【導(dǎo)讀】的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)等基礎(chǔ)知識(shí)。主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;了解證券中介機(jī)構(gòu)的類別并熟悉其特點(diǎn)。成;了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成;熟悉機(jī)構(gòu)投資者的種類、證券市場(chǎng)中介的含義;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價(jià)格的主要因素。剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況;了解揚(yáng)基債券、武士債券等外國(guó)債券。與職責(zé)以及更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。掌握基金的投資范圍與投資限制。場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制。司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。