí)不得分； 10 甲供材料管理 （ 5 分） ① 甲供材料計(jì)劃、預(yù)購(gòu)用料計(jì)劃是否準(zhǔn)確、合理； ② 甲供材料支領(lǐng)、退庫(kù)、調(diào)撥手續(xù)是否規(guī)范； ③ 材料代用審批程序是否規(guī)范； ④ 是否使用余滯料； ① 甲供材料計(jì)劃、預(yù)購(gòu)用料計(jì)劃準(zhǔn)確、合理未造成材料積壓浪費(fèi)的得 2 分；造成材料積壓浪費(fèi)時(shí)不得分； ② 材料支領(lǐng)、退庫(kù)、調(diào)撥手續(xù)規(guī)范得 1 分；支領(lǐng)手續(xù)、退庫(kù)、調(diào)撥手續(xù)不完善不得分； ③ 材料代用審批程序規(guī)范得 1 分，代用手續(xù)不符合制度規(guī)定 不得分； ④ 優(yōu)先使用余滯料得 1 分，未考慮余滯料使用的不得分； 11 設(shè)備管理 （ 6 分） ① 設(shè)備備件數(shù)量訂制是否合理； ② 設(shè)備到貨驗(yàn)收手續(xù)是否合規(guī)； ③ 設(shè)備移交手續(xù)是否合規(guī)； ① 設(shè)備備件數(shù)量訂制合理，未超量采購(gòu)得 2 分，存在超量訂購(gòu)備品備件的不得分； ② 設(shè)備到貨驗(yàn)收手續(xù)符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定的不得分； ③ 設(shè)備移交手續(xù)符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定的不得分； 12 項(xiàng)目組織及管理 （ 4 分） ① 內(nèi)部管理制度是否健全，分工明確，團(tuán)結(jié)協(xié)作是否有力 ； ② 是否積極主動(dòng)協(xié)調(diào)征拆和外部環(huán)境，服務(wù)施工、 勘察、設(shè)計(jì)、 監(jiān)理 等 單位。 有無(wú) 因協(xié)調(diào)不 力，引起推遲施工、阻工 ； ③ 是否貫徹落實(shí)上級(jí)指示堅(jiān)決，并準(zhǔn)確反饋信息 ； ① 內(nèi)部管理制度健全，分工明確，團(tuán)結(jié)協(xié)作得 1 分；制度不健全或分工不明確等不得分； ② 積極協(xié)調(diào)與合作單位及合作單位之間的關(guān)系，管理有力得 2 分，出現(xiàn)合作單位之間界面不清，對(duì)影響進(jìn)度等事情處理不及時(shí)等情況時(shí)不得分； ③ 貫徹上級(jí)指標(biāo)，對(duì)工程中出現(xiàn)的異常信息及時(shí)反饋得 1 分，未及時(shí)傳達(dá)上級(jí)指示精神或出現(xiàn)重大問(wèn)題未及時(shí)上報(bào)時(shí)不得分； 13 工程資料管理 （ 3 分） ① 是否按規(guī)定建立檔案管理制度，并及時(shí)歸檔 ； ② 歸檔資料是否齊全，移交手續(xù)是否完善； ① 竣工驗(yàn)收后按照 規(guī)定及時(shí)歸檔得 1 分，未按制度要求進(jìn)行資料歸檔的不得分； ② 歸檔資料齊全得 2 分，歸檔資料不完整的不得分； 項(xiàng)目評(píng)價(jià) 總成績(jī) 100 分 42 八 、 項(xiàng)目 總體 績(jī)效評(píng)分 匯總 表 編號(hào)： V214326 項(xiàng)目基本信息 公 司 別 工程性質(zhì) 項(xiàng)目編號(hào) 項(xiàng)目名稱 計(jì)劃工期 年 月 日－ 年 月 日 計(jì)劃投資（萬(wàn)元） 實(shí)際工期 年 月 日－ 年 月 日 實(shí)際投資（萬(wàn)元） 工期增減（天） 投資增減（萬(wàn)元） 項(xiàng)目評(píng)價(jià) 序號(hào) 考 核 內(nèi) 容 基本分值 評(píng)價(jià)得分 備注 1 項(xiàng)目決 策管理 5 2 項(xiàng)目準(zhǔn)備 5 3 招投標(biāo)管理 5 4 合同管理 10 5 設(shè)計(jì)及變更管理 10 6 項(xiàng)目進(jìn)度管理 12 7 項(xiàng)目質(zhì)量管理 10 8 項(xiàng)目安全管理 10 9 項(xiàng)目資金管理 15 10 甲供材料管理 5 11 設(shè)備管理 6 12 項(xiàng)目組織及管理 4 13 工程資料管理 3 總計(jì) 100 43 工程等級(jí) 44 九 、 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)需提供的資料 一、項(xiàng)目前期文件：項(xiàng)目建議書、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào) 告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告 、初步設(shè)計(jì) 等 相關(guān)的批復(fù) 、論證資料 。 二、項(xiàng)目實(shí)施文件：開工報(bào)告、 資金方案、 招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報(bào)告、 工期調(diào)整報(bào)告、重大設(shè)計(jì)變更資料、質(zhì)量事故處理報(bào)告、安全事故處理報(bào)告、 監(jiān)理報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 、 固定資產(chǎn)結(jié)轉(zhuǎn)報(bào)告、 施工過(guò)程中出現(xiàn)的其它異常處理報(bào)告 ，及 其 它 相關(guān)的批復(fù)文件與 認(rèn)證 資料。 三、項(xiàng)目自我評(píng)價(jià) 表及自評(píng) 報(bào)告 四、其他資料：項(xiàng)目 績(jī)效評(píng)價(jià)小組認(rèn)為需要提供的其它資料 。 45 十 、 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告格式 《建設(shè)項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)（績(jī)效評(píng)價(jià)）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式 項(xiàng)目 （項(xiàng)目編號(hào)： ） 自我評(píng)價(jià)（績(jī)效評(píng)價(jià)）報(bào)告 編制單位 : 年 月 46 目 錄 一、參加評(píng)價(jià)人員名單和專家組人員名單 二 、報(bào)告正文 （一）項(xiàng)目概況 （二）項(xiàng)目前期工作情況（決策）評(píng)價(jià) （三）項(xiàng)目建設(shè)管理評(píng)價(jià) （四）項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)論、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、措施和建議 四、項(xiàng)目 總體績(jī)效評(píng)價(jià) 表 47 建設(shè)項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)（績(jī)效評(píng)價(jià)）報(bào)告內(nèi)容 一、項(xiàng)目概況 （一）項(xiàng)目情況簡(jiǎn)述 概述項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)和特點(diǎn)。 （二）項(xiàng)目決策要點(diǎn) 立項(xiàng)、初步設(shè)計(jì)批復(fù)內(nèi)容。 （三）項(xiàng) 目建設(shè)地點(diǎn)、內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。 （四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度 項(xiàng)目周期各個(gè)階段的起止時(shí)間，時(shí)間進(jìn)度表，開竣工時(shí)間、建設(shè)工期。 （五）項(xiàng)目總投資 項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)估算投資、初步設(shè)計(jì)批復(fù)概算及調(diào)整概算投資、施工圖預(yù)算、竣工決算投資和實(shí)際完成投資情況，分析超支或節(jié)余的原因，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的控制情況。 （六）項(xiàng)目資金來(lái)源及到位情況 資金來(lái)源計(jì)劃和實(shí)際情況，變化及原因。 （七）項(xiàng)目運(yùn)行及效益現(xiàn)狀 項(xiàng)目運(yùn)行現(xiàn)狀，運(yùn)行能力實(shí)現(xiàn)狀況，項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益情況等。 48 二、項(xiàng)目前期工作情況（決策）評(píng)價(jià) （一）項(xiàng)目建設(shè)的 必要性和立項(xiàng)依據(jù)評(píng)價(jià)； （二）項(xiàng)目建議書、初步設(shè)計(jì)等各階段主要工作內(nèi)容及其評(píng)價(jià)； （三）項(xiàng)目前期決策評(píng)價(jià)。 三、建設(shè)管理評(píng)價(jià) （一）項(xiàng)目準(zhǔn)備 階段 評(píng)價(jià) 勘察、設(shè)計(jì)、開工準(zhǔn)備、征地拆遷和資金籌措等情況。 （二）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施 階段 評(píng)價(jià) 采購(gòu)招標(biāo)組織情況、 項(xiàng)目合同執(zhí)行與管理情況， 項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更情況， 項(xiàng)目建設(shè)與進(jìn)度情況， 項(xiàng)目 質(zhì)量控制情況， 項(xiàng)目安全控制情況， 項(xiàng)目投資控制情況，甲供材料管理、設(shè)備管理等 情況。 （三）竣工 階段 評(píng)價(jià) 1． 竣工驗(yàn)收評(píng)價(jià) （ 1） 施工中單項(xiàng)、單位、分部、隱蔽工程等各個(gè)階段歷次驗(yàn)收的時(shí)間、結(jié)論； （ 2）驗(yàn) 收時(shí)間與合同約定的對(duì)比； （ 3）驗(yàn)收資料的檢查結(jié)果； 49 （ 4） 驗(yàn)收中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和處理意見以及施工單位對(duì)處理意見的執(zhí)行情況； （ 5） 竣工備案制執(zhí)行情況； （ 6） 竣工驗(yàn)收的主要結(jié)論意見。 2．項(xiàng)目總投資 及投資方案落實(shí)結(jié)果 評(píng)價(jià) 3．項(xiàng)目總體進(jìn)度 執(zhí)行結(jié)果 評(píng)價(jià) 四 、結(jié)論 （一） 評(píng)價(jià)結(jié)論 從前期工作、建設(shè)管理方面進(jìn)行綜合分析，得出本次自我評(píng)價(jià)（績(jī)效評(píng)價(jià)）的主要結(jié)論。 （二） 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 分析總結(jié)項(xiàng)目的主要成功經(jīng)驗(yàn)。分析總結(jié)項(xiàng)目需要引起重視和值得汲取的教訓(xùn)。 （三） 措施和建議 根據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論和項(xiàng)目存在的主要問(wèn) 題，提出建議以及需要采取的措施。