【導(dǎo)讀】本人2020年通過咨詢工程師考試，此小抄為個人總結(jié)，結(jié)合現(xiàn)有資料，為大家奉上，希望能對你有所幫助，可以自己整理，做成小條，帶入考場。項目決策分析與評價是投資項目科學決策的重要依據(jù)，是項目前期階段工作的核心，項目是指投資于工程建設(shè)的項目，簡稱建設(shè)項目。的積極影響和作用。促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。交通運輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施項目：改善運輸條件，便利人民生活，促進國民經(jīng)。質(zhì)量，滿足人民日益增長的物質(zhì)文化生活的需要。或提供服務(wù)的范圍。生產(chǎn)所需原材料，降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營風險。合理配置、有效利用資源、保護環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展和建設(shè)和諧社會的要求。報告，并對項目的風險承擔責任。

　　

【正文】 手段、結(jié)算方式、售后服務(wù)等，通過對目標市場、銷售渠道、銷售價格和促銷方式及其組合的研究來確定營銷策略。 （ 1）麥卡錫 4P組合理論，即 產(chǎn)品、 價格、渠道和促銷 。 22 （ 2）科特勒大營銷概念 — 11P組合策略， 在 4P組合的基礎(chǔ)上加上了政治權(quán)力、公共關(guān)系、探查、分割、優(yōu)先定位和人。 （ 3）新興的營銷理論 ： 4C： 消費者的需求與欲望、成本、便利和溝通 。 4R： 關(guān)聯(lián)、反應(yīng)、關(guān)系和回報。 強調(diào)市場營銷的真正動機在于為企業(yè)帶來 短期的利潤回報和長期的價值回報 ，這也是營銷的根本出發(fā)點和目標。而贏得市場的關(guān)鍵是獲得消費者。 營銷策略研究 必須以市場為導(dǎo)向，以消費者為中心，為顧客及股東創(chuàng)造價值 【 08多】 。 23 第 三 章 建設(shè)方案研究 建設(shè)方案研究 是項目決策分析與評價的 核心內(nèi)容 ，是在市場分析的基礎(chǔ)上，通過多方案比選，構(gòu)造和優(yōu)化項目方案的過程。 第一節(jié) 概 述 一、建設(shè)方案研究的任務(wù) 對 兩個以上 可能的建設(shè)方案進行 優(yōu)化選擇 。 選擇合理的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案，選擇先進適用的工藝技術(shù)、選擇性能可靠的生產(chǎn)設(shè)備、制定明確的資源供應(yīng)、運輸方案、選擇適宜的場址，選擇合理的總圖布置及相應(yīng)的配套方案。 【 09 多】 建設(shè)方案研究是進行 項目經(jīng)濟評價、環(huán)境評價和社會評價 的基礎(chǔ)。 二、建設(shè)方案研究的內(nèi)容 ： 建設(shè)方案研究的內(nèi) 容可隨 行業(yè)和項目復(fù)雜程度 而異。初步可行性研究階段的建設(shè)方案研究比較粗略；可行性研究階段的建設(shè)方案研究要求全面深入。大型或復(fù)雜工業(yè)項目的建設(shè)方案一般包括下列內(nèi)容 【 08多】 ： 技術(shù) （廠）址 、燃料供應(yīng) 防震抗震 、輔助及廠外配套工程 、節(jié)水（在第四章中描述） 、 安全 、 衛(wèi)生 與消防 三、建設(shè)方案研究的作用 ： 建設(shè)方案研究具有 承前啟后 的作用： 市場、資源研 究 的基礎(chǔ)上，研究確定 產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模 ； 投資估算、融資方案、財務(wù)效益、經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益 等后續(xù)分析工作提供條件； ，完善建設(shè)方案，優(yōu)化項目目標； 初步設(shè)計 提供依據(jù)。 、評估工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和材料。 型社會，提供合理的節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材、節(jié)地等 資源性利用標準和設(shè)計技術(shù) 。 一個好的建設(shè)方案，是 實現(xiàn) 項目目標、增加投資收益、規(guī)避投資風險 的基礎(chǔ) 【 09單】 。建設(shè)方案研究工作的好壞，對項目科學決策起關(guān)鍵作用。 四、建設(shè)方案比選和優(yōu)化 ： （一）比 選要求與方法 ： ： 不同方案的比選應(yīng)在符合國家及行業(yè)有關(guān) 經(jīng)濟建設(shè)法規(guī)和技術(shù)政策 的條件下，滿足一系列要求 ： （ 1）滿足項目決策分析與評價 相應(yīng)階段的深度要求 ；（ 2）滿足項目業(yè)主的 發(fā)展戰(zhàn)略 和對該項目的功能、盈利性等 投資方面的要求 ；（ 3）滿足 技術(shù)先進、適用 ，且有一定前瞻性 的要求；（ 4）滿足 技術(shù)可得性及技術(shù)貿(mào)易的合理性 要求；（ 5）滿足 環(huán)境友好和可持續(xù)發(fā)展 的要求；（ 6）滿足 資源節(jié)約 要求；（ 7）滿足 風險規(guī)避及工程可靠性 要求；（ 8）滿足節(jié)約投資和成本控制 的要求等。 比選指標體系 技術(shù)層面 經(jīng)濟層面 社 會層面（含環(huán)境層面） 市場競爭類項目 公共產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施類項目 ： 建設(shè)方案比選應(yīng)以 可靠、可比 的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ) 。 基礎(chǔ)資料及數(shù)據(jù) 主要包括： 地區(qū)資料、工程規(guī)范資料、市場調(diào)研的資料 。 ： 包括 定性 、 定量 、定性與定量相結(jié)合 方法 。 （ 1）定性分析法 ： 分析建設(shè)方案對項目目標的滿足程度，滿足 程度較高，負面影響較小的方案 即是較優(yōu)的建設(shè)方案。 （ 2）定量分析法 ： 定量分析法的核心是提出 建設(shè)方案優(yōu)化的數(shù)學模型 ，在定量的基礎(chǔ)上評價建設(shè)方案的經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效 益。 （ 3）定量分析和定性分析相結(jié)合的方法 ： （ 4）項目整體方案比選與 專項方案比選 24 1） 整體方案比選 采用 直接反映項目可盈利性 的方法，即 建設(shè)方案經(jīng)濟比選方法 不能用技術(shù)經(jīng)濟指標 來表達的，通常由專家組進行 定性和定量分析相結(jié)合 的評議，采用加權(quán)或不加權(quán)的計分方法 進行綜合評價比選。 2）專項方案比選 針對項目中某個部分或?qū)I(yè)比選，一般 可以 用技術(shù)經(jīng)濟指標 來表 達，但 不直接反映項目可盈利性 的 。 （二）方案比選的范圍和步驟 ： （ 1）項目總體方案 ：建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案、總體技術(shù)路線、場址選擇方案、總體布局和主要運輸方案、環(huán)境保護方案； （ 2）分項工程方案 ： 各車間建設(shè)、各生產(chǎn)裝置建設(shè)、各專項工程建設(shè)、其他分項工程 （ 3）各專業(yè)工程方案 ： 公共工程配套設(shè)施建設(shè)方案、主要設(shè)備選擇方案 ：（ 1）比選問題的命題和準備（ 2）選擇比選的組織形式（ 3）對建設(shè)方案進行初審（ 4）確定比較方法（ 5）開展參選方案比選工作 。 一般項目可由咨 詢?nèi)藛T自行進行多方案比選；簡單的建設(shè)方案比選可以適當簡化；有些專業(yè)性方案比選，可以由專業(yè)工程師獨立承擔。 第二節(jié) 產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模 一、產(chǎn)品方案 （一）產(chǎn)品方案 ： 產(chǎn)品方案需要在 產(chǎn)品組合研究 的基礎(chǔ)上形成。 產(chǎn)品方案（也稱產(chǎn)品大綱）：擬建項目的 主導(dǎo)產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品或副產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力 的組合方案，包括產(chǎn)品品種、產(chǎn)量、規(guī)格、質(zhì)量標準、工藝技術(shù)、材質(zhì)、性能、用途、價格、內(nèi)外銷比例等。 （二）產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮的因素 因素 內(nèi)容 從市場需求導(dǎo)向和目標市 場來確定產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量，項目產(chǎn)品方案應(yīng)能適應(yīng)市場多變的要求； 業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 項目產(chǎn)品方案應(yīng)符合國家發(fā)布的產(chǎn)品目錄，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，使產(chǎn)品具有先進性或高附加值，有利于提高在國內(nèi)外市場的競爭力。 從社會和區(qū)域的角度考察項目產(chǎn)品方案是否符合專業(yè)化協(xié)作、上下游 產(chǎn)品鏈銜接的要求。 對共生型資源開發(fā)或者在生產(chǎn)過程中有副產(chǎn)品的項目，在確定產(chǎn)品方 案時，應(yīng)考慮資源的綜合利用，提出主導(dǎo)產(chǎn)品和輔助產(chǎn)品的組合方案。 根據(jù)當?shù)丨h(huán)境的要求和可能提供的 環(huán)境容量來確定項目產(chǎn)品方案 、燃料供應(yīng) 應(yīng)遵循行業(yè)對原材料、燃料供應(yīng)的相關(guān)規(guī)定、規(guī)范； 25 根據(jù)項目所采用的原材料、燃料的可得性及其數(shù)量、品質(zhì)、供應(yīng)的穩(wěn)定性來確定項目產(chǎn)品方案。 裝 備條件 應(yīng)與可能獲得的技術(shù)裝備水平相適應(yīng)。 儲存條件 對運輸 、儲存有特殊要求的項目，確定產(chǎn)品方案時，應(yīng)考慮滿足這些要求的可能性。 二、建設(shè)規(guī)模 （一） 建設(shè)規(guī)模： 也稱生產(chǎn)規(guī)模，是指所設(shè)定的 正常生產(chǎn)運營年份 項目可能達到的 生產(chǎn)或者服務(wù)能力 。建設(shè)規(guī)模是在 產(chǎn)品方案 的基礎(chǔ)上，結(jié)合生產(chǎn)工藝技術(shù)、原材料和能源供應(yīng)，協(xié)作配套和項目投融資條件，以及規(guī)模經(jīng)濟等 因素，提供 2個以上可供選擇的建設(shè)規(guī)模 。 （二）建設(shè)規(guī)模研究應(yīng)考慮的影響因素和內(nèi)容 ： 【 08 多】 ： 合理經(jīng)濟規(guī)模是指項目投入產(chǎn)出處于較優(yōu)狀態(tài)，資源和資金可以 得到充分利用 ，并可獲得 最佳經(jīng)濟效益 的規(guī)模。衡量指標有： 單位產(chǎn)品投資；單位產(chǎn)品成本；勞動生產(chǎn)率；單位投資利潤 等。 ： 當產(chǎn)品市場需求變化快，品種規(guī)格多時，應(yīng)采用 中、小規(guī)模戰(zhàn)略 。當產(chǎn)品適應(yīng)性強，市場需求量大，品種規(guī)格變化較小時，可以采用 大、中規(guī)模戰(zhàn)略 。 ： 確定建設(shè)規(guī)模，要研究該類產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的 先進性和可得性 。按照先進而不可得的技術(shù)確定建設(shè)規(guī)模是不現(xiàn)實的；按照 沒有工業(yè)化 的技術(shù)確定建設(shè)規(guī)模也是不可取的。 ： 結(jié)合資金的可得性，量力而行考慮建設(shè)規(guī)模； 。 （三 ）建設(shè)規(guī)模的合理性分析 ： 。 。 的合理性。主要應(yīng)考慮資源利用的 可靠性、有效性和經(jīng)濟性 。 。 項目的建設(shè)規(guī)模應(yīng)與 市場 需求 相適應(yīng)，各種資源供應(yīng)能滿足建設(shè)規(guī)模的要求，并且穩(wěn)定可靠、價格合理。 ，其建設(shè)規(guī)模的確定應(yīng)與 現(xiàn)有裝置 有效結(jié)合與匹配。 第三節(jié) 生產(chǎn)工藝技術(shù)方案研究 一、生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇 （一）生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇的原則 原則 表現(xiàn) 產(chǎn)品質(zhì)量性能好，工藝水平高，裝備自動控制程度和可靠性高 與項目的生產(chǎn)規(guī)模、原材料路線、輔助材料和燃料、設(shè)備（包括國內(nèi)和國外供應(yīng)設(shè)備，主要和輔助設(shè)備）相匹配，與項目的建設(shè)規(guī)模、資源條件、環(huán)保要求、經(jīng)濟發(fā)展水 平、員工素質(zhì)和管理水平相適應(yīng)。 可靠性指 生產(chǎn)工藝技術(shù)成熟 ，體現(xiàn)在可以生產(chǎn)出 合格的產(chǎn)品 ，可以實現(xiàn)建設(shè)項目目標，有可借鑒的生產(chǎn)樣板廠。 在正常使用中應(yīng)確保 安全生產(chǎn)運行 。地下礦開采、水利水電樞紐、核電站、產(chǎn)生有毒有害和易燃易爆的項目應(yīng)特別關(guān)注。 工藝技術(shù) 流程短、設(shè)備配置好、自動化程度高， 工序 緊湊、均衡、協(xié)調(diào)， 物流 輸送距離短， 投資 小、成本低、利潤高。 【 09多】 技術(shù)持有者信譽好，技術(shù)持有者愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，且轉(zhuǎn)讓條件合理；知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)過 確認。 清潔生產(chǎn)要求 集約型的增長方式和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的要求。 （二）生產(chǎn)工藝技術(shù)方案研究的內(nèi)容 26 1. 生產(chǎn)工藝技術(shù)方案研究的內(nèi)容 主要內(nèi)容： 主要是對各技術(shù)方案的 先進性、適用性、可靠性、可得性、安全環(huán)保性和經(jīng)濟合理性 等進行論證。 ：定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。 分項 具體內(nèi)容 指標類 原材料和輔助材料的物耗指標；能源消耗指標，產(chǎn)品收 率，原料損失率， 產(chǎn)品質(zhì)量 （包括高附加值產(chǎn)品產(chǎn)率等） 占地面積、定員等 指標 單位產(chǎn)品成本，單位產(chǎn)品投資，技術(shù)使用權(quán)費用、專利 費等。 風險分析 影響技術(shù)先進性、適用性和可靠性的因素，未來被其他新技術(shù)替代、淘汰的可能性，國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護政策等影響。 配置方案風險分析 從各方案關(guān)鍵設(shè)備的制造、運輸、安裝和項目建設(shè)進度的匹配，以及運行中的可靠性和耐用度、安全和環(huán)保等方面進行對比。 技術(shù)類 技術(shù) 應(yīng)有符合正式審批程序的工業(yè)化技術(shù)鑒定和相應(yīng)的技術(shù)許可證。 ，并尚未實現(xiàn)工業(yè)化的技術(shù)和設(shè)備 應(yīng)著重論 證其工業(yè)化的可行性，并保證其投資估算誤差在合理范圍內(nèi)。 設(shè)備類 應(yīng)掌握國內(nèi)外同類技術(shù)設(shè)備的成交價格；要進行設(shè)備軟件和硬件在內(nèi)的專有技術(shù)和專利技術(shù)比較，重視設(shè)備結(jié)構(gòu)和材質(zhì)的創(chuàng)新。 程度 主要設(shè)備之間、主要設(shè)備與輔助設(shè)備之間能力的相互配套性，以及設(shè)備質(zhì)量、性能等方面，總結(jié)各設(shè)備配置方案的優(yōu)缺點。 設(shè)備技術(shù)改造項目 提出各種對原有設(shè)備改造方案，并分析各方案的效果。 綜合類 （或聯(lián)合項目） 全廠總工藝流程方案、生產(chǎn)單元及規(guī)模、 生產(chǎn)單元組成布置、全廠物料平衡對比。 應(yīng)說明自控水平的選擇理由和原則，說明控制系數(shù)各類輸入輸出點數(shù)；對于新控制方案，應(yīng)與常用的控制方案進行對比。 藝流程 應(yīng)標明主要設(shè)備名稱和主要物料、燃料流量及流向。項目屬一次規(guī)劃，分期建設(shè)、分期投產(chǎn)的，應(yīng)有分期流程的說明和流程圖。 ： ① 工藝技術(shù)和設(shè)備方案：詳細說明理由，包括對產(chǎn)品質(zhì)量、銷售與競爭的影響，對項目財務(wù)效益的影響等； 【 08單】 ② 技術(shù)改造項目技術(shù)方案的比選論證：與企業(yè)原有的技術(shù)進行比較； ③ 繪 制主要工藝流程圖 ④ 編制主要物料平衡表 ⑤ 編制車間（或者裝置）組成表； ⑥ 編制主要原材料、輔助材料及水、電、汽等公用工程的消耗定額表。 二、技術(shù)設(shè)備來源方案研究 （一）技術(shù)來源方案 :（ 1）全部國產(chǎn)化（ 2）部分國產(chǎn)化（ 3）通過國內(nèi)外招標，擇優(yōu)選擇（ 4） 27 引進國外先進技術(shù)，工程技術(shù)國產(chǎn)化（ 5）引進國外先進工藝、工程技術(shù)部分國產(chǎn)化 （二）設(shè)備來源方案 ,確定設(shè)備來源的原則：按 技術(shù)先進、成熟可靠 的原則確定。 步驟： ； ，確定設(shè)備來源方案。 設(shè)備來源方案： 國內(nèi)制造 ：國內(nèi)有 成熟制造經(jīng)驗、且有應(yīng)用業(yè)績 。 技貿(mào)合作 ：國內(nèi)尚無業(yè)績、可利用國內(nèi)外的市場資源 。 國內(nèi)尚無制造業(yè)績的某些關(guān)鍵設(shè)備， 確定 國內(nèi)制造 時， 需在行業(yè)主管部門與有關(guān)制造方的協(xié)調(diào)下進行技術(shù)論證，優(yōu)化并落實制造方案，同時研究分析設(shè)備國產(chǎn)化帶來的風險，提出規(guī)避措施。 三、工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓 ： 引進技術(shù)要堅持 引進 — 改造 — 發(fā)展 的方針 ，走 “ 吸收、綜合、創(chuàng)新 ” 的道路。 （一）技術(shù)貿(mào)易的特點 ： ，不易辨認； ，造成同行業(yè)競爭加??； 、發(fā)展、進步和再創(chuàng)新，使其增值； 替速度 加快，生命周期變短； ，不能再轉(zhuǎn)讓； 國家法規(guī)和政策的干預(yù)或限制。 （二）影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓的因素 ： 技術(shù)評審，轉(zhuǎn)讓方式，政府干預(yù)，合作年限和范圍，法律、合同等。 （三）技術(shù)轉(zhuǎn)讓類型 ： ： （ 1）單純的軟技術(shù)轉(zhuǎn)讓：只通過 技術(shù)許可證 轉(zhuǎn)讓完成。（ 2）通過貿(mào)易和投資轉(zhuǎn)讓。 ：（ 1）內(nèi)容：包括專利許可證、商標許可證、版權(quán)許可證、商業(yè)秘密許可證、技術(shù)服務(wù)和咨詢合同。（ 2）技術(shù)許可證轉(zhuǎn)讓研究的內(nèi)容： 四、高新技術(shù)工藝方案選擇研究 社會 經(jīng)濟效益表現(xiàn)在三方面 ：（ 1）有助于解決資源短缺、環(huán)境惡化等問題；（ 2）有利于加速技術(shù)更新、促