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證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱20xx-資料下載頁(yè)

2024-09-04 18:57本頁(yè)面

【導(dǎo)讀】的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)等基礎(chǔ)知識(shí)。主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;了解證券中介機(jī)構(gòu)的類別并熟悉其特點(diǎn)。成;了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成;熟悉機(jī)構(gòu)投資者的種類、證券市場(chǎng)中介的含義;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價(jià)格的主要因素。剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況;了解揚(yáng)基債券、武士債券等外國(guó)債券。與職責(zé)以及更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。掌握基金的投資范圍與投資限制。場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制。司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。

  

【正文】 者的稅收規(guī)定。 第九章 基金的信息披露 了解基金信息披露的含義與作用,了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則,熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范,了解 基金信息披露的分類,了解我國(guó)基金信息披露制度體系。 熟悉基金管理人的信息披露義務(wù),了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。 了解基金招募說(shuō)明書、基金合同的主要披露事項(xiàng),熟悉招募說(shuō)明書、基金合同。 了解基金上市公告書的主要披露事項(xiàng),熟悉基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告的主要內(nèi)容。 掌握基金信息披露的“重大性”概念及其標(biāo)準(zhǔn),熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。 掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容,熟悉凈值偏離度信息披露的規(guī)定,了解貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的信 息披露內(nèi)容。 25 第十章 基金監(jiān)管 了解基金監(jiān)管的含義與作用,熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo),掌握基金監(jiān)管的原則,了解我國(guó)基金監(jiān)管的法規(guī)體系。 熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管,了解行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的自律管理。 掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容;了解對(duì)基金托管人的監(jiān)管;了解對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。 掌握基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范。 第十一章 證券組 合管理基礎(chǔ) 了解證券組合管理的概念;熟悉現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展。 了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用;熟悉單個(gè)證券和證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)衡量方法;熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散原理;了解兩種和多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界;了解無(wú)差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運(yùn)用。 了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)和應(yīng)用;熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的推導(dǎo)。 了解套利定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性;了解多因素模型、套利行為與套利組合;熟悉套利定價(jià)模型的推導(dǎo)。 了解有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用;了解行為金融理論的背景、 理論模型及其運(yùn)用。 第十二章 資產(chǎn)配置管理 熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素;了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo);熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置過(guò)程。 了解資產(chǎn)配置的基本方法;熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及 26 其在資產(chǎn)配置過(guò)程中的運(yùn)用;熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過(guò)程和方法。 了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型;熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用;熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。 第十三章 股票投資組合管理 了解股票投資組合的目的;熟悉股票投資組合管理基本策略; 熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理策略。 了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ);了解技術(shù)分析的基本理論;了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型;熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。 了解消極型股票投資的策略;熟悉指數(shù)化投資的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、構(gòu)造組合與監(jiān)控跟蹤誤差的程序。 第十四章 債券投資組合管理 了解單一債券收益率的衡量方法;熟悉債券投資組合收益率的衡量方法;了解影響債券收益率的因素;了解收益率曲線的概念;熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。 了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類;熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法;熟悉債 券流通性價(jià)值的計(jì)算方法。 了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。 第十五章 基金績(jī)效衡量 了解基金績(jī)效衡量的目的與意義;熟悉衡量基金績(jī)效需要考慮的因素;熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法;了解基金業(yè)績(jī)衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的必要性;熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量的方法;了解擇時(shí)能力衡量的方法;熟悉績(jī)效貢獻(xiàn)的分析方法。 27 第六章 參考法規(guī)目錄 (一)法律 1.《中華人民共和國(guó)公司法》 ( 1993 年 12 月 29 日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 根據(jù) 1999 年 12 月 25 日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì) 常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù) 2020 年 8 月 28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正 中華人民共和國(guó)主席令第 20 號(hào)發(fā)布) 2.《中華人民共和國(guó)證券法》 ( 1998 年 12 月 29 第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò) 根據(jù) 2020 年 8 月 28 日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正 中華人民共和國(guó)主席令第 21號(hào)發(fā)布) 3.《中華 人民共和國(guó)證券投資基金法》 ( 2020 年 10 月 28 日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第 9 號(hào)發(fā)布) 4.《中華人民共和國(guó)刑法》(第三章第三、四節(jié)) ( 1979 年 7 月 1 日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997 年 3 月14 日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第 83號(hào)發(fā)布) 《中華人民共和國(guó)刑法修正案》 ( 1999 年 12 月 25 日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第 27 號(hào)發(fā)布) (二) 行政法規(guī) 1.《國(guó) 務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 ( 1994 年 8 月 4 日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第 160 號(hào)發(fā)布) 2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 28 ( 1995 年 12 月 25 日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第 189 號(hào)發(fā)布) 3.《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》 ( 1997 年 3 月 8 日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997 年 3 月 25 日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布) 4.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 ( 1997 年 11 月 30 日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997 年 12月 25 日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布) (三) 司法解釋 1.《最高人民法院關(guān)于審理 證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》 ( 2020 年 12 月 26 日最高人民法院審判委員會(huì)第 1261 次會(huì)議通過(guò) 法釋[2020]2 號(hào)) 2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》 ( 2020 年 12 月 3 日最高人民法院審判委員會(huì)第 1259 次會(huì)議通過(guò) 法釋[ 2020] 1 號(hào)) (四 ) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 1.《證券公司管理辦法》 ( 2020 年 12 月 28 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 5 號(hào)) 2.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》 ( 1996 年 10 月 23 日 證監(jiān) [1996]6 號(hào)) 3.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 ( 2020 年 5 月 16 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 3 號(hào)) 4.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 ( 2020 年 12 月 18 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 17 號(hào)) 5.《證券公司治理準(zhǔn)則 (試行) 》 ( 2020年 12月 15 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2020]259號(hào) ) 6.《證券公司內(nèi)控指引》 29 ( 2020 年 12 月 15 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2020]260號(hào)) 7.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》 ( 2020 年 12 月 16 日 中國(guó) 證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 14 號(hào)) 8.《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》 ( 2020 年 10 月 9 日 , 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 24 號(hào) ) 9.《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問題的通知》 ( 2020 年 8 月 12 日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2020]96 號(hào) ) 10.《上市公司新股發(fā)行管理辦法》 ( 2020 年 3 月 28 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 1 號(hào)) 11.《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》 ( 2020 年 4 月 26 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令 第 2 號(hào)) 12.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法》 ( 2020 年 12 月 5 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 16 號(hào)) 13.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 ( 2020 年 12 月 28 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 18 號(hào)) 14.《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》 ( 2020 年 7 月 24 日 證監(jiān)發(fā) [2020]55 號(hào)) 15.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》 ( 2020 年 12 月 7 日 證監(jiān)發(fā)行字[ 2020] 162 號(hào)) 16.《上市公司收購(gòu)管理辦法》 ( 2020 年 9 月 28 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 10 號(hào)) 17.《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行 )》 ( 2020 年 11 月 29 日 證監(jiān)公司字 [2020]96 號(hào)) 18.《關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》 ( 2020 年 12 月 10 日 證監(jiān)公司字 [2020]105 號(hào)) 19.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》 ( 2020 年 11 月 5 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行令第 12 號(hào)) 20.《證券投資基金信息披露管理辦法》 30 ( 2020 年 6 月 8 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 19 號(hào)) 21.《證券投資基金銷售管理辦法》 (2020 年 6 月 25 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 20 號(hào) ) 22.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 ( 2020 年 6 月 29 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 21 號(hào)) (五 ) 證券交易所規(guī)則 1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》 2.《上海證券交易所股票上市規(guī)則( 2020 年修訂)》 3.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則( 2020 年修訂)》
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